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基建项目管理办法

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生效日期：xx年08月19日

目 录
修改与审批记录 3
第一章 总则 4
第二章 组织职责 6
第三章 工作程序 6
第四章 附则 15
附件： 15

第一章 总则
第一条 为规范银行（以下简称“本行”）基本建设管理，确保工程建设质量，提高投资效益，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程价款结算暂行办法》、《建设工程文件归档整理规范》等国家基建管理的有关法律、法规及本行的实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于本行所有新建、改建、扩建工程项目，包括办公用房、营业用房、公共辅助用房、生活福利用房、附属建筑物、构筑物的新建、改建、扩建以及委托建房、联合建房、定向开发建房等的全过程管理。本办法所称基本建设项目，不包括各分支机构（含总行营业部）营业网点的装饰、装修、维修工程。
第三条 术语与定义
（一） 建设项目：是指需要一定量的投资，经过决策和实施（设计、施工等）的一系列程序，在一定的约束条件下，以形成固定资产为明确目标的一次性事业；
（二） 建筑工程：为新建、改建、扩建房屋建筑物和附属构筑物设施所进行的规划、勘察、设计和施工、竣工等各项技术工作和完成的工程实体；
（三） 项目管理：在项目连续过程中对项目的各方面进行策划、组织、监测和控制，并把项目管理知识、技能、工具和技术应用于项目活动中，以达到项目目标的全部活动；
（四） 项目信息管理：施工项目实施过程中，对信息收集、整理、处理、储存、传递与应用等进行的管理；
（五） 设计：将业主要求转化为项目产品描述的过程。即根据合同要求编制建设项目设计文件的过程；
（六） 采购：为完成项目而从执行组织外部获取货物和服务的过程，包括设备材料采购和设计、施工、劳务等采购；
（七） 采买：从接受请购文件到签发采买订单的过程。其工作内容包括：选择询价厂商、编制询价文件、获得报价书、评标、合同谈判、签订采购合同等；
（八） 施工：把设计文件转化为项目产品的过程，包括建筑、安装和竣工试验等作业；
（九） 工程变更：在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变；
（十） 竣工：工程已按合同约定和设计要求完成建筑、安装，并通过竣工试验。工程竣工后应由业主确认并签发接收证书；
（十一） 竣工时间：指合同中约定的，自开工日期算起，至工程竣工（连同按合同约定批准的任何延长期）的全部时间；
（十二） 验收：建筑工程在施工单位自行质量检查评定的基础上，参与建设活动的有关单位共同对检验批、分项、分部、单位工程的质量进行抽样复验，根据相关标准以书面形式对工程质量达到合格与否做出确认；
（十三） 进场验收：对进入施工现场的材料、构配件、设备等按相关标准规定要求进行检验，对产品达到合格与否做出确认；
（十四） 项目竣工验收：承包人按施工合同完成了项目全部任务，经检验合格，由发包人组织验收的过程；
（十五） 预算：是指把批准的控制估算分配到记账码及单元活动或工作包上去，并按进度计划进行叠加，得出费用预算（基准）计划；
（十六） 项目合同管理：对项目合同的订立、履行、变更、终止、违约、索赔、争议处理等进行的管理；
（十七） 建筑工程质量：反映建筑工程满足相关标准规定或合同约定的要求，包括其在安全、使用功能及其在耐久性能、环境保护等方面所有明显和隐含能力的特性总和；
（十八） 建筑工程文件：在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件；
（十九） 建设工程档案：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史纪录，也可简称工程档案；
（二十） 归档：单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷后，按规定移交档案管理机构。

第二章 组织职责
第四条 行党委和行长办公会是本行基本建设的决策机构。
第五条 项目建设领导小组负责对本行基建项目的重要事项进行监督、管理。
第六条 财务管理委员会负责对工程项目预算进行审议，负责本行工程项目的资金拨付。
第七条 的主管行长负责在行长授权范围内对基建项目进行审批。
第八条 是负责行内基本建设工程项目的职能部门，负责各项具体事务。

第三章 工作程序
第九条 基本建设管理的主要任务
依据国家有关法律、法规、方针、政策，按照本行及地方政府建设行政主管部门的具体要求，严格执行基本建设程序，对建设工程项目的立项、可行性研究、设计、施工及竣工验收各个环节进行管理，保证投资计划的完成，并在工作中深化基本建设管理改革。
第十条 基本建设管理原则
本行的新建、改扩建工程项目均应按规划实施，并按国家及省、市政府主管部门的规定，履行工程项目的报批手续，并应严格执行基本建设程序，坚持先勘察、后设计、再施工的原则，严禁边勘察、边设计、边施工。
第十一条 本行基建工作实行统一领导
（一） 行党委和行长办公会对本行基本建设的重大事项进行决策；
（二） 设立项目建设领导小组作为基建工作的辅助决策机构：
1． 项目建设领导小组组长由本行董事长担任，副组长由行长、主管的行领导担任，成员由、、、纪委（监察室）等部门负责人组成，人数为单数。项目建设领导小组负责研究审议基建管理工作中的重大事项，对基建工作的重要事项进行决策。具体职责包括：
(1) 监督和管理基建项目的立项、可行性研究和设计工作；
(2) 监督和管理基建项目招标工作；
(3) 监督和管理基建项目的材料、设备采购工作；
(4) 监督和管理基建项目的变更、签证工作，审定造价和使用功能发 生较大变化的基建项目变更、签证；
(5) 监督和管理基建项目的质量、进度、投资；
(6) 审议和审定基建工作管理的相关程序、规则、制度；
(7) 行长或行长办公会授权的其他基建管理工作事项。
2． 项目建设领导小组遵循集体研究、民主决策、少数服从多数的议事规则。领导小组成员具有平等的知情权、建议权、表决权，并负有必要的保密义务。
（三） 本行基本建设项目实行领导责任制，主管领导对项目申报、实施、质量、资金管理及建成交付使用等负总责；
（四） 是负责行内基本建设工程项目从立项到竣工决算工作的职能部门，代表本行行使相应职责。要加强基本建设管理队伍的建设，注重学习先进的管理经验，提高项目管理水平。
第十二条 立项与可行性研究
（一） 各分支机构、总部有关职能部门及有关单位是本行基建工程项目的主要使用单位，是基建工程项目的基层申请单位，应按本行有关规定，向提出对办公或营业用房、公共辅助用房、生活福利用房、基础配套设施、附属建筑物、构筑物的新建、改建、扩建以及委托建房、联合建房、定向开发建房等基本建设项目的需求申请；
（二） 结合上述申请按照本行整体发展规划，组织起草基建工程立项申请。经行党委会或行长办公会批准后，方可作为立项项目；
（三） 根据项目情况及有关部门的要求，决定是否组织编制项目建议书和可行性研究报告（需编制可行性研究报告的项目，可不再编制项目建议书），涉及重大建设项目，其可行性研究报告应委托有资质的咨询机构编制。经项目领导小组议定，报行党委会或行长办公会（行董事会）审核同意后，视项目投资大小决定是否报有关上级部门批准；
（四） 项目建议书或可行性研究报告获批准后，组织编制有关基建投资计划，报本行财务管理委员会审批同意后，按规定报有关上级部门审批。
第十三条 勘察、设计与规划报批管理
（一） 根据项目建议书或可行性研究报告，提出项目建设地点方案，报行党委会或行长办公会研究确定；
（二） 新建项目需购买土地的，按市政府部门有关规定参加竞买，签订《国有土地使用权出让合同》，缴纳出让金及契税，办理建设用地规划许可证、国有土地使用证；
（三） 按有关程序办理建设项目选址意见书规划审批手续，包括完成消防、环保、人防、防雷、自来水、燃气、热力、市政、供电、通讯等专项规划审批等；
（四） 基建工程项目必须按照工程的性质和类别，由提供相关的基础设施现状及周围环境状况等原始资料及勘察、设计的委托事项，根据有关规定，通过招标，委托具有资质的单位进行勘察、设计；
（五） 基建工程项目进行设计招标时，应当具备以下条件：
1． 基建工程项目可行性研究报告或项目建议书已获批准；
2． 已经办理了建设用地规划许可证和规划审批手续；
3． 法律、法规规定的其他条件。
（六） 提出设计任务书，组织工程项目的方案设计工作，选出最优设计方案，并进行评价和修正；
（七） 方案设计报经有关规划部门批准后，招标进行施工图的设计工作。设计文件应满足相应设计阶段的技术要求，并应在确保不违反设计规范的前提下控制经济指标，防止设计造成的浪费；
（八） 必须按照住房和城乡建设部的有关规定，报行业主管部门对施工图设计进行审查。施工图设计文件未经审查批准，不得使用；
（九） 施工图审批以后，应及时办理建设工程规划许可证。
第十四条 招标与合同管理
（一） 本行所有新建、改建、扩建工程项目中，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要材料、设备采购等，必须依据有关法律法规进行招标，必要时可委托招标代理机构或按《银行招标与采购管理办法》组织实施；
（二） 基建工程合同包括工程勘察、设计、监理、施工、检测、材料与设备采买、采购等各类经济合同。本行法定代表人、行长或其受托人，代表本行签订各类基建工程合同；
（三） 基建工程合同谈判以本行招标文件、中标人的投标文件、基建工程合同范本及相关法律为基本依据。合同条款中应明确工程内容、承包方式、质量要求、开工竣工时间、材料与设备采购方式及价款结算办法、竣工验收及保修规定、双方的权利和义务、履约担保和违约处罚条款等主要内容。不得订立背离招、投标文件实质性内容的其他协议。基建工程合同条款拟定后，须经本行法律事务部审查；
（四） 负责落实基建工程合同，完成合同规定内容。
第十五条 施工与施工进度、材料、设备采供管理
（一） 施工单位确定以后，组织各相关单位参加施工图纸会审并形成会审纪要；
（二） 基建工程开工前，应当按照国家有关规定向工程所在地建设行政主管部门报建，进行质量安全监督登记，办理施工许可证；
（三） 应严格审核施工方的施工组织设计或项目管理规划及监理方的监理规划，通过后方可进行下一步工作；
（四） 必须按基建工程项目情况指定现场代表，现场代表必须具备相应的业务素质和组织协调能力、项目管理工作经验。现场代表对所负责的工程项目承担明确的责任和义务；
（五） 现场代表必须熟悉其管辖工程设计文件的内容；必须深入工地加强工程管理和现场监督，严格把好工程质量关；必须认真做好材料、设备、建筑构配件的进场验收及分部、分项工程的质量检验工作，隐检及分部分项工程验收必须组织质检、设计及各专业工程师参加；控制材料消耗和工程进度；必须与工程监理密切配合，监督施工单位严格按施工规范及操作规程进行作业，并协调处理工程中出现的技术问题和管理问题；
（六） 基建工程的质量管理，按照国务院有关规定执行，现场代表对政府委托的监督机构的监督及监理单位的监理须给予积极配合和协调；
（七） 在工程施工中，如果发生工程量超出图纸范围，须由的现场代表、施工单位、监理单位共同进行签证确认，并按程序报批；签证工程量必须要真实、准确，不得虚签，否则追究相应责任。工程设计变更、签证的管理严格按照有关规定执行。变更超出总投资5%时，应报行党委或行长办公会审批；
（八） 大宗基建材料、重要物资设备的采供均须进行招标。基建材料、设备采供按照“甲方供应”、“甲方认质认价乙方采供”和“乙方自主报价一次包死”三种类型分别实施。工程项目中对上述三种方式的选用必须在招标文件中预约并明示；
（九） 材料、设备要严格进行质量检验，责任到人。无论是本行采供还是施工单位采供的材料，均应进行严格的进场验收，达到质量标准后方可使用；
（十） 在基建工程质量管理活动中，行内所有人员不得以任何理由要求施工单位（或设计单位）在工程施工作业（或设计）中违反法律、法规及基建工程的质量标准，降低工程质量。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收；
（十一） 现场代表要认真履行职责，对施工中的质量和安全隐患等问题，一经发现要及时提出意见，并按规定程序上报。
第十六条 投资与审核管理
（一） 应加强基本建设管理，合理确定建设规模和建设标准，严格控制各环节工程造价，增强投资控制意识，提高经济效益；
（二） 基建项目投资实行预算管理，加强项目计划与财务预算的整合，杜绝无预算的项目；
（三） 项目预算一经批准，不得自行调整。预算执行中，如发生预算调整，必须按照规定的程序报批；
（四） 负责基建工程项目预决算的审核。审核人员应客观、公正、公平、合理审核经监理审查的工程预算及竣工结算书。核查依据为：
1． 国家及地方建设门有关工程造价的管理规定、有关定额；
2． 合同及合同约定的相关文件。
（五） 大型项目的竣工决算由委托具有甲级资质证书的工程造价咨询单位审核；
（六） 现场代表督促监理、施工单位于竣工后及时提供完整、真实、准确的结算资料，确保结算按时完成并真实反映工程的造价；
（七） 应严格按照有关规定，及时办理支付工程竣工结算价款的手续。
第十七条 竣工与保修管理
（一） 负责组织各专业管理人员及监理人员按照施工合同和施工设计图纸对工程项目进行认真检查核实，使工程项目具备竣工验收的条件；
（二） 收到施工单位提交的经监理审批的工程竣工报告后，按照国务院有关质量管理条例及住房和城乡建设部对于基建工程项目竣工验收的有关规定，组织勘察、设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收；
（三） 基建工程项目经验收合格后，按照有关要求，交付使用并向固定资产管理部门办理资产移交手续，有关账务及实物移交本行有关部门；
（四） 基建工程项目均实行质量保修制度。在有关合同中应明确质量保证金预留、返还等内容。施工单位在向提交工程竣工验收报告时，应出具质量保修书（住宅工程应出具使用说明书）。质量保修书应当明确基建工程的保修范围、保修期限和保修责任等。
第十八条 基建信息与档案管理
（一） 工程竣工档案是建设工程项目从立项到工程竣工决算所涉及的全部文件和资料，建设工程文件的归档整理应执行现行有关标准的规定，并遵守有关工程文件归档整理规范，整理、汇总后移交归档；
（二） 保存的档案是工程项目管理过程中形成的各类档案材料，原则上只供查阅不外借。如需外借应经主管领导审批，并约定归还日期。查阅、借用档案应保证档案资料完好无损。如需复印档案资料，必须征得管理人员的同意，并注明被复印文件名称及复印份数。为防止档案资料丢失、缺损，在资料文件的接收、查阅、出借、归还等过程中，必须有严格的登记制度。凡借阅、领取基本建设工程的资料及图纸，基建档案员必须予以登记，借阅、领取人必须签字，办理借阅移交手续。在资料及图纸归还时，基建档案员应进行核对，确认完整后才可予以核销；若不完整，则不予接收；
（三） 档案管理人员应做好档案资料的防火、防盗、防潮、防虫、防尘工作，以延长档案的使用寿命。若档案发生丢失、被盗及其他严重情况时，应及时向主管领导汇报，以便采取补救措施；
（四） 基建工作各类信息的收集、整理、保存、反馈和发布等环节由负责；
（五） 负责对工程项目所用建筑材料、设备的市场调研和信息收集；
（六） 基本建设工程前期资料，有关人员在办完相关手续后，必须及时将文件、资料原件移交给基建档案员，不得拖延或不移交，原则上文件、资料原件不再借出，只提供复印件；
（七） 在签订《施工合同》和《监理合同》时，应有工程资料的整理、归档条款，明确报送套数及时间，待施工单位、监理单位所交资料达到档案移送标准时，由基建档案员签字接收；
（八） 在工程竣工验收前应做好基建档案资料的验收准备工作，合格后方可组织工程竣工验收。竣工验收必须通知基建档案员参加，由现场代表负责催促施工单位在工程竣工验收合格后，在规定时间内报送规定数量的完整竣工资料。如遇特殊情况，应向本行说明情况，经同意后可在延长的期限内报送；
（九） 工地现场代表负责施工期资料及竣工图的验收审查工作，对不符合要求的应予以退回整改，直到符合要求。现场代表在移交资料前，需将所有资料和图纸认真核对，在资料移交表（清单）上签名，并及时把工程资料移交给基建档案员；
（十） 归档的施工期资料、图纸均应为2套，必须是原件，且满足以下要求：
1． 资料必须真实、完整，准确、清洁、整齐。纸张大小不一的，需进行粘贴等处理使之一致。若是复印件需加盖单位公章；
2． 文字资料须装订成册，页面尺寸为A4，卷面应清洁，无撕破，对破损材料要裱糊，用铅笔编页码，不可用号码机编页码，技术文件材料的盖章，签字手续须完备；
3． 报送资料按专业分：A、土建 B、给排水 C、电气 D、暖通 E、装饰等；
4． 竣工图须装订成册，规格尺寸为A4。图面须整洁、无破损，字迹工整。变更内容要盖变更图章，设计图签折在右下角。如有破损，要裱糊整齐，避免随意切破图纸，要保证竣工图的完整；
5． 归档的监理资料应为2套，要求装订成册，一套必须是原件，另一套可为复印件（但必须加盖图章），要清楚、整齐。
（十一） 建立基建档案交接登记簿，对交接资料的内容要填写完整，交接双方签字认可。对于移交的工程资料，凡不符合档案资料归档内容和要求的，基建档案员有权拒收，并要求限期整改。
第十九条 工程竣工后，按国资委有关要求做好项目年度审计和后评估工作。
第二十条 办公或营业用房、公共辅助用房、生活福利用房、基础配套设施、附属建筑物、构筑物的维护由相关单位或部门管理。

第四章 附则
第二十一条 本办法由银行总行负责制定、解释和修改。
第二十二条 本办法自发布之日起施行。

附件：
本办法无附件