银行科技金融事业部投资业务投前尽职调查操作规程.doc
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1、xx银行科技金融事业部投资业务投前尽职调查操作规程(试行)1 调查机构科技金融事业部股权投资部及风险管理部负责投前调查工作。2 调查要求2.1 投前调查必须由一名股权投资经理及一名风险经理共同完成。2.2 投前调查必须由审核资料和实地调查两个部分组成。2.3 尽职调查及风险调查期间股权经理及风险经理应根据调查进度共同完成项目出行跟踪表。3 投前调查流程3.1 调查提纲股权/风险经理根据尽职/风险调查提纲要求进行尽职调查及风险调查,股权/风险经理可根据企业实际情况对尽职/风险调查提纲内容做适度调整。3.2 审核资料3.2.1 审核申请人基本资料详见xx银行科技金融事业部投资业务受理操作规程中的企
2、业基本情况调查资料提纲。3.2.2 审核申请人财务状况根据财务报表中反映出的资产负债比率等一系列的财务比率指标,综合分析申请人的盈利能力、偿债能力、营运能力详见尽职调查提纲中“财务情况及预测”的内容3.3 实地调查详见尽职/风险调查提纲3.4 综合性结论、建议及退出方案对上述了解的情况进行分析,并对其进行综合评价,完成尽职/风险调查报告详见尽职调查提纲中“结论及总结”、“投资建议”、“退出方案”详见风险调查提纲中“意见及建议”3.5 股权/风险经理将调查资料及尽职/风险调查报告提交相关负责人审查,审查通过后由风险官发起事业部投资审查委员会审议该笔业务。附件:1. 尽职调查提纲 2. 出行跟踪表
3、附件1尽职调查提纲一、项目概况二、项目基本情况1. 注册情况2. 相关证照3. 股权结构4. 股权沿革5. 历史沿革6. 组织结构7. 发展规划8. 目前意向的投资人三、行业调查1. 行业政策2. 行业现状及发展趋势3. 行业总市场容量、其增长率及其判断依据4. 行业内影响企业利润的因素四、产品市场情况1. 产品种类及介绍2. 产品市场规模、增长潜力及市场份额分布3. 公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析4. 公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较(相互优势所在,公司优势的判断依据、对方优势的相应对策)5. 公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒
4、(潜在竞争对手及其可能进入的时间分析)6. 公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争7. SWOT分析五、销售策略1. 客户定位2. 公司目前的销售体系是直销还是通过代理商,与代理商的关系3. 现阶段销售策略或计划,该计划中的要点是什么?如遇较大阻力将如何调整?4. 产品或服务的推出到形成实际销售的时间有多长?(产品推销周期)5. 现有市场对产品的认知度有多少,如何开发潜在消费需求?6. 产品或服务步入成熟期后的营销策略7. 现有营销人员的专业素质及经验8. 产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素9. 回款方式分析六、公司经营情况 1.营销状况(1)公司收入构成明细及产品销售明
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