证券股份有限公司营业部合规专员工作手册模版.doc

证券股份有限公司营业部合规专员工作手册第一章 总则第一条 为完善公司内部控制机制，规范各业务部门、分支机构合规管理活动，有效发挥合规专员的监督作用，根据证券公司内部控制指引、证券公司合规管理试行规定等法律法规及公司合规管理办法等内部控制制度，制定本规定。 第二条 本规定所指合规专员是设立在公司经纪、资产管理、投资银行、证券投资、固定收益等业务部门及分支机构专职从事合规管理工作的人员。 第三条 本规定适用于公司已设立合规专员的各业务部门及分支机构对合规专员的管理。第二章 工作原则第四条 合规专员是各业务部门、分支机构的专职合规管理人员，对所在部门及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。第五条 合规专员工作应当遵循以下原则：（一）独立履职原则。不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门；（二）及时报告原则。对所在部门存在的问题、风险隐患、监管信息等重要事项，在第一时间向合规管理部及本部门负责人报告；（三）全面控制原则。对所在部门业务各个环节、各个阶段进行全面、全程和实时监督，对存在问题或风险隐患，实施有效的风险控制；（四）授权责任原则。在授权范围内，严格履行岗位职责，并承担相应的责任。 第三章 合规专员的岗位职责及工作要求第六条 合规专员由合规管理部直属管理。股东会董事会合规总监资 产管理部合规专员证 券投资部合规专员固 定收益部合规专员经纪业务管理部合规专员 投资银行部合规专员其他职 能部门 合规专员直属营业部合规专员总裁监事会监管机构表示监督、管理、指导表示报告、汇报、沟通稽核审计部合规管理部风险控制部合规事务部法律事务部经营班子成员员第七条 合规专员的岗位职责（一）对所在部门制度、业务流程等方面的合规性进行审查，并提出相应的管理建议； （二）对所在部门收到的监管函件、风险提示函件，第一时间向合规管理部及业务主管部门报告；（三）对公司及合规部门下达的相关制度、文件、整改措施等，及时传达、积极督导所在部门有效落实； （四）接受合规部门的工作安排，配合合规部门的检查和调查工作，跟踪和评估整改要求的落实情况；（五）收集本部门日常经营管理涉及合规事项方面的建议，及时上报合规管理部，并负责反馈意见的具体跟踪落实；（六）负责本部门合规事务的咨询，拟定初步咨询意见报合规管理部审核后，传递给本部门执行；（七）按照报告流程定期、不定期向合规管理部和本部门负责人报告本部门存在的问题或风险隐患；涉及本部门负责人利益事项，可直接向合规管理部报告；（八）对本部门存在的违法违规事实，按照合规管理部下达的整改建议监督整改落实情况；（九）负责本部门的合规宣传培训工作，推进合规文化建设；（十）负责本部门的反洗钱相关工作；（十一）对稽核审计部门下达的审计整改意见书进行持续督导；（十二）对客户投诉及重要客户的另路回访；（十三）对本部门档案管理的合规性审核、检查；（十四）对本部门投资者教育的合规性审核、检查；（十五）对本部门投资咨询、信息披露等事项的合规性审核、检查；（十六）每季度对本部门经营管理活动的合规有效性进行评价；（十七）合规管理部安排的其他工作事项。第八条 合规专员的工作要求（一）严格遵守证券从业人员执业行为准则，及时更新证券相关知识，了解证券法律法规，熟悉公司规章制度，保持应有的职业敏感及谨慎；（二）诚实守信，勤勉尽责，坚持客观公正，实事求是；（三）保守公司及所在部门的秘密，对工作中所涉及的各种形式数据、资料等信息，未经批准，不得擅自对外提供；（四）与所在部门存在利害关系的，应当事先提出并回避；（五）服从工作安排和调动。第四章 职权第九条合规专员享有充分的知情权。根据履行职责的需要，合规专员有权参加或者列席所在部门的相关会议，调阅相应的文件资料，获取必要的信息。第十条 合规专员享有独立的检查权。合规专员有权独立调查所在部门内部可能违反合规政策的事件，获取相关文件和记录，根据需要与经营管理层及员工进行接触或取得其协助。第十一条 合规专员享有独立的报告权。合规专员对所在部门的合规风险隐患，及时向合规管理部及所在部门负责人报告；对重大风险事项、重大违规事件和履行职权遇到的重大困难，可直接向合规总监报告。第十二条 合规专员享有整改意见的持续督导权。对日常工作发现的问题和不合规事项及相关责任人，根据合规部门提出的整改建议，跟踪监督、检查整改措施的落实情况。第十三条 合规专员享有申诉权。合规专员正常履职受到不公正待遇时，有权主张自己的合法权益，及时向合规管理部提出申诉。第五章 工作方式及内容第十四条 合规审查是合规专员对所在部门在经营管理中涉及的以下事项进行初步合规审查，并提出明确的审查意见。（一）所在部门制定新的规章制度、业务流程，或修订现有的制度和业务流程；（二）所在部门拟向监管部门报送的各类申请资料、解释说明或汇报、公示信息及拟对外公开发布的相关资料等；（三）所在部门在授权范围内对外签订的合同、协议等；（四）风险业务及特殊权限；（五）合规专员认为需要审查的其他事项。第十五条 合规审查流程：（一）各业务部门、分支机构主办人填制合规审查申请，连同相关材料一并送合规专员初审；（二）合规专员检查交审文件、材料是否齐全；交审材料不全的，退回并补充相关材料；（三）合规专员审查认定交审材料合法、合规的，签署明确的意见，将合规审查表、交审材料及有关材料留存；（四）合规专员认为证据不足、事实不清楚或存在疑问的，可通知主办人提供支持依据或作出补充说明；（五）合规专员出具初审意见后，提请合规管理部审查。第十六条 合规咨询。本部门在开展经营管理活动中，对有关事项是否合规存在疑问时，向合规专员进行咨询，合规专员做好相关的记录；合规咨询涉及重大或复杂事项时，合规专员以书面形式写明咨询事项，同时提交必要的说明和相关资料，报合规管理部咨询。第十七条 合规监督检查是合规专员对所在业务部门、分支机构的账户、资金、交易、权限、档案、费用、信息系统、投资者教育、投资咨询等经营管理方面进行合规检查。合规检查分为定期检查和不定期抽查，定期检查每季度进行一次，不定期检查可根据情况需要进行。（一）定期合规检查流程：根据合规管理部的统一要求确定检查项目制定检查方案并提交合规管理部备案列出调阅资料清单对资料进行整理、归纳、分析编制、汇总检查底稿上报合规报告；（二）不定期合规检查流程可根据检查的实际情况进行操作；（三）合规检查问题的处理：接收合规部门向本部门提出的整改意见后续整改情况检查后续整改情况检查报告存档。第十八条 合规培训。合规专员主动参加合规管理部组织的合规培训；结合本部门的实际，拟定培训计划和培训内容，并报合规管理部备案；负责培训计划的具体落实，对培训的效果进行监督、检查。第十九条 反洗钱相关工作。合规专员负责本部门反洗钱大额交易和可疑交易监控、甄别、报送以及非现场监管报表报送；重要客户身份识别和回访；审核和检查客户身份资料和交易记录保存情况；督导、落实反洗钱培训和宣传工作；配合公司及监管部门的反洗钱工作检查等。第二十条 投诉、举报工作。公司设立投诉处理委员会，办公室设于合规管理部，营业部合规专员负责本营业部的客户投诉处理事宜，合规专员要负责收集与协调本部门收到的内、外部投诉、举报。对收集到的投诉、举报事项及时向投诉处理委员会及本部门负责人报告。本部门负责人是投诉、举报工作的主要责任人，合规专员配合其做好相关工作，并及时向合规管理部上报处理进展情况并留存相关的投诉、举报材料。第二十一条 重要客户的另路回访。对重要客户发生清密、变更银行结算账户、异常证券或资金交易等情况的，合规专员及时调阅客户资料，并与该客户取得联系，核实上述业务和交易的真实性，进行相关的回访记录。第二十二条 业务档案审核。合规专员负责检查本部门档案及客户资料的收集、整理、分类、归档、保管情况，避免各种原始档案资料流失；审核达到保管期限的档案，监督该档案的销毁工作；对本部门档案借阅、调档审批登记手续的完备性，交接、归档记录的完整性以及档案存放要有专门场所，并具备防盗、防火、防潮、防污染等安全措施进行合规性检查。第二十三条 合规资料建档。合规专员负责将所在部门合规管理工作的相关文件资料建立档案，按照公司制度规定妥善保管。第六章 合规报告第二十四条 合规专员的工作报告分为定期报告、不定期报告和专项报告三种类型。定期报告分为例行周报、月度总结报告及季度评价报告。各营业部合规专员根据合规管理部具体要求按期报送相应的工作报告。第二十五条 合规专员的报告方式应与报告事项的种类、风险状况、紧急程度相匹配。合规报告采取书面形式，并附意见、建议及相关证明材料。特殊情况下，也可口头报告，报告人须在当日补报书面报告。第二十六条 例行周报。（一）报告内容：（包括但不限于）1、本周发生的重大、紧急事项；2、本周日常监督、检查执行情况；3、管理建议及所需工作支持；4、下周工作计划。（二）报告路线：例行周报在每周六的中午12时前向合规管理部报告。第二十七条 月度总结报告和季度评价报告。（一）报告内容：（包括但不限于）1、本部门合规管理的基本情况概述；2、合规专员的履职情况；3、本部门合规风险管理、内控机制存在的缺陷及风险隐患，改进或防范风险的具体措施、建议；4、本部门违法违规行为及整改情况；5、本部门合规管理有效性的评估。（二）报告路线：合规专员在每月（季度）结束后的5个工作日内，对所在部门上个月（季度）的合规情况作出总结、评价，报送合规管理部、本部门负责人。第二十八条 不定期报告。（一）报告内容：（包括但不限于）1、发现异常情况、突发事件、风险隐患的；2、所在部门发生重大违法违规行为；3、所在部门存在重大合规风险或者隐患；4、收到监管部门的监管函件；5、合规管理部认为需要报告的其他情形。（二）报告路线：合规专员发现上述重大事项时，第一时间向合规管理部、本部门负责人提交书面报告，在调查核实后提出应对措施。同时，密切跟踪重大事项的进展情况，收集相关信息，及时报告。第二十九条 专项报告。（一）报告内容：（包括但不限于）1、监管部门或自律组织要求报告的；2、公司经营管理层决策需要报告的；3、合规管理部要求有关部门、分支机构就专门事项提交有关合规情况报告。（二）报告路线：合规专员对某一主题开展的专项检查或课题调研情况，向合规管理部提交的书面报告，报送时间按照具体工作要求执行。第七章 绩效考核第三十条 合规专员的日常考勤应遵守人力资源部的有关规定，由所在部门、分支机构进行管理。第三十一条 合规专员请假在一个工作日以内的，需经所在业务部门、分支机构批准；合规专员请假超过一个工作日在三个工作日之内的，由所在业务部门、分支机构审核，需经合规管理部批准；超过三个工作日的，由所在业务部门、分支机构审核，需经合规管理部审批，经合规总监批示。第三十二条 合规管理部负责合规专员的考核工作，每年定期按照相关规定对其履职情况进行考核评价。第三十三条 年度考核评价在良好以上，继续担任合规专员职务，否则将免去合规专员职务。第三十四条 各分支机构合规专员在一家营业部连续任职不得超过三年，由合规管理部安排异地指派及定期轮岗。第三十五条 稽核审计部定期对合规专员的履职情况进行任期审计。第三十六条 合规专员在合规管理工作中尽责履职，表现突出，识别或协助识别重要合规风险的，公司给予表彰和奖励。第三十七条 合规专员支持、纵容所在部门违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，公司对其进行责任追究，给予相应的处罚。合规专员勤勉尽责，已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。第八章 附则第三十八条 本规定由合规管理部负责解释。第三十九条 本规定自发布之日起施行。