创业板证券投资交易风险揭示书模版.doc
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1、创业板市场投资风险揭示书尊敬的投资者:与主板市场相比,创业板市场有其特有的风险,为了使您更好地了解创业板市场投资的基本知识和相关风险,根据有关法律、法规、规章和规则的规定,本公司特向您进行如下风险揭示,请认真阅读并签署。一、重要提示(一)创业板市场发行、上市等业务规则与现有的主板、中小企业板市场的相关业务规则存在一定差别。在参与创业板市场投资之前,请您务必认真阅读首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板公司规范运作指引等有关规章、业务规则和指引。(二)创业板市场上市公司与现有的主板市场上市公司相比较,一般具有成长性强、业务模式新,但规模
2、较小、经营业绩不够稳定等特点。在参与创业板市场投资之前,请您务必仔细研读相关公司的招股说明书、上市公告书、定期报告及其他各种公告,了解公司基本情况,做到理性投资,切忌盲目跟风。(三)为确保市场的“公开、公平、公正”和稳定健康发展,创业板市场将采取更加严格的措施,强化市场监管。请您务必密切关注有关创业板市场上市公司的公告、风险提示等信息,及时了解市场风险状况,依法合规从事创业板市场投资。(四)您在申请开通创业板市场交易时,请配合本公司开展的投资者适当性管理工作,完整、如实提供所需信息。如不能做到这一点,本公司可以拒绝为您提供开通创业板市场交易服务。(五)本风险揭示书无法详尽列示创业板市场的全部投
3、资风险。您在参与此项业务前,请务必对此有清醒认识。二、创业板市场投资特别风险揭示参与创业板市场投资,除具有与主板市场投资同样的风险外(详见证券交易委托代理协议指引之风险提示书),还请您了解以下内容并特别关注五大类风险(请认真阅读并逐项确认)。确认请打风险类型风险描述规则差异可能带来的风险 我国创业板市场与现有主板市场在制度和规则等方面有一定的差异,如认知不到位,可能给投资者造成投资风险。包括但不限于: 一、创业板市场股票首次公开发行并上市的条件与主板市场存在较大差异。创业板市场股票发行人的基本条件是: (一)依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司; (二)最近两年连续盈利,最近两年净利润累计
4、不少于一千万元,且持续增长;或者最近一年盈利,且净利润不少于五百万元,最近一年营业收入不少于五千万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%;(三)最近一期末净资产不少于两千万元,且不存在未弥补亏损;(四)发行后股本总额不少于三千万元。二、创业板市场信息披露规则与主板市场存在较大差异。例如,临时报告仅要求在证监会指定网站和公司网站上披露。如果投资者继续沿用主板市场信息查询渠道的做法,可能无法及时了解到公司所披露信息的内容,进而无法知悉公司正在发生或可能发生的变动。三、创业板市场上市公司退市制度较主板市场更为严格。四、其他发行、上市、交易、信息披露等方面的规则差异。退市风险 创业板市场上市公司退市
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