证券股份有限公司收益权转让投资者适当性管理实施细则(暂行)模版.doc

证券股份有限公司收益权转让业务投资者
适当性管理实施细则（暂行）
第一条 为进一步规范公司收益权转让投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及《证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法》等公司相关制度，制定本细则。
第二条 本细则所称收益权转让，含两融债权收益权转让、股票质押式回购债权收益权转让，指公司按照《融资业务债权收益权转让及回购（或远期受让）合同》约定，向投资者转让公司融资业务（仅限于融资融券、股票质押式回购）债权收益权，投资者以其自有资金或理财资金受让该债权收益权。约定期限届满后，公司按照约定的固定利率回购该债权收益权。
第三条 计划财务部负责公司收益权转让业务的投资者适当性管理工作。
第四条 收益权转让对象仅限此类专业投资者：经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等。
第五条 公司与投资者开展收益权转让时，应当要求投资者提供营业执照、经营金融业务许可证等身份证明材料，填写投资者基本信息表，了解投资者的法人名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息和其他必要信息，投资者提供的相关信息及证明材料应当真实、准确、完整。
第六条 公司对收益权转让的风险等级分类为R1级。分级依据为：收益权转让是公司融资行为之一，公司主体信用评级为AAA级；业务为固定期限、固定利率的简单交易；标的资产（两融债权收益权、股票质押式回购债权收益权）有稳定可回收现金流。
第七条 公司与投资者开展收益权转让时，应告知投资者应根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。
第八条 公司应当根据投资者和收益权转让业务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品分级，并告知投资者上述情况。
第九条 本细则由计划财务部负责解释、修订和补充。
第十条 本细则自2017年7月1日起执行。