公司监察部管理核心制度及工作职责.doc

企业监察部管理制度及工作职责

第一章：总则
一、 为了加强企业生产经营正常运行，提升各部门行政职能，强调实施力，发挥监察工作在企业内部监控体系中监督作用，和对外承包单位及联合经营单位、供给合作单位等签约单位监察实施力度，特此成立企业监察部。依据《企业法》、《企业章程》制订本职责。
二、 企业监察部是企业董事会行使监察职能部门，依据本制度对企业管理层、实施层及企业任命其它人员工作效能、纪律等实施监察。负责企业各部门、各员及签约单位对企业规章制度落实落实情况和企业经营中各具体事宜实施情况进行监察。 
三、 企业监察部在董事会领导下独立行使职权，直接上级为董事长，不受董事、总经理、行政部、工程部干涉和管理。企业监察部是行使监察职能部门，企业监察部监察业务对企业董事会负责并汇报工作。
四、 企业监察部监察工作必需实事求是，重证据，重调查研究，在适使用方法律、企业规章制度上人人平等。监察工作实施教育和惩处相结合、监督检验和制度建设相结合。
五、 监察部工作人员必需熟悉监察业务，遵纪遵法，忠于职守，秉公执法，清正廉洁，保守秘密
六、 监察人员依法实施职能，受法律和企业规章制度保护，任何部门个人不得拒绝、阻碍监察人员依法实施工作，不得打击报复监察人员。
七、 企业监察部建立举报制度，社会公民、法人或其它组织、企业职员对于企业存在违反行政纪律行为，全部有权向监察部提出控告或检举。监察部门应该受理举报并依规正当地调查处理同时汇报董事长，对违反国家法律、企业章程、管理制度、严重损害企业利益行为，可视其情节轻重起诉或移交司法机关处理 。
八、 企业监察部对实名举报，应该将处理结果等情况给予回复。并应该对举报事项、举报受理情况和和举报人相关信息给予保密，保护举报人正当权益。
第二章：监察部组员分工及职责和权力
一、 监察部组员
部长：刘亮 监察员：蒋建
二、 监察部组员分工
1、监察部长全方面负责部门各项工作。
2、监察部长具体负责企业内部多种违规、违纪、廉洁自律方面考评及查处。
3、监察员负责日常企业内部多种违规、违纪、廉洁自律方面监督，并搜集、审查、考评、查处各项资料，事后整理完成存档。
三、 监察部职责和权力
1、监察部组员必需做到公正廉明，不徇私情，秉着对企业和全体职员高度负责态度认真开展监察工作。
2、监察部有权对企业各个部门及职员进行不定时工作能力、遵章守纪、廉洁自律方面审查和考评工作并统计存档，作为部门及职员在企业年底评选优异部门（个人）及晋升、加薪一个关键依据。
3、监察、督促、跟踪、各部门管理人员对企业规章制度实施能力，年度工作计划完成情况，和各项工作任务指标落实程度和完成进度情况。
4、为发动、激励职员检举揭发多种违纪违规行为，对举报有功人员要保密。尤其是对企业商业机密被泄漏遭举报，举报人相关资料严加保密，绝不公开。
四、 监察部关键工作内容及要求
1、企业包含到大笔现金支出时必需以“公对公”从账户上进行转账（特殊情况须经总经理同意）。小额现金支出时，视情况必需时报总经理审批方可实施现金采购支出任务，但须含有正规收据或发票（没有正规收据或发票须以书面说明并经总经理同意方可）。
2、采购人员在接收对外重大采购任务时必需2人以上和供给商进行价格谈判，质量确定，要货比三家。谈判考察结果汇报分管部门经理（分管副总）同意，并经总经理同意后方可实施采购。
3、在办理多种对外业务过程中严禁拿用户回扣，接收用户馈赠及贿赂，非工作需要未经企业同意严禁接收用户宴请。
4、企业产品在销售过程中要严格按企业销售制度进行，严禁公私不分。
5、严禁违反财务制度，私自挪用企业资金或侵占企业财物。
6、进出场物资必需严格根据物品入库、出库验收及监督制度实施，严禁违规操作。
7、果断杜绝利用职务之便强迫下属请客送礼，严禁上级向下级借贷，严禁下属为拉关系向上属行贿。
第三章：监察部部长工作关键职能
一、 在分管副总经理直接领导下具体负责监察部全方面工作开展。 
二、 制订、监督、落实企业各项规章制度，并对企业内部规章制度落实落实情况进行监督检验，对经营管理者推行岗位责任及从事管理活动情况进行监督监察，加强规范企业内部管理，实施奖惩条例；加强对签约单位协议约定条款等实施情况进行监督监察。 
三、 以质量、时间、成本、市场意识、交货期为关键考评内容，严格落实以独立项目为单元绩效考评。 
四、 对企业各部门及职员进行不定时工作能力、遵章违纪、廉洁自律方面审查和考评。（对企业中层以上领导干部个人思想素质、推行职责情况、工作业绩全方面考评并定时向分董事长汇报）。
五、 协同项目部各职能部门对多种违规违纪、生产、质量和安全方面存在问题进行调查、审核和处理，发动激励职员检举揭发多种违规违纪行为，并对举报有功人员严格保密。 
六、 建立健全企业各部门规章制度及岗位责任，完善企业管理机制，定时组织召开企业例会，对存在问题制订整改方法，并跟踪，检验，验收。 
七、 受理对企业各部门及其职员违规违纪行为检举、控告、申诉。
八、 召集项目部管理层定时不定时综合检验，对查处问题立即处理并责令限期整改。
九、 负责企业计量管理检验，严格落实计量管理要求，对营私舞弊、中饱私囊、行贿受贿、弄虚作假者严惩不贷。 
十、 对违反企业规章制度职员，依据检验、调查结果，做出罚款、警告、降职、免职处分决定，并上报董事会。 
十一、 完成企业领导交办其它任务。
第四章：监察权限
一、企业监察部推行监察职能，有权采取下列方法： 
1、要求被监察部门、人员和签约单位提供和监察事项相关文件、资料、财务账目及其它相关材料，进行查阅或给予复制。 
2、要求被监察部门、人员和签约单位就监察事项包含问题做出解释和说明。
  3、责令被监察部门、人员和签约单位停止违反法律法规和企业规章制度、行政纪律行为。 
二、监察部在调查违规违纪行为时，能够依据实际情况和工作需要采取以下方法： 
1、暂和扣留、封存能够证实违反企业行政纪律文件、资料、财务账目和其它相关材料。
2、责令案件涉嫌部门和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移和案件相关财物。 
3、责令有违反企业规章制度嫌疑人员在指定时间、地点就调查事项包含问题做出解释和说明。 
4、提议企业或相关部门暂停有严重违规违纪嫌疑人员实施职务。 
三、监察部依据检验、调查结果，遇有下列情形之一，能够提出监察提议或做出监察决定。 
1、拒不实施违反国家法律法规和企业规章制度和行政纪律，应该给予纠正。 
2、企业各部门做出决定、命令、指示违反企业规章制度和行政纪律，应该给予纠正或撤销。 
3、给企业利益和职员正当权益造成损害，需要采取补救方法。 
4、录用、任免、奖惩决定显著不合适，应该给予纠正。 
5、依据企业各项规章制度和行政纪律要求，应该给行政处罚。
  6、对于严重违规违纪行为，依法应该给警告、记过、罚款、降级、免职、开除行政处分。 
7、对于违规违纪行为所取得财物，依法应该没收、追缴或责令退赔。 
8、其它需要提出监察提议。 
四、监察部依据相关要求做出监察决定，相关部门和人员应该实施。监察部依据相关决定提出监察提议，相关部门无正当理由，应该采纳。 
五、企业监察部对控告、检举重大违法违纪行为有功人员，能够依据相关要求给奖励。 

第五章：监察工作程序
一、监察部依据国家法律法规和企业各项规章制度，制订企业年度监察计划和实施方案。 
二、对于需要查处事项，要进行初步审查，认为有违规违纪行为，需要给行政处分要立案。对关键复杂案件移交国家司法部门立案。 
三、监察部工作人员在调查工作中全方面搜集证据，听取被调查人陈说和辩解。 
四、监察部工作人员办理监察事项和本人及其亲属有厉害关系或有其它关系可能影响公正处理监察事项，应该回避。 
五、监察部对于立案调查案件，经调查认定违法违纪事实不存在，或不需要追究行政责任，应予撤销，并通知被调查部门和被调查人员。 
六、监察部做出关键监察决定和提出关键监察提议，需呈报分管副总经理同意。 
七、监察决定、监察提议应该以书面形式送达相关单位或相关人员。相关项目部和个人应该自收到监察决定或监察提议之日起十日内将实施监察决定或采纳监察提议情况呈报监察部。 
八、对监察决定不服，能够自收到监察决定之日起十日内向企业分管副总经理提出申请复审，在复审、复核期间，不停止原决定实施。 
第六章：监察检举制度和奖惩制度
一、 监察检举制度
1、监察部门设置举报箱、举报电话和QQ号。
2、检举分匿名检举和署名检举，您也能够经过发短信或发送QQ信息进行检举。
3、对检举内容经审查核实确定属实，监察部制订出处理方案程报总经理同意实施。
二、 检举奖惩制度
1、监察部门实施不定时对各个部门管理人员工作能力、遵章守纪、廉洁自律等方面进行审查考评，对工作成绩表现突出，记入审查考评档案，企业在年底表彰大会上将对其分别给不一样精神奖励和物质奖励。
2、因职权之便侵吞企业财产，虚报采购数量、价格；在办理对内对外业务时接收用户贿赂，利用公款大吃大喝；胁迫下属请客送礼，下属向上级为拉拢关系行贿，为自己小集体拉帮结派造成企业内部管理不稳定原因，情节较轻者企业按规章制度进行处罚，并在以后工作中职务晋升和涨薪中不予考虑，给企业财产造成巨大流失者，组成贪污受贿者，企业在追回原款项同时并给开除处理，然后移交司法部门追究其相关刑事责任。
3、举报人检举情况，经监察部调查核实确定情况属实，企业对举报人给重奖并为其保密；对谎报、虚报、捏造事实者，企业将进行调查确定后按企业相关规章制度对其进行处罚。
第七章：处罚
被监察部门、人员和签约单位违反本要求，有下列行为之一，视情节对直接责任人和其部门责任人给对应行政处分： 
一、隐瞒事实真相，出具伪证或隐匿、转移、篡改、毁灭证据。 
二、利用职权偏护违法、违纪行为。 
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三、有意拖延或拒绝提供和监察事项相关文件、资料、财务账目及其它相关材料和其它必需情况。 
四、拒绝在要求时间和地点就监察部门所提问题作出解释和说明。 
五、拒不实施监察决定，或无正当理由拒不采纳监察提议。 
六、阻扰、抗拒监察人员依法行使职权。 
七、对申诉人、检举人、控告人和监察人员实施打击报复。 
以上条款所列行为组成违法犯罪，移交司法机关依法处理。 
八、承包单位及各合作签约单位处罚细则
1、监察各项目部承包单位无证上岗，给处罚10000-50000元。对屡教不改、情节严重和承包单位违约，解除协议。
2、针对项目违反协议，不按协议办事，损害企业利益，处罚-5000元。
3、承包项目按协议，不得承包转包，一经查实，按承包单位违约，清出场，不予施工，退出协议。
4、现有承包单位，以本企业项目名义在外招摇撞骗，一经查实，按企业相关制度及协议约定，解除承包协议。
5、对承包单位在阶段收方计量过程中，以欺瞒手段造成工程量超出10%，处以10-50万罚款。情节严重，按承包单位严重违约清出场。
6、对承包单位违反安全条例每次处罚10000元。
7、各承包单位施工人员必需持证上岗，无证上岗者一经查实罚款10000元。情节严重，罚款5万-10万。
8、各承包单位应严格遵守文明施工管理制度，自觉遵守纪律，保护环境卫生，语气友好、团结友爱。确保荣誉和职员利益。
9、以上条例望广大职员切实实施、严格遵守，充足表现。实现中国梦，人人为我、我为人人。
第八章：附则
一、本要求自 年1月1日起开始施行。 
二、本要求由企业监察部负责解释、修改和完善。