证券柜台业务投资者适当性管理办法模版.doc
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1、中信建投xx证券柜台业务投资者适当性管理办法第一章 总则第一条 为保护投资者合法权益,引导投资者理性参与公司柜台交易业务,中信建投xx证券股份有限公司(以下简称“公司”)根据证券公司柜台交易管理暂行规定(草案)以及其他行政规章、规范性文件和业务规则,制定本办法。第二条 本办法所称柜台交易投资者适当性管理,是指公司对不同特征和风险特性的柜台交易的金融产品进行分类,区别不同产品认知和风险承受能力的投资者,引导投资者参与与之相应相适应的产品的制度安排。第三条 公司应了解和评估客户对柜台交易的金融产品的认知水平和风险承受能力,建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度,选择适当的投资者参与相应类型的产品
2、,切实履行投资者适当性管理职责。第四条 投资者参与柜台交易业务,应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎参与。第二章 柜台交易产品分类第五条 柜台交易是指公司与特定交易对手采用协议方式进行集中交易场所以外的金融产品交易业务。第六条 公司柜台交易金融产品分为基础金融产品和金融衍生产品。基础金融产品指公司资产管理计划、监管部门批准或备案的非公开发行的金融产品;金融衍生产品指远期、互换、期权等价值取决于股票、债券等基础金融资产价值的金融合同。金融衍生品参与者仅限于机构投资者。公司可以根据监管制度调整柜台交易产品分类。公司柜台交易金融产品应当根据产品或服务的性质和特点,公示其
3、以下信息:(一)发行人的基本信息;(二)是否依法发行或提供;(三)期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等;(四)投资安排,如可投资的范围和对象、投资比例等;(五)基础资产的状况;(六)担保品或其他信用保障及其价值情况;(七)风险收益特征,如流动性风险、市场风险、预期收益率、收益波动性等;(八)投资者购买、持有或出售产品或服务的成本、费用和可能的损失;(九)可能存在的其他风险因素。对于金融衍生品,还应当公示其以下信息:(一)产品的结构、定价方式和杠杆情况等;(二)产品信用风险的性质和复杂程度,如发行人、对手方或有关参照方的信用状况以及发行人、产品提供方的经验和声誉等; (三)客户是否会被要求
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