私募基金公司基金业务管理办法模版.doc

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基金业务管理办法

第一章 总则
第一条 为加强对公司基金业务的规范化、专业化管理，建立有效的基金业务风险约束机制，实现基金投资业务综合效益最大化，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规及基金业协会的相关规定，结合本公司实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称基金产品包括股权投资基金、证券投资基金及其他私募投资基金。
第三条 公司开展的各类基金业务均适用本办法。

第二章 机构设置及职能
第四条 公司风险控制委员会是基金投资的决策机构，负责对公司基金投资业务的实施、退出及其他重大事项的审批。风险控制委员会设主任委员[*]名，委员[*]名。表决投票时同意票数达到[*]以上为通过，否则为未通过。因故无法参加风险控制委员会会议的委员可书面提交表决意见。风险控制委员会对所评审的项目出具书面的评审意见。风险控制委员会下设办公室，在基金业务管理部门办公。
第五条 基金业务管理部门负责：
（一）完善公司基金管理业务制度体系建设；
（二）定期、不定期组织召开风险控制委员会会议；
（三）支持基金业务全流程工作，负责基金项目统计分析，对基金投后管理执行情况进行监督管理；
（四）其他与基金业务管理相关的协调支持工作。
第六条 基金业务部门负责：
（一）建立基金项目获取渠道，开发相关金融资源；
（二）对基金项目进行行业分析和市场分析，组织项目实施，包括前期调研、中期交易等；
（三）落实基金项目投后管理，包括定期回访、参与公司治理、处理突发或重大事项、在投项目价值评估等；
（四）及时了解在投项目经营动态，确保项目安全退出。
第七条 财富管理中心负责：
（一）基金募集方案的拟定及实施；
（二）与第三方托管机构的事务联络及实施。
第八条 法律合规部负责组织指导公司风险合规工作，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部控制。
第九条 稽核部负责公司内部的监察稽核工作，就内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能，对总经理负责，并协助法律合规部工作。

第三章 基金业务流程管理
第十条 项目受理
（一） 基金业务部门对于有潜在投资价值的项目，应及时收集初步资料并上报基金公司主要负责人；
（二） 基金公司主要负责人负责基金项目的准入判断；
（三） 准入判断后，基金业务部门报基金业务管理部门备案登记。
第十一条 项目立项
（一） 基金业务部门到项目公司进行实地调研考察，公司主要负责人与项目公司高层进行访谈，达成初步投资意向；
（二） 实地调研后，基金业务部门形成预判报告，并提交公司主要负责人进行立项审批。
第十二条 尽职调查
通过立项的项目，基金业务部门成立基金项目尽职调查小组，项目组应深入实地调查企业经营状况，根据项目尽调情况，对基金项目的交易结构、资金运用及风险控制措施、退出方式等进行相关设计，对基金项目收益率、税费等进行测算，形成《基金项目尽职调查报告》及《基金产品募集说明书(草案）》。
第十三条 项目决策
（一）基金业务管理部门根据基金业务部门申请，对满足要求的立项项目及时组织召开风险控制委员会会议审议。申请上会项目应满足以下条件：
1、已完成尽职调查工作；
2、公司主要负责人对项目进行实地考察；
3、符合公司相关规定。
（二）风险控制委员会委员根据议事规则，集体审议基金项目并决策，形成意见。
第十四条 基金募集与成立
（一） 基金文件准备
1、经审议通过的基金项目，基金业务部门根据风险控制委员会意见修改完善《基金产品募集说明书》，拟定《基金合同》（或《有限合伙协议》、《公司章程》）、《投资协议》及基金退出协议等相关法律文件，提请法律合规部门和有权审批人审查；
2、基金合同及相关法律文件的签署、鉴证工作，参照公司有关规定执行。
（二） 基金募集
1、财富管理中心根据风险控制委员会意见及基金销售管理办法，制定基金销售方案；
2、遵循合法合规原则，由财富管理中心实施基金募集及签署基金相关合同或协议；
3、基金资产交由一家券商或商业银行进行托管，基金托管人根据《托管协议》对基金管理人实施监督，保障基金资产安全；
4、投资人认缴基金份额后，财富管理中心取得投资人出具的认缴凭证（原件）及身份证明文件（复印件），经财务部确认后，出具《投资者份额确认函》。财富管理中心交付《投资者份额确认函》给各投资人。
（三）基金成立及备案
基金募集成立，由基金托管人出具《募集规模证明》等相关文件。基金业务管理部门完成基金项目备案工作。
（四）募集资金的划拨
1、对拟投项目，基金业务部门负责全面落实协议约定的投资款支付条件；
2、对满足投资款支付条件的基金项目，由基金业务管理部门确认后，基金业务管理部门根据《划款指令授权委托书》填制《划款指令》，向财务管理部申请发送划款指令至基金托管人，由基金托管人执行划款操作。
（五）股权投资项目确权
对于股权投资类基金项目，基金业务部门跟进落实投资确权手续，确认股东资格。股东资格确认资料为下列证明文件之一：
1、工商变更通知书原件；
2、工商机打信息原件；
3、股权托管部门出具的股东资格证明原件。
第四章 基金运营管理
第十五条 基金项目管理责任到人，原则上由基金业务部门指定项目经理负责基金项目。
第十六条 基金业务部门定期收集基金项目半年度财务报表和年度审计报告，每年对基金项目进行定期和不定期现场回访。
第十七条 基金业务部门每半年跟踪一次基金项目经营情况，编制《基金业务目标公司检查报告（半年报及年报）》，提交基金业务管理部门备案。
第十八条 基金业务部门收到股权投资类基金项目股东会、董事会、监事会等会议通知，应及时收集会议议案资料，填报《在投基金项目议案审批表》。参会人员根据《在投基金项目议案审批表》签批意见行使表决权，并在会后形成《在投基金项目参会纪要》。
第十九条 基金业务管理部门应建立基金项目统计分析机制，对基金项目的投资时间、投资明细、投资变动及基金业务部门业务开展情况等进行统计分析，对股权投资项目实施动态管理。
第二十条 基金业务部门对协议约定的投资保障条款，应在相关条款触发时间点前三个月接洽在投基金项目，落实条款的履行情况，并将进展情况及时报基金业务管理部门。
第二十一条 基金业务部门在投后管理过程中发现基金项目财务指标严重恶化、发生诉讼、违反协议约定等重大事件，应及时上报基金业务管理部门并形成《基金项目突发事件处置方案》，报风险控制委员会审批。
第二十二条 基金业务管理部门应对投后管理每个环节的执行情况进行监督管理，督促基金业务部门按照规定落实执行。
第五章 基金退出及清算
第二十三条 基金期限届满或投资退出事由成就，基金业务部门提交《基金项目退出方案》，报风险控制委员会审议。审议通过后，由基金业务管理部门组织实施。
第二十四条 基金期限届满，由公司根据证监会及基金业协会相关规定，执行清算程序，报中国证券投资基金业协会备案。
第六章 档案管理
第二十五条 基金业务档案包括投资人资料、目标公司资料、内部工作资料、法律文书和投后管理资料等。
第二十六条 对于实施投资的基金项目，基金业务部门及相关部门应根据《基金业务档案交接清单》，认真整理档案资料，并向档案管理部门移交归档。
第二十七条 归档时效
（一） 在投资款支付之日起十五个工作日内，基金业务部门应将投资人资料、目标公司资料、内部工作资料、法律文件移交归档；业务管理部门应将《风险控制委员会评审表》移交归档；
（二） 在投项目工商变更手续完成后，基金业务部门应在三十个工作日内将股东资格确权资料移交归档；
（三） 在投项目管理期间形成的《基金业务目标公司检查报告（半年报及年报）》、《在投基金项目议案审批表》、《在投基金项目参会纪要》、《在投基金项目突发事件处置方案》、企业财务报表等资料，在事项发生之日起十五个工作日内，基金业务部门应将相关档案移交归档。
第二十八条 基金业务档案的归档程序、装订标准、审核标准、存放管理、清理与盘点、调阅和借用管理等事项参照公司档案管理相关规定执行。
第七章 附则
第二十九条 本办法由[*]有限公司负责制定、修改和解释。
第三十条 本办法自发布之日起实施。