证券公司证券代销金融产品业务风险揭示书模版.docx
《证券公司证券代销金融产品业务风险揭示书模版.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券公司证券代销金融产品业务风险揭示书模版.docx(9页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、附件4 产品有风险,投资须谨慎XXX证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书尊敬的投资者:XXX证券股份有限公司(以下简称“XXX”)郑重提示您,代销金融产品业务中存在的风险,包括但不限于以下内容。请您仔细阅读,并郑重考虑是否参与代销金融产品业务。一旦您作出参与代销金融产品业务的决定,该业务中存在的风险将由您承担。一、 代销金融产品,是指证券公司接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。证券公司代销金融产品,应当取得代销金融产品业务资格。投资者在参与XXX代销的金融产品前,应了解XXX是否具有开展代销金融产品业务的资格。二、 投资者应了解XXX代销的各类金融产品
2、是否经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案发行。三、 XXX对代销金融产品活动实行集中统一管理,分支机构不得擅自代销未经公司批准销售的金融产品,若投资者参与了未经XXX统一组织销售的金融产品所致的风险和损失由投资者自行承担。投资者可通过XXX网站、呼叫中心、工作人员等了解相关金融产品信息。四、 XXX仅为金融产品发行人提供代销服务,如因产品设计、运营和金融产品发行人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任,将由金融产品发行人承担,XXX不承担任何担保责任。五、 XXX虽然已对代销金融产品的风险因素、客户的风险承受能力进行了评估,实施了客户适当性管理制度,但是受限于评估技术,不能确保金融产
3、品风险等级与参与产品的客户风险承受能力类型完全相适应。因投资者的自身要求,投资者的风险承受能力与所参与产品的风险特征未必匹配,由此产生的所有风险由投资者自行承担。客户应当审慎选择XXX代销的金融产品,充分了解金融产品的基本性质、风险收益特征、管理费用等信息,因参与金融产品产生的风险和损失由投资者自行承担。六、 客户通过XXX参与金融产品,和直接通过金融产品发行人参与相比,有关资金到账时间可能存在差异。七、 如通过非XXX资金账户保证金扣款方式参与产品,客户应当充分认识并确保参与产品打款时的资金安全。除产品发行人产品专用银行账户外,XXX未授权任何人、任何机构代理客户参与产品的资金收付。八、 在
4、代销金融产品业务过程中,可能因为XXX、证券交易所、证券登记结算公司、或金融产品发行人等的技术系统故障或者操作差错而影响交易、结算的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。九、 如国家法律法规和相关政策发生变化时,XXX有可能按规定暂停全部或部分金融产品的代销,并按规定办理后续手续。十、 代销金融产品业务可能面临合作的金融产品发行人因机构解散、依法被撤销、被宣告破产、业务终止等风险。十一、 在代销金融产品的存续期间,如果因出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、避免或克服的不可抗力情形,可能会给投资者造成经济损失。特别提示:XXX证券股份有限公司与您此次参与产品的金融合同当事人之间:存在关联关
5、系不存在关联关系本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明代销金融产品业务的所有风险。投资者在参与代销金融产品业务前,应认真阅读相关业务规则及协议条款,建议投资者应当充分了解各项风险,审慎决定是否开通代销金融产品业务。风险揭示人:XXX证券股份有限公司本人/本机构已认真阅读、理解并接受本风险揭示书的全部内容以及后附的由产品发行人提供的产品风险揭示,充分知晓代销金融产品业务中存在的风险,愿意承担代销金融产品业务的风险和损失。自然人投资者签字: 或:机构投资者名称(法人或其他组织)(公章): 法定代表人/负责人或授权代理人(签字):日期: 年 月 日附件:【XXX现金管理保本1号资产管理计划
6、】产品发行人提供的产品风险揭示书XXX现金管理保本1号资产管理计划风险提示函市场风险莫测 务请谨慎从事尊敬的客户:本计划委托资产将投资于流动性良好的金融工具,包括现金、存款、同业存单等流动性资产,债券回购、货币市场基金、短期理财基金,在银行间和交易所上市的债券,以及正现金流入的金融衍生品,本计划委托资产不投资于其他证券投资基金、股票及其他金融衍生品。在本计划中,协议存款、债券回购(逆回购)、正现金流入的金融衍生品是现金管理的重要工具。协议存款是指存款人与银行签订协议存款合同,约定基本存款额度,对基本存款账户或一般存款账户中超过该额度的部分按协议存款利率单独计息的一种存款。协议存款的特点为帮助投
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券公司 证券 代销 金融 产品 业务 风险 揭示 模版
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【a199****6536】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【a199****6536】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。