银行总行部(室)重点工作考核评分细则重点业务考核评价表模版.xls
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1、20 xx20 xx年年总总行行部部(室室)重重点点工工作作考考核核评评分分细细则则重重点点工工作作考考评评项项目目考考评评分分值值考考评评内内容容评评分分依依据据评评分分标标准准考考评评部部门门内内控控管管理理内内部部控控制制环环境境 (1010分分)21.是否制定本部门(条线)内控政策及操作规程?内控政策是否符合法律法规和监管的要求?是否符合本行经营宗旨和发展战略?查阅资料和查阅记录缺少制度或不符合相关规定的,每项扣0.5分,扣完为止。审审计计部部22.业务组织体系及政策是否与业务系统相匹配?查阅资料和系统流程制度与现行业务系统不匹配的,每处扣0.5分,扣完为止。13.是否建立统一、完善的
2、授权体系,是否对业务的办理权限实行授权管理?查阅资料和查阅记录未实行授权管理的,扣1分,扣完为止。14.是否结合本部门实际,制定部门职责及岗位责任制度?查阅资料未制定的,扣1分;制定不全的,每处扣0.5分;扣完为止。25.岗位设置是否科学、合理,能否体现相互配合、相互制约的原则?关键岗位是否轮换和强制休假制?查阅资料和查阅记录岗位设置不符合原则的,每处扣1分;未按要求轮岗或强休的,每项扣1分;扣完为止。16.是否建立部门人员考核及激励机制?查阅制度未建立的,扣1分,扣完为止。17.是否开展本部门(条线)培训工作,将制度贯彻到各机构及相关人员?查阅培训记录和资料未开展部门(条线)培训的,扣1分,
3、扣完为止。风风险险识识别别与与评评估估 (1010分分)11.是否制定本部门(条线)识别、计量、评估、监测和管理业务风险的程序和方法?查阅资料和查阅记录未建立的,扣1分,扣完为止。52.是否对本部门(条线)业务的风险点进行确定?是否确定风险点的级别及可接受程度?查阅资料和查阅记录未对业务风险点确定的,每项扣1分;未对风险级别确定的,每处扣0.5分;扣完为止。23.开办新业务时是否做到制度先行?员工是否熟悉新业务风险点及其防范措施?查阅制度和培训记录未做到制度先行开办新业务,每项扣1分;对新业务未以各种形式开展培训的,每次扣1分;扣完为止。24.当外部环境和条件发生变化时,是否对风险进行再识别和
4、再评估?能否及时更新业务操作系统,并满足需求?查阅资料和查阅系统在特定条件下未对风险进行再识别及评估的,每项扣1分;未及时更新业务系统的,每项扣1分;扣完为止。内内部部控控制制活活动动 (4040分分)51.是否建立本条线管理监督检查机制?是否开展对下级行业务活动和管理活动情况的检查?查阅检查方案或报告未建立条线监督检查机制的,扣2分;未开展条线检查的,每次扣1分;扣完为止。52.对意外或紧急事件是否建立应急预案和处置程序?是否对应急预案进行定期测试或评审?查阅资料和查阅记录未建立的,扣2分;未定期测试或评审的,每次扣1分;扣完为止。103.能否按部门工作职能履职?查阅资料和查阅记录未完全履职
5、每项扣0.5分;未履职每项扣2分;扣完为止。104.内部检查本部门业务活动和管理活动发现的问题。内部检查报告违规积分问题,每个扣0.5分;一般违规行为问题,每个扣1分;扣完为止。105.外部检查本部门业务活动和管理活动发现的问题。外部检查报告违规积分问题,每个扣0.5分;一般违规行为问题,每个扣1分;扣完为止。监监督督纠纠正正与与信信息息反反馈馈(2020分分)101.内(外)部对本部门检查发现的问题是否做到及时、有效的整改?查阅资料和查阅记录未做到有效整改的,每个扣1分;未按规定整改的,每个扣2分;扣完为止。32.内(外)部对本部门检查发现的问题是否建立问题台账?是否实行整改销号处理?整改落
6、实是否实行持续跟踪?查阅资料和查阅记录未建立问题台账的,每项扣1分;未执行整改销号处理的,每项扣0.5分;未实行持续跟踪整改的,每项扣0.5分;扣完为止。13.本部门(条线)开展检查发现的问题是否采取纠正整改措施?查阅资料和记录未采取整改措施的,每次扣0.5分,扣完为止。24.本部门(条线)检查发现的问题是否依据本行违规行为处理处罚暂行规定和违规积分管理办法进行相关问责?查阅资料和查阅记录未按规定问责的,每项扣0.5分,扣完为止。25.本部门(条线)是否建立对下级行在实际工作中发现的问题及风险情况的反映渠道?对反映的问题是否及时处理或反馈?查阅资料和查阅记录未建立反映渠道的,扣1分;对问题未及
7、时处理或反馈的,每项扣0.5分;扣完为止。26.本部门(条线)对发现的问题及风险是否及时传达到各机构?查阅检查报告或通报未及时传达的,每次扣1分,扣完为止。内内部部控控制制结结果果 (2020分分)201.造成严重后果或重大影响。查阅检查报告或通报 考核期内发现的本部门重大违规问题,每项扣5分,严重违规问题,每项扣10分;考核期管理条线内发生的重大违规问题,每件扣1分,严重违规问题,每件扣2分,扣完为止。本项由被考评部门自查发现并查处的,此项不扣分;如为外部发现或被暴露的,按此标准扣罚。2.是否达到案件零目标?查阅检查报告或通报考核期内管理条线内发生案件的,每件扣5分,本部门发生案件的,每件扣
8、20分。本项由被考评部门自查发现并查处的,此项不扣分;如为外部发现或被暴露的,按此标准扣罚。20 xx20 xx年年总总行行部部(室室)重重点点工工作作考考核核评评分分细细则则重重点点工工作作考考评评项项目目考考评评分分值值考考评评内内容容评评分分依依据据评评分分标标准准考考评评部部门门案防合规案案防防基基础础工工作作(1010分分)案防工作组织及质量10是否落实案防工作人员;是否按规定组织案防培训与警示教育、召开案防会议;是否按要求做好案防相关资料数据的统计报送、自评及分析等工作。查阅资料和记录未按规定做好本项工作,每个问题扣2分,本项分值扣完为止。法法律律与与合合规规部部违违规规积积分分(
9、2020分分)违规积分执行情况和积分情况20被考评部门对内部检查或条线检查发现的员工轻微违规行为是否按规定积分以及被考评部门的轻微违规积分情况。查阅资料和记录未按规定积分每次扣减2分;根据被考评部门年度轻微违规行为积分值,每50积分扣减0.5分,不足50分不扣分,本项分值扣完为止。总总行行部部(室室)案案防防履履职职情情况况(4040分分)制度运用与完善10条线部门是否对案件易发业务和薄弱环节重点实施制度覆盖和规程管控。查阅资料和记录因条线部门制度缺失或规程缺位导致案防问题,每个问题扣2分;发现问题未及时完善制度的,每次扣2分;本项分值扣完为止。条线案防检查和条线案防督查执行情况30是否按要求
10、开展重点业务排查、主题年活动和专项检查等案防检查;条线部门是否依据部门职责督促分支行做好日常业务案防监督检查;是否建立问题台账并进行成因分析及整改问责。查阅资料和记录未按规定做好本项工作,每个问题扣2分,本项分值扣完为止。员员工工行行为为管管理理(1010分分)10是否按xx银行员工行为排查实施操作细则(试行)要求做好员工行为排查,执行谈话、组织家访、不定期抽查等工作。查阅资料和记录未按要求进行排查每次扣2分;自查发现问题本项目免于扣分,经外部检查发现问题本项目不得分;本项分值扣完为止。人人力力资资源源部部20 xx20 xx年年总总行行部部(室室)重重点点工工作作考考核核评评分分细细则则重重
11、点点工工作作考考评评项项目目考考评评分分值值考考评评内内容容评评分分依依据据评评分分标标准准考考评评部部门门安安全全保保卫卫(1010分分)10因总行机关工作人员违反安全保卫管理制度造成盗、抢(含金库存盗抢)、消防事故以及社会治安综合治理等事件。查阅资料和记录造成盗、抢、消防事故的每起扣2分,造成金库盗抢一般案件每起扣5分,造成金库盗抢严重案件本项目一票否决;造成社会治安综合治理事件但未被一票否决的每起扣3分,被一票否决的扣10分。保保卫卫部部反反洗洗钱钱 (1010分分)反洗钱监督管理职责的履行情况5业务条线部门是否对本部门推出的金融产品、本部门上线的业务系统,进行反洗钱风险评估,编写评估报
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