银行自助设备运维外包管理办法模版.docx
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1、运维外包管理第一章 总则第一条 为了保证自助设备维护商提供延续稳定的服务,降低自助设备运维外包风险,提升客户使用自助设备的满意度,依据有关银行业银行等金融机构信息科技外包风险监管指引(银监发5号)、*银行信息科技外包风险管理指引(招银发*204号)以及*银行自助设备信息技术管理办法的要求,拟定本管理办法。第二章 组织分工与职责第二条 总行信息技术部的职责(一) 负责拟定、修订本办法,并督导分行信息技术部履行办法中所规定的职责。(二) 组织分行开展针对自助设备维护商的准入、退出、评估管理。(三) 参加我行自助设备及维护的采购工作,为采购决策提供技术支持。(四) 负责我行自助设备有关软件的项目管理
2、、开发管理、配置管理及发布管理等工作。第三条 分行信息技术部(或责任岗)的职责(一) 负责我行自助设备的软硬件、操作系统、网络安装、调试、升级和数据安全等日常管理工作。(二) 负责对我行自助设备故障维护、保养管理等工作进行培训、检查、监督和指导。(三) 协助配合分行零售银行部对自助设备的采购和选点工作,协助配合分行运营管理部对自助设备进行技术维护。自助设备发生疑难问题或故障时,协助管机行解决。调研(四) 依据有关总行采购管理部公布的自助设备维护采购结果,与对应的自助设备维护商签订维护协议,并依照维护协议行使对设备维护商的退出、评估、监督等管理职能调整了内容。(五) 协助分行运营管理部对自助服务
3、费用差错进行技术鉴定 交流结果: 当前长短款的处理基本上由分行运营管理部负责处理,相关工作可在培训时与分行交流确认;(六) 协助分行零售银行部拟定有关管理办法及操作流程等。经了解分行零售网络银行部负责客户服务工作;采购、选点由分行零售银行部负责; 设备的维修、维护等由运营管理部负责 采购:运营管理部提出采购申请 管机行直接向维护商报障,维护商不会通知信息技术部。 总行信息技术部下发通知,要求对自助设备进行全面升级时。统一下发技术升级通知的情况下,分行换硬盘、机器的停机更换设备: 第三章 管理策略第四条 分行自助设备运维外包应严格依照总行信息科技外包管理策略执行,即:对于涉及我行自助设备运维中的
4、战略管理、风险管理、内部审计以及核心竞争力的职能不得进行外包。第五条 分行自助设备运维外包要兼顾平衡风险、成本、效益和质量,并考虑当前自助设备运维外包*场环境、自身风险监控能力和风险偏好,不因外包降低对我行客户的服务质量和效率。第六条 对分行自助设备运维管理中的非核心业务、*场具备专业性和成熟解决方案的业务领域,我行没有技术储备或我行不具备专业性的领域,在风险、成本、质量可控的条件下可考虑外包;第七条 规划低风险的外包布局,采用低风险的外包模式,选择低风险的自助设备维护商。不涉及(一) 建立与自身规模、*场地位相适应的供应商关系管理策略,通过准入和退出机制监控高风险自助设备维护商的数量,防范行
5、业垄断和机构集中度风险,通过引入适当的竞争降低采购成本、提升服务质量,同时形成备份,合理监控自助设备维护商的数量;(二) 在使用关联外包时不应因关联关系降低外包管理要求。第四章 风险管理第八条 自助对应细则13条设备运维外包风险管理包括风险识别、风险分析与评估、风险处置、风险监控及风险报告的全生命周期管理,贯穿于自助设备运维外包日常管理工作中。不涉及细则14条第九条 分行对应细则15条信息技术部应依照总行要求开展分行自助设备运维外包风险评估,评估内容包括:外包战略执行情形、信息安全、机构集中度、服务连续性、服务质量、政策及场变化对自助设备运维外包服务的影响分析等。第十条 分行对应细则16条内控
6、审计部室应依照总行要求定时开展自助设备运维外包风险管理审计工作,发生外包风险事件后应及时开展专项审计。第十一条 分行对应细则17条,19条T外包管理执行部门依据有关总、分行信息技术部要求对重要的非驻场自助设备运维维护商进行实地检查。,检查结果作为自助设备维护商考核指标。5号文:非驻场外包风险管理中第六十九条第十二条 分行信息技术部应对不同级别的自助设备维护商采取差异的自助设备维护商的管化的管理措施对应细则第23条,在有效管控重要风险的前提下降低管理成本。对重要控措施还包括:(三) 与其签订协议前应当深入开展尽职调查;(四) 对其进行定时的风险评估,保持评估的独立性,评估内容包括:合规情形、服务
7、的执行效果等,评估结果应当作为分行自助设备维护商准入及退出的重要依据;第五章 自助设备维护商管理自助设备维护商的关系管理、准入管理都是由总行负责,并要求分行提供尽职调查报告(可知总行将自助设备维护商作为重要供应商进行管理)第一节 关系管理实施细则20-22条,23条第十三条 运维供应商关系分类以及维护机制分行参照总行供应商关系管理资料文件执行总行是否有供应商关系管理的相关制度?使用安永的模板。针对不同关系类型的自助设备维护商,应区分风险管控力度和管控手段,建立相应的惩罚或激励措施,以提升管理效率,降低分行自助设备运维外包管理风险。第二节 准入和尽职调查第十四条 总行供应商的准入管理由总行负责,
8、涉及实施细则24-32条,信息技术部是分行自助设备维护商准入管理的主管部门,在选择合作商前,由总行负责对自助设备维护商开展准入信息的收集, 收集的信息包括(但不限于)内部监控与管理能力信息、延续经营能力信息和技术与服务能力信息,识别供应商的服务连续性风险。第十五条 分行信息技术部涉及实施细则第33-34条在与自助设备维护商签订协议前应展开尽职调查,必要时可聘请第三方机构协助调查。尽职调查重点关注:技术和行业经验、内部监控和管理能力、延续经营状况等。第十六条 分行对运维上展开的尽职调查履行后,应形成重要外包商尽职调查报告并上报总行信息技术部调研了解,报告模板请参见附件。第三节 评估与考核流程第十
9、七条 分行实施细则35条信息技术部依照供应商考核管理细则的要求建立并贯彻分行自助设备维护商的评估管理体系,包括评估指标、评估标准、评估流程、评估结果应用措施等,对分行自助设备维护商评估结果进行审核汇总。第十八条 分行实施细则36条T外包管理执行部门依据分行自助设备维护商绩效评估体系,针对所管理的自助设备维护商开展绩效评估工作,原则上每季度一次对自助设备维护商的专业资质、工作质量、管理能力和服务水平等进行总体评估,确保评估结果的真实性和完整性,且数据至少需保存到服务终止后一年,并将评估结果报送总、分行信息技术部。总行信息技术部依据有关评估结果督促自助设备维护商对存在的问题提出解决方案,并要求其进
10、行整改。第十九条 分行实施细则37条运营管理部(或责任人)作为自助设备维护商的使用部门应积极参加分行自助设备维护商绩效评估工作,对所使用的自助设备维护商的服务质量进行评估并及时向分行信息技术部反馈评估结果。第二十条 分行实施细则38条不涉及实施细则39条,自助设备准入退出由总行负责。信息技术部在自助设备维护商服务协议终止时对其进行评估,将有关的评估结果反馈给总行信息技术部,作为该维护商再次准入的重要参考依据。第四节 退出管理第二十一条 分行实施细则40条、41、42条。T外包管理执行部门参照总行的外包供应商的准入退出标准执行,主动终止与不适用的自助设备维护商的IT外包合作关系,报送分行信息技术
11、部,并上报至总行信息技术部备案,由总行启动项目应急预案,并寻求自助设备维护商的替代方案。第六章 项目管理第一节 决策管理第二十二条 分行实施细则52条信息技术部进行自助设备维护项目决策时应充份考虑该项目的场成熟度、法律风险、战略风险、操作风险、声誉风险、国别风险以及其他特殊风险进行项目决策,并拟定相应的风险处置措施,不因运维类外包活动的引入而增加整体剩余风险。第二十三条 分行信息技术部进行项目决策时应将自助设备维护项目项目类型已确定,不需要描述项目金额。集采制度要求将集采目录或50万以上的项目实施方案报总行审批涉及实施细则53、54条第51条不涉及有关实施方案(含技术可行性分析、外包风险评估与
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