银行证券投资基金销售业务客户服务标准.doc
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1、xx银行证券投资基金销售业务客户服务标准xx总发xx413号附件12,xx年12月26日印发第一章 总 则第一条 为适应我国证券投资基金市场的快速发展,规范基金代理销售业务,确保基金代理销售渠道的畅通和为投资者提供高效、优质的服务,保障我行基金代理销售业务的顺利进行和深入、持续发展,根据证券投资基金销售管理办法、证券投资基金销售适用性指导意见、证券投资基金销售机构内部控制指导意见及我行标准化服务等有关规定,制定本标准。第二条 本标准所称的服务对象是指在xx银行(以下称“我行”)办理证券投资基金业务的投资者。第三条 本标准所规范的服务内容包括信息披露、宣传推介、业务咨询、基金销售、售后服务、投诉
2、处理等基金销售业务过程中的各项客户服务活动。第四条 凡办理基金代理销售业务的基金销售网点和人员、0575-96528客户服务中心相关工作人员必须严格遵守和执行相关的法律法规和本行标准,维护客户、基金管理公司和我行的合法权益。第二章基金销售网点设施及营业服务规范第五条 基金销售网点应根据基金招募说明书和基金合同中规定的开放日和交易时间受理基金业务。第六条 服务项目和收费标准由总行个金部统一规定。第七条 基金销售网点应摆放基金知识和业务指南等宣传品、由基金管理公司提供的基金产品介绍等推介资料以及便于客户监督的“意见箱”或“意见簿”,应当向投资者提供办理基金业务所需的业务凭证。第八条 基金销售网点必
3、须配备完善的业务处理和安全保障设施,应设置基金报价系统或公告牌以及其他开办业务所必需的设备。第九条 基金销售网点应设置业务咨询台,公布投诉电话号码。第十条 基金销售网点所有宣传材料和广告内容要准确、规范,及时更新。如宣传内容是由基金管理公司提供的,在宣传时要注明提供者,由提供者对其广告内容负责。第三章 基金销售业务客户服务规范第十一条 宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,严格按照基金公司提供的资料回答问题,对投资收益、投资风险等敏感问题不可做出承诺和保证,不得有虚假陈述、欺诈性宣传、误导投资人的行为。第十二条 严格遵循销售适用性原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性,客观介
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