证券公司深港通证券交易业务投资者适当性管理办法模版.docx
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1、证券股份有限公司深市港股通业务投资者适当性管理办法第一章 总则第一条 为贯彻落实关于港股通业务投资者适当性管理工作,引导投资者理性参与港股通业务,保护投资者合法权益,根据中国证监会内地与香港股票市场互联互通机制若干规定、深圳证券交易所会员管理规则(以下简称“会员管理规则”)深圳证券交易所深港通业务实施办法(以下简称“业务实施办法”及其他相关业务规则,特制定本办法。第二条 证券股份有限公司(下称“我司)对委托我司参与港股通交易的投资者进行适当性管理,适用本办法。第三条 投资者参与港股通交易,应当根据港股通投资者适当性条件,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与
2、港股通交易。投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断,也不会降低产品或服务固有风险,投资者应当遵循买者自负原则,不得以不符合投资者适当性条件为由拒绝承担港股通交易及交收责任。第四条 港股通业务受理方式支持现场受理和交易终端自主办理方式。第二章 投资者适当性评估管理第五条 投资者参与港股通交易或其他相关业务时,应符合业务实施办法和我司规定的投资者适当性条件,我司将在与投资者签署港股通委托协议前,对其是否符合投资者适当性条件进行核查。核查内容包括但不限于资产状况、诚信状况、知识水平、投资经验、风险承受能力等方面。投资者应当配合提供有关评估的证明材料,并对其真实性、合法性负责。第六条 具备
3、下列条件的投资者,可以申请参与港股通交易:(一) 对于个人投资者,应当确认以该投资者名义开立的证券账户及资金账户净资产合计不低于人民币50万元。机构投资者无资产条件限制;(二) 投资者申请参与港股通业务时,需本人参与并通过我司规定的港股通业务知识测试问卷,并签名确认。只有测试得分高于或等于80分的投资者,方可申请港股通交易;测试得分低于80分的投资者,理财顾问应对其进行港股通业务讲解直至其理解、掌握港股通业务知识和可能性风险,直至港股通业务知识测试问卷得分不低于80分。(三) 投资者申请参与港股通业务时,需通过我司风险承受能力测评,只有测评结果在稳健级及以上的投资者,方可参与港股通交易申请;未
4、达到要求的投资者,说明其风险承受能力偏低,不适合参与港股通业务。(四) 申请参与港股通业务的投资者,应不存在严重不良诚信记录,或属于法律、行政法规、部门规章、业务规则等规定的禁止或限制从事港股通交易的情形。投资者在申请港股通业务时,可提供中国人民银行征信中心出具的近两个月信用报告或者其他信用文件增加信用等级。随业务发展情况及外部规则的变化,公司授权私人财富管理业务委员会对投资者准入条件进行调整,并报公司领导及相关部门。第七条 分支机构在受理投资者港股通交易申请时,应向客户充分揭示港股通交易中存在的风险,特别是70岁以上及小学学历以下的投资者,重点讲解深圳证券交易所港股通交易风险揭示书中所列风险
5、,强调风险揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明港股通股票交易的所有风险因素,并提示投资者应审慎参与港股通交易。如果投资者表示完全理解并愿意承担交易中相应风险的,需在深圳证券交易所港股通交易风险揭示书上签字确认。第八条 私人财富管理业务委员会以及各分支机构应妥善保存投资者提供的证明文件及相关材料、知识测评、风险承受能力评估材料及风险揭示书等,与己签订的港股通交易委托协议一起入档保存,保存时间不少于20年。第九条 私人财富管理业务委员会及各分支机构应当动态跟踪和持续了解投资者港股通交易情况,至少每两年对投资者进行一次风险承受能力的后续评估。在风险承受能力到期前一个月内通过系统、电话、短信等方式,提醒
6、投资者重新完成风险承受能力的评估,并对评估结果予以记录保存。针对风险承受能力不符合港股通业务要求的,经办人员应提示投资者其风险等级低于业务要求,再次揭示港股通交易中存在的风险,直至投资者明确港股通业务的风险性。第十条 由私人财富管理业务委员会制定港股通投资者教育工作制度和相关流程,针对不同的投资者,明确港股通业务投资者教育工作的形式和内容。(一) 全体理财顾问,通过E-Learning网上学习平台、办公系统和视频等多种方式,学习港股通交易业务知识、投资策略、风险控制、策略分析等,提升港股通交易业务整体服务水平。(二) 参与港股通交易的投资者,采取投资者教育讲座、公司网站、微信、宣传册等公开渠道
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