银行法律事务工作授权标准模版.docx
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1、xxx银行法律事务工作授权标准为加强全行法律事务工作授权的管理,进一步明确法律事务工作授权管理要求,根据我行授权管理办法、法律审查工作管理办法、法律事务工作案件管理办法等制度制定本授权标准。各分行和事业部要在授权权限范围内开展法律事务工作。一、授权原则(一)专业授权原则。对已配备符合我行法律工作资格法律人员的分行、事业部进行授权。(二)有限授权原则。授权必须是在制度管理权限内的有限授权。严禁超越权限进行授权、转授权或其他内部管理活动。(三)“谁获益、谁负责”原则。分行和事业部须切实承担对本单位辖内事务的法律风险管理职责。(四)区别授权原则。依据分行和事业部法律人员专业资质和法律风险控制能力,结
2、合分行和事业部现有业务规模和内控管理水平实行区别授权。(五)动态调整原则。应根据分行和事业部法律风险管理水平、法律事务工作质量状况及法律人员任职情况等,及时调整授权。总行法律合规部保留随时调整或终止授权的权利。(六)责任追究原则。分行和事业部被赋予权限的同时亦要明确其责任,实现权责一致。如分行和事业部超越授权,应视越权行为性质和所造成的经济损失,追究有关责任人相应的责任。二、授权范围(一)法律审查。(二)诉讼案件及业务投诉类非诉纠纷。(三)聘请外部律师。三、授权对象。已配备符合我行法律工作资格要求的法律人员的分行、事业部。四、授权权限(一)法律审查1A类授权单位:上海分行、北京分行、杭州分行、
3、宁波分行、佛山分行、广州分行、深圳分行、地产金融事业部、信用卡事业部。授信业务不同客户批量使用的非格式法律文书需向总行法律合规部报备。以下三项需经总行法律合规部复审:(1)新产品、新业务;(2)一级分行的不动产购置/租赁业务;(3)首次与其他金融单位合作开展的类信贷业务(含投行业务、同业业务),或对已开展过的类信贷业务模式进行了实质性变更的业务法律文书。2B类授权单位:成都分行、大连分行、珠海分行、温州分行、福州分行、上海自贸试验区分行、天津分行、南京分行、重庆分行、西安分行、郑州分行、青岛分行、现代物流金融事业部。以下四项需经总行法律合规部复审:(1)新产品、新业务;(2)一级分行的不动产购
4、置/租赁业务;(3)首次与其他金融单位合作开展的类信贷业务(含投行业务、同业业务),或对已开展过的类信贷业务模式进行了实质性变更的业务法律文书;(4)授信业务不同客户批量使用的非格式法律文书。 3C类授权单位:武汉分行、惠州分行、济南分行、昆明分行、海口分行、东莞分行、中山分行、泉州分行、厦门分行、石家庄分行、长沙分行、天津自由贸易试验区分行、能源矿产金融事业部、现代农业金融事业部、医疗健康文化旅游金融事业部、汽车金融事业部。以下四项需经总行法律合规部复审:(1)新产品、新业务;(2)一级分行的不动产购置/租赁业务;(3)授信业务不同客户批量使用的非格式法律文书;(4)与其他金融单位合作开展的
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