证券股份有限公司反洗钱档案与保密管理办法模版.doc
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1、证券股份有限公司反洗钱档案与保密管理办法(本制度自二一年十二月颁布实施,于二一六年二月修订)第一条 根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法、证券股份有限反洗钱内控控制管理办法等法律法规、规章制度的要求,结合证券股份有限公司(以下简称“公司”)反洗钱工作实际情况,制定本制度。 第二条 公司反洗钱档案管理工作应按照安全、真实、准确、完整、保密的原则来实施和开展。第三条 本制度适用于公司各部门及分支机构的反洗钱资料和信息的保存及保密工作。第四条 反洗钱资料和信息主要包括如下内容:(一)客户身份资
2、料。主要包括记载客户身份信息、资料以及反映公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。(二)客户交易记录。主要包括客户每笔交易的数据信息、业务凭证、帐簿以及根据有关规定要求反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。(三)大额交易与可疑交易数据、信息。(四)非现场监管信息报表。第五条 公司法律合规部及报告部门负责保存大额交易与可疑交易报告、内部反洗钱相关公文、会议纪要等,保存期限不少于10年。第六条 公司主要业务部门及分支机构负责保存客户身份资料,包括记载客户身份信息以及反映公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。 第七条 信息技术部负责完成集中交易系统和反洗钱系统、其
3、他相关系统的数据、客户电子资料及交易数据的保存。 第八条 主要业务部门及分支机构负责保存客户纸面交易记录,包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。 第九条 公司主要业务部门及分支机构应建立查阅、复制档案书面登记机制,并采取必要的管理措施和技术措施,运营管理总部监督各分支机构严格执行客户身份资料保存制度,便于反洗钱调查和监督管理,防止客户身份资料的缺失、损毁。 第十条 客户身份资料和交易记录保存应按照有关制度采取纸质、电子等方式,依据不同资料内容性质按以下要求保存:(一)客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易
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