XXXX基金-投资风险问卷调查.docx
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1、私募投资基金投资者风险问卷调查(自然人)客户姓名: 联系方式: 证件类型: 证件号码:填写日期:尊敬的客户:您好!为了给您提供更优质的服务,请您花费几分钟的时间,如实填写以下调查问卷,本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度,确定您对投资风险的适应力,进而为您挑选更适合投资的产品。衷心感谢您对我司的支持与信任。重要提示:1、请投资者认真阅读问卷内容,了解评分规则,并确认所填写内容表达真实。2、本公司根据投资者的风险承受能力等级,对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议,或对投资者的投资决策形成实质影响。3、风险提示:私募基金投资需承担各类风险,
2、本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。4、本问卷共设计了13道问题,每题5个备选答案,得分依次为2、4、6、8、10。投资人得分越高,说明投资者的风险承受能力越强。请承诺您是为自己购买私募基金产品【 】请投资者确定是否为合格投资者:是,否如选择是,请您确认符合以下哪种条件:o 金融资产不低于300 万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)o 最近三年个
3、人年均收入不低于50 万元o 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员测试题目(所有题目均为单选,请在选定答案上打“”)一、基本信息1.您的年龄介于哪个区间:( )A、高于65岁(2 分)B、51-65岁(4 分)C、41-50岁(6 分)D、31-40岁(8 分)E、18-31岁(10 分)2.您的学历属于下面哪一种:( )A、高中及以下(2 分)B、中专或大专(4 分)C、本科(6 分)D、硕士(8 分)E、博士(10 分)3您的职业为属于下面哪一种:( )A、无固定职业人员(2 分)B、专业技术人员(4 分)C、一般企事业单位员工(6 分)D、金融行业一般从业人员(8 分)E、金融
4、行业高管人员(10 分)二、财务状况1.您的年收入是多少:( )A、20万元以下(2 分)B、20万元至50万元(4 分)C、50万元至150万元(6 分)D、150万元至500万元(8 分)E、500万元以上(10 分)2. 在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为( )A、0-10%(2 分)B、10-20%(4分)C、20-50%(6 分)D、50-80%(8 分)E、80-100%(10 分)三、投资知识1.您的投资知识可描述为以下哪一种:()A、无:没有任何金融产品方面的知识(2 分)B、有限:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解(4 分)C、熟知:对
5、金融产品及其相关风险具有足够的知识和理解(6 分)D、丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解(8 分)E、特别丰富:对金融产品及其相关风险具有特别丰富的知识和理解(10 分)2.您的投资经验可描述为:( )A、除了银行储蓄外,基本没有其他投资经验。(2 分)B、购买过债券、保险等理财产品(4 分)C、参与过基金等产品的交易(6 分)D、参与过股票等产品的交易(8 分)E、参与过期货、权证、期权等产品的交易(10 分)3.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?( )A、没有经验。(2 分)B、少于2年。(4 分)C、2至5年。(6 分)D、5至10年
6、。(8 分)E、10年以上。(10 分)四、投资目标1.您计划中的投资期限是多长:( )A、少于1年(2 分)B、1-2年(4 分)C、2-3 年(6分)D、3-5 年(8分)E、5 年以上(10 分)2.您希望获得的年收益率是多少:( )A、相当于储蓄存款收益率(2 分)B、相当于通货膨胀率(4 分)C、高于通货膨胀率,只要保值并略有增值即可(6 分)D、接近或相当于股票市场平均收益率(8 分)E、大大超过股票市场平均收益率(10 分)五、风险偏好1.以下哪项描述最符合您的投资态度:( )A、无法承受风险(2 分)B、虽然厌恶风险但愿意承担一些风险(4 分)C、在深思熟虑后愿意承担一定的风险
7、(6 分)D、敢冒风险,比较激进(8 分)E、爱好风险,相当激进(10 分)2、假设有两种投资:投资A预期获得10%的收益,可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益,但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资:A、 全部投资于收益较小且风险较小的A(2 分)B、 同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A(4 分)C、 同时投资于A和B,资金平均投资于A和B(6 分)D、 同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B(8 分)E、 全部投资于收益较大且风险较大的B(10 分)3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少? A、10%以内(2 分)B、 10%-
8、20%(4 分)C、 20%-30%(6 分)D、 30%-50%(8 分)E、超过50%(10 分) 投资者(客户)得分:分;(并在客户风险类型处打“”)得分风险类型说 明36-55保守型希望本金安全,能接受较小的价格波动;关注资产的安全性远超于资产的收益性,适合低风险高流动性的投资品种。56-70稳健型具有比较有限的风险承受能力,对投资收益比较敏感,期望通过持续、渐进的投资获得高于定期存款的回报,希望投资本金不因通货膨胀而贬值。71-90平衡型具有一定的风险承受能力,能承受一定的投资风险,对投资收益敏感,能接受适中的价格波动;偏好中等风险,投资兼具成长性及收益性的产品。91-110成长型具
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