私募证券产品投资顾问调查问卷模版.docx
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1、xx证券关于私募证券产品投资管理人调查问卷说明:本调查问卷是xx证券股份有限公司为即将与贵公司合作发行私募证券产品的重要文件,是最终决策的重要依据,请贵公司如实回答问卷,并对所答问题的真实性做出承诺,承诺书由法定代表人签字、加盖公司章。xx证券保留对答卷内容进行调查核实的权利,如贵公司拒绝xx证券的调查,将视为自动放弃。经调查,如发现有虚假或误导性陈述,xx将立即终止与贵公司的合作。本调查结果仅用于xx证券为代销私募证券产品挑选投资管理人,xx证券及相关参与人承诺对申请人提交的材料保密。公司: 郑重承诺:本公司按照xx证券的要求所提供的问卷填写结果完全反应了公司目前的实际运营情况,没有虚假信息
2、。对于问卷填写之后所发生的重大变化,在xx证券选择本公司为投资管理人并代销相关私募证券产品的情况下,本公司将及时向xx证券及其相关人员通告。公司: 年 月 日一、公司概况1.1 公司基本情况1)名称: 2)办公地址及其联系方式: 3)设立时间:4)存续期间:5)公司法人代表或者普通合伙人: 6)注册资本:7)管理的资产规模,以及资金性质(自有或外部委托): 8)员工人数: 9)公司管理的信托或类基金产品只数: 1.2 公司治理结构1.2.1股东构成、股东持股明细及前五名股东情况简介;1.2.2公司组织架构、各部门职责。1.3 公司经营财务状况说明公司资产、负债、盈利、成本等情况。1.4 公司的
3、合规情况近三年来,公司或者公司的高级管理人员(部门经理以上)和投资管理人是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚?公司是否涉及过任何法律诉讼?是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查?发生的原因是什么?最终如何解决?二、团队建设情况2.1 公司各部门人员配备情况(序号/部门/岗位名称/姓名/学历/专业/从业资格/出生年月/证券从业年限/入职时间/职务等,以excel电子文档形式)。2.2公司高级管理人员,包括负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员的履历(以excel电子文档形式)。2.3 关键岗位人员变动情况。最近三年公司从事投资、研究、交
4、易和风险控制人员变动情况(以excel电子文档形式)2.4.公司对不同类型工作人员(投资管理人员、研发人员、交易人员、风险管理等)的考核标准、收入结构、激励机制。三、投资理念、投资流程和研发情况3.1 公司股票投资的基本理念及依据。3.2 具体阐述投资决策委员会的决策机制以及风险控制委员会对投资决策的影响,实例说明3.3 说明投资流程,至少包括以下内容:3.3.1研究过程;3.3.2决策机制和决策过程;3.3.3投资组合构建方法和过程;3.3.4交易过程;3.3.5评估过程; 3.3.6风险控制对投资流程的具体影响和作用。3.3.7组合调整过程3.4 定量分析和定性分析在公司投资过程中的地位和
5、作用,公司在投资过程中使用了哪些分析系统?3.5 公司是否建立股票池。如有,说明遴选和剔除股票的标准,以及构建和维护股票池的程序,并提供具体维护人员名单及制度文本。请说明实地调研与股票池维护相结合的情况以及股票池对基金构建投资组合的实际作用。介绍公司建立股票黑名单的具体方法。3.6 公司在主动性的投资组合管理中,出售股票和债券的原则。3.7 说明公司所管理的不同基金在投资组合管理时,对下列因素的考虑和应用:资产配置(指股票、债券、现金的比例配置);板块/行业分布;证券选择 (如规模、价值、成长性等);其它(请说明)。3.9 以实例说明,投资组合管理过程中,投资策略的制定与具体实施。3.10 在
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