证券股份有限公司非权益类承销项目销售路演询价管理办法-模版.doc
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1、 *证券股份有限公司的*证券股份有限公司非权益类承销项目销售路演询价管理办法(试行)第一章 总则第一条 为进一步健全*证券股份有限公司(以下简称“公司”)非权益类项目路演推介和询价过程管理,确保项目路演推介和询价规范化、专业化,建立询价留痕机制,如实、全面反映路演推介、询价过程,有效防范业务风险,特拟定本办法。第二条 本办法适用于公司主承销的非权益类项目(以下简称“项目”),包括(但不限于)发行公司债、企业债、银行间非金融企业债务融资工具等。第三条 固定收益总部债券销售部是项目路演推介和询价工作的详细执行部门,依据有关本办法合法合规地开展有关工作,并对项目路演推介和询价过程进行留痕,真实、全面
2、地反映项目路演询价工作。第二章 路演推介管理第四条 固定收益总部依据有关项目需求安排*场路演推介计划,沟通协调项目路演推介期间的信息披露,并组织路演团队向投资者进行路演推介。采用公开路演方式的,应事先披露举行时间、地点和参加方式。对于非公开发行公司债券,不得采取广告、公开劝诱和变相公开的推介方式。通过互联网方式进行公开路演推介时,不得屏蔽投资者提出的与本次发行相关的问题。路演团队由发行人管理层主要成员、项目组、债券销售部有关工作人员等组成。第五条 向投资者提供的推介资料文件资料不得含有募集说明书、信用评级报告等公开信息以外的发行人其他信息,不得有夸大宣传、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。1
3、/ 3 *证券股份有限公司推介资料文件资料应包括募集说明书、信用评级报告、路演推介 PPT、发行人宣传文件等公开信息。第六条 项目组负责推介材料的制作、筹备,确保信息披露合法合规。第七条 在路演推介前,应向路演团队充份提示信息披露的公平性并揭示相关风险,主要包括:路演团队向投资者进行路演推介时,不得向投资者提供未公开重大信息以吸引其认购证券,不得进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,不得自行或与发行人及与本次发行关于的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金等,不得接受投资者的礼品、礼金,不得通过不当承诺或其他不正当手段诱使投资者认购。第八条 在路演推介过程中,募集说明书
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