私募基金管理人基金销售管理制度模版-(2).docx
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1、xx基金管理有限公司基金销售管理制度xx投资基金管理有限公司基金销售管理制度第一条 为规范xx投资基金管理有限公司(以下简称“公司”)私募基金产品的销售活动,促进公司合法规范经营,保护投资者的合法权益,根据私募投资基金监督管理暂行办法、证券法及公司章程等规定制定本制度。第二条从事私募基金销售业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。第三条 从事私募基金销售活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。第四条 销售部门及各销售人员应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过证券投资
2、基金法、公司法、合伙企业法等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。第五条 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)净资产不低于1000 万元的单位;(二)金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。第六条 下列投资者视为合格投资者:(一)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公
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