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金融控股集团有限公司投资管理制度-模版.docx
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1、金融控股集团有限公司投资管理制度 第一章 总 则第一条 为规范金融控股集团有限公司(以下简称集团公司)投资管理流程,加强对投资的管理,根据有关法律、法规、政策,制定本制度。第二条 本制度适用于集团公司及辖属企业。第三条 本制度包括长期股权投资管理、金融投资管理和私募股权投资管理等内容。第四条 董事会主要职责:负责集团公司重大投资决策的审批。第五条 投资决策管理委员会主要职责:1.负责对集团公司重大项目投资、资本运营等事项进行研究,向董事会提出建议;2.负责对其他影响集团公司发展的重大事项进行研究并提出建议;3.负责对本条1、2事项的实施进行检查。第六条 投资管理项目评审小组主要职责:1.负责集
2、团公司各投资事项申请的审议;2.负责制订集团公司年度金融投资资金使用比例限额方案。第七条 投资管理部主要职责:负责集团公司金融投资的申请、操作以及投资汇报。第八条 发展规划部主要职责:负责编制集团公司长期股权投资规划。第九条 产权管理部主要职责:1.负责编制集团公司年度投资计划;2.负责集团公司长期股权投资立项申请、可行性研究及尽职调查、投资后评价、跟踪管理及退出处置;3.负责统筹与监督管理辖属企业的私募股权投资。第十条 财务管理部主要职责:1.负责编制集团公司年度投资预算;2.负责制定集团公司可投资的资金计划;3.参与集团公司年度金融投资资金使用比例限额的制定;4.负责集团公司投资资金的筹措
3、;5.负责集团公司金融投资风险储备金的拨备;6.负责对投资项目进行收益分析,监管集团公司投资权益的增值保值及收益情况。第十一条 纪检及稽核部主要职责:负责集团公司长期股权投资的监督审计。第十二条 行政办公室主要职责:负责集团公司长期股权投资的档案管理。第十三条 不相容职责表ABCDEFGHABCDEFGH“”表示不相兼容的职责附注:A: 投资立项申请B: 投资项目调研C: 投资项目审批D: 投资退出申请E: 投资退出审批F: 金融投资审批G: 金融投资资金拨备H: 金融投资操作第二章 长期股权投资管理第一节 投资规划第十四条 本制度所指的长期股权投资是指通过投资取得被投资单位的股权,并通过所持
4、有的股权,对被投资单位实施控制或施加重大影响,或持有不易变现的长期股权投资等。第十五条 发展规划部根据集团公司战略发展规划、实际情况、业务发展方向结合市场动向、市场环境以及国家有关法律法规制定集团公司长期股权投资规划。长期股权投资规划内容应包括但不限于投资规划目标、拟投资方向及投资规模估算等。长期投资规划经投资管理项目评审小组、发展规划部分管领导、总经理办公会、投资决策管理委员会审议后,董事会审批。产权管理部根据长期股权投资规划的方向,发掘和跟踪项目机会,并纳入年度投资计划,及时汇报跟踪情况。第二节 投资计划第十六条 年初,根据集团公司年度投资规划,结合集团公司的实际情况,在考虑集团公司整体战
5、略与发展规划的基础上,产权管理部编制年度投资计划,财务管理部编制年度投资预算。年度投资计划经投资管理项目评审小组、产权管理部分管领导、总经理办公会、投资决策管理委员会审议后,由董事会审批;年度投资预算经投资管理项目评审小组、财务管理部分管领导、总经理办公会、投资决策管理委员会审议后,由董事会审批。第三节 投资项目立项第十七条 产权管理部负责对拟投资项目进行立项前可行性研究,分析投资项目的可行性、必要性、基本收益等。申请立项时,产权管理部编制投资项目立项申请,提交投资管理项目评审小组审议。投资管理项目评审小组收到申请后,应在十个工作日内召开投资评审会议,根据评审结果制作立项意见书。投资项目立项申
6、请经投资管理项目评审小组、产权管理部分管领导审核通过后,按照项目性质与规模,提交总经理办公会或投资决策管理委员会或董事会审批。在“三重一大”事项范围内的长期股权投资项目,应上报市国资委。第十八条 投资项目的筛选应符合以下原则:(一)符合国家、地区产业政策;(二)符合集团公司发展战略规划;(三)能形成新的增长点,具有良好投资回报率;(四)具有良好的市场发展前景和发展潜力。第四节 项目可行性研究与论证第十九条 产权管理部应组织相关项目小组对拟投资项目进行尽职调查及可行性研究,必要时,产权管理部可聘请中介机构进行咨询、论证,形成书面意见,具体参见经济鉴证事项委托管理办法。第二十条 投资项目尽职调查包
7、括财务尽职调查、商务尽职调查、税务尽职调查和企业价值评估等。调查内容应包括被投资企业的历史数据、文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险。第二十一条 产权管理部组织开展可行性研究与方案论证,应编写项目可行性研究报告。项目可行性研究报告应包括下列内容:(一)项目提出背景及实施目的;(二)实施项目的必要性;(三)项目单位基本情况(包括但不限于:单位名称、单位性质与股权结构,主营业务,非主业资产规模占本单位总资产的比重,年度投资中非主业投资占总投资的比重,资产负债率,项目内部投资收益率,主要财务指标等);(四)项目有关参与方的基本情况(包括但不限于:单位名称、单位性质与股权结构、
8、主营业务、主要财务指标、生产经营情况、信用情况等);(五)项目情况:1.项目与集团公司主业的关系;2.投资方式,股权结构,资金来源,投资计划;3.项目所处行业及市场情况分析;4.项目的经济可行性分析;5.项目的合法性分析;6.项目的风险分析及风险管理策略;7.资产置换项目,需说明置换后所得资产的用途或处置方案;(六)有关中介机构的情况;(七)项目进度安排及项目负责人、联系人、联系方式;(八)其他需要向集团公司说明的情况。第二十二条 产权管理部在完成投资项目尽职调查报告及可行性研究后,编制投资方案。投资方案应包括项目或企业的基本情况;企业组织架构、雇员、项目或被投资公司的投资价值分析、投资风险分
9、析、结论或投资建议。投资方案经投资管理项目评审小组、产权管理部分管领导审核通过后,按照项目性质和规模,提交总经理办公会或投资决策管理委员会或董事会审批。第二十三条 投资方案报送审批时应包含以下材料:(一)投资方案;(二)项目可行性研究报告;(三)尽职调查报告;(四)投资企业或合作伙伴的营业执照复印件、工商备案记录表复印件、银行资信证明、税务登记表复印件;(五)产权管理部认为需要提交的其他材料。第二十四条 投资管理项目评审小组应对投资方案进行评审并提出意见,包括:(一)项目是否符合集团公司发展规划,经营环境、产业环境是否适合,主要风险是否可控,是否采取了相应的风险防范措施,尽职调查是否规范、完整
10、、真实;(二)对项目的各项财务指标进行评估分析,对项目盈利能力、抗风险能力、偿债能力等指标进行评价;(三)项目是否符合相关法律、法规、政策。第五节 投资合同和协议第二十五条 产权管理部应根据批准的投资方案,与合作方进行接触和商谈,并起草投资合同或协议,明确投资和被投资主体、投资方式、作价依据、出资时间、投资金额及比例、利润分配方式、双方权利和义务和违约责任等内容。投资合同或协议按照集团公司合同审批流程进行。第二十六条 投资合同或协议的签订由集团公司的法定代表人签订,如果法定代表人无法签订,则由法定代表人书面授权代表签订。第六节 投资跟踪与监督第二十七条 投资项目实施后,产权管理部应要求被投资企
11、业向集团公司出具正式的出资证明书。出资证明书应由签发方加盖公章,产权管理部应及时取得。第二十八条 行政办公室归档管理投资合同、协议及出资证明等与投资项目相关的材料。如合同等文件出现终止、变更等情况,产权管理部负责更新投资档案,并将更新后的相关资料移交行政办公室归档。第二十九条 产权管理部应按照产权登记流程,办理产权登记;需要使用资金时,产权管理部提出请款要求,并按照财务事项审批流程请款。第三十条 产权管理部负责对被投资企业的经营情况进行跟踪管理,其中经营分析工作具体参见相关制度执行。第三十一条 财务管理部负责对投资项目进行收益分析,监控集团公司投资权益的保值增值及收益情况。第三十二条 稽核部负
12、责对集团公司的长期股权投资项目进行定期审计。第七节 投资后评价第三十三条 产权管理部每年初编制项目后评价年度计划,对集团公司投资实施正常运营满3年的项目实施项目后评价。项目后评价年度计划应包括项目企业、项目名称、项目总投资、项目实施日期、项目后评价日期等。第三十四条 投资后评价,应当由项目后评价小组实施。项目后评价小组由产权管理部牵头,发展规划部、纪检及稽核部和财务管理部等相关职能部门派员参加。评价小组成员对项目的实施情况与可行性研究报告、批文等进行对比、分析,并做出综合评价。产权管理部负责根据研究评价结论撰写投资后评价报告,系统总结经验教训,为今后项目的决策提供依据,并作为绩效考核和责任追究
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