证券股份有限公司投资银行项目立项管理办法模版.docx
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1、*证券股份有限公司投资银行项目立项管理办法第一章 总则第一条 为加强对公司投行业务的管理,建立规范的立项制度,有效监控项目风险,依据有关监管机关及公司的关于规定,特拟定本办法。第二条 公司对符合以下情形的投行项目实行立项制度:1、需要以公司名义向监管机构报送行政许可申请或备案资料文件的;2、需要在各类法定信息平台披露有关资料文件的;3、需要履行保荐义务或延续督导义务的;4、内核负责人认为有必要履行立项程序的。除在项目承揽阶段需出具的保密协议、合作协议及财务咨询顾问协议等资料文件外,对尚未立项的项目,投行管理总部不受理该项目的业务资料文件。投行业务部门与企业签订的合作协议或财务咨询顾问协议须在协
2、议中注明该项目经公司立项、内核通过后上报中国证监会。需在全国中小企业股份转让系统挂牌项目的立项程序,由公司另行规定。第三条 投行业务部门在履行初步尽职调查的基础上,认为有承做价值且符合公司立项标准的项目,部门立项通过后可向公司申请立项。第一次公开发行并上*项目必须在辅导前申请立项;再融资项目应当在发行人关于本次发行的第一次董事会召开以后申请立项;其他项目由业务部门依据有关详细情形,在适当的时间申请立项。第四条 申请立项的项目必须基本符合法律、法规规定的发行条件,符合公司投行项目立项标准。第五条 公司鼓励投行业务部门选择和培育业绩优良、成长性好的企业作为项目资源。第六条 公司投资银行委员会下设投
3、行立项小组,负责投行项目立项的评估工作。投行立项小组建员由投资银行委员会聘任,由5-15人组建。投行管理总部负责项目立项的日常管理工作。第二章 项目立项标准第七条 在基本符合监管机关发行条件的基础上,投行项目立项还应符合下列条件:1、发行人生产经营(包括募集资金的投向)符合国家产业政策;2、发行人在所属行业中具备明显或较为明显的竞争优势,如拟在创业板上*,发行人还应当具备良好的成长性和较强的自主创新能力;3、发行人财务状况符合有关法律法规的要求,并具备延续经营能力;4、发行人历史沿革不存在重大障碍;5、发行人公司治理结构基本健全,运作较为良好;6、发行人在其他方面不存在重大障碍或瑕疵。第八条
4、投行管理总部将依据有关监管要求、*场和行业发展变化等情形对上述标准进行适时调整,并报投资银行委员会审批。第三章 部门立项程序第九条 投行业务部门承做的所有项目均须经过部门立项程序。第十条 项目承揽履行后,承做业务部门(以下简称“业务部门”)须及时组织项目组进行初步尽职调查,形成初步尽职调查报告。第十一条 业务部门质控专员应当对初步尽职调查报告进行审核并出具立项审核建议或意见。第十二条 业务部门总经理负责召集部门立项会议。第十三条 部门立项会议参会人员由部门总经理负责指定,但部门总经理、副总经理、业务部门质控专员必须出席会议。第十四条 部门立项会议应对立项申请报告和初步尽职调查报告内容进行审议。
5、第十五条 参会人员过半数同意的准予该项目部门内部立项。通过部门内部立项的项目,业务部门应当向投行管理总部申请公司立项。业务部门向公司申请立项前,须至少确定1-2名保荐代表人。第十六条 部门立项会议应当制作会议纪要,经参会人员签字列入项目档案。第十七条 拟提交投行立项小组审核的项目,业务部门应当合理为其配备项目组建员,每个项目均应包括一定数量具备财务或法律专业背景的成员。立项申请报告中应明确说明项目组各成员尽职调查分工情形,如项目组建员同时参加多个项目尽职调查工作,应一并写明该成员在其他项目承担的工作职责。业务部门应保证项目组建员的稳定性和工作延续性。第四章 投行管理总部对投行项目的立项审核第十
6、八条 业务部门向公司申请立项时,需向投行管理总部(质量监控部)(以下简称“质量监控部”)提交如下资料文件:1、立项申请报告;2、初步尽职调查报告及工作底稿目录;3、发行人质量评估指标表;4、内幕信息知情人员登记表;5、业务部门质控专员立项审核建议或意见;6、业务部门立项会议纪要;7、项目承揽情形表;8、发行人适销性分析报告(适用再融资项目及融资额在15亿以上的IPO项目);9、发行人董事、监事和高级管理人员身份证号码后6位登记表;10、全面尽职调查工作计划11、质量监控部要求的其他资料文件。上述资料文件应当依照投行管理总部发布的立项文本模板制作。第十九条 立项申请报告至少需要包括以下内容:1、
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