证券股份有限公司柜台市场业务合规管理办法模版.doc
《证券股份有限公司柜台市场业务合规管理办法模版.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券股份有限公司柜台市场业务合规管理办法模版.doc(2页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
**证券股份有限公司 **证券股份有限公司柜台*场业务合规管理办法 (*年 11月修订) 第一章 总则 第一条 为保障公司柜台*场业务合规管理的有效性,保障柜台*场依法合 规进行,依据有关《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司合规管理有效性评估指 引》、《证券公司柜台*场业务规范(试行)》、《机构间私募产品报价与服务系统 管理办法(试行)》、《**证券股份有限公司柜台*场业务管理办法》、《**证券 股份有限公司合规管理试行办法》等关于规定,拟定本办法。 第二条 本办法所称柜台*场业务合规管理,是指公司拟定和执行柜台交易 业务合规管理制度,建立合规管理机制,采取信息隔离措施,开展合规考核及合 规问责,防范合规风险的行为。 第三条 公司柜台*场业务合规管理覆盖公司柜台交易业务的各个环节,确 保柜台*场业务严格遵循关于法律法规、规章、规则和公司有关制度开展,并采 取信息隔离措施切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台*场业 务与公司其他业务之间的权益冲突。 第四条 公司法律合规部详细负责公司柜台*场业务的合规管理工作,主要 职责为: (一)建立和完善柜台*场业务合规管理制度; (二)对柜台*场业务的规章制度、柜台*场业务客户协议、风险揭示书及 重大决策等进行合规审查; (三)按监管部门的要求和公司的规定,对柜台*场业务经营情形开展合规 检查,并及时向关于部门反馈报告; (四)密切关注关于柜台*场业务法律法规的变化,并要求有关部门对有关 制度等进行修改完善; (五)负责协助柜台*场部处理柜台*场业务有关法律诉讼事务。 1 / 2 **证券股份有限公司 第二章 合规管理机制 第五条 公司遵循合规、健全、有效和审慎原则,建立健全公司柜台*场业 务合规管理机制。 第六条 法律合规部加强对柜台*场业务的合规管理,审核与柜台交易业务 有关的管理办法、操作流程以及与柜台交易产品有关的协议资料文件等。 第七条 法律合规部组织实施关于柜台*场业务信息隔离墙措施,业务有关 部门严格执行防止内幕交易、防范可能发生的权益冲突。 第八条 拟定针对柜台*场业务的反洗钱管理制度,组织实施所有反洗钱工 作,执行柜台*场业务客户的反洗钱监控,发现异常情形,及时向监管部门进行 报告。 第九条 依照监管部门及自律组织的要求不定时开展对柜台*场业务经营情 况的合规检查,出具相应的检查报告,对发现的问题要求有关部门及时整改。 第三章 合规考核及合规问责 第十条 法律合规部将柜台*场业务纳入合规考核体系,依据柜台*场业务 有关部门及有关人员的经营管理和执业行为的合规性进行评分处理。 第十一条 对柜台*场业务有关部门及有关人员违反合规管理有关规定的 情形,应依据《**证券股份有限公司合规管理试行办法》、《**证券股份有限 公司职工或员工违纪违规行为处理办法》的规定进行合规问责。 第十二条 柜台*场业务有关人员在执业过程中因未勤勉尽责、合规履职等 原因致使个人或公司被监管机构或自律机构采取监管措施或处分的,公司将依据 《**证券股份有限公司合规管理试行办法》、《**证券股份有限公司分类监管 责任追究暂行办法》的规定,对有关责任人予以处罚。 第四章 附则 第十三条 本办法未尽事宜遵守有关法律法规、规章、规则及公司有关制度 执行,本办法与有关法律法规、规章、规则不一致的,以有关法律法规、规章、 规则为准。 第十四条 本办法由公司授权法律合规部拟定、说明和修订。 第十五条 本办法自发布之日起实施。 2 / 2 2 / 2- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 股份有限公司 柜台 市场 业务 合规 管理办法 模版
咨信网温馨提示:
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,个别因单元格分列造成显示页码不一将协商解决,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【快乐****生活】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【快乐****生活】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,个别因单元格分列造成显示页码不一将协商解决,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【快乐****生活】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【快乐****生活】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。
关于本文