证券公司私募基金托管业务流程单.docx

私募基金综合托管业务流程单

一级
项目
二级
项目
材料清单
完成
时间
项目总
进度
备注
合同
签署
收到托管意向
询问管理人产品准备情况，达成初步意向，向管理人发送尽职调查报告，同时需管理人提供产品合同，如无产品合同，需提供产品要素表或产品说明书。
1-2个工作日
2日
如第2日仍未提供，需电话联系项目介绍人确认情况。
评审结果电话告知项目介绍人。
产品评审
评审管理合同（产品要素表或说明书），审核通过向项目介绍人发送《托管业务流程清单》。
1个工作日
3日
产品协议审核
双方对管理合同及操作协议、托管协议等文档进行互审，形成初稿。
协议初稿后3-5个工作日
8日

协议初稿法务送审
管理合同、托管协议等文档报送公司风险管理部审核，出具法律意见，并按意见修改送管理人审阅。
2-3个工作日
11日

产品协议定稿及用印
正式向公司风险管理部提交协议送审，通过后加盖公章。
1-2个工作日
13日
各环节顺利可1个工作日完成
合同备案
1、托管协议；管理合同；授权通知书（托管协议附件一）；2、资产管理计划联系人名单（托管协议附件五）；3、管理人及托管人业务人员联系核实信息表（管理合同附件2）；
签约后，募集成立日前
1日
2-4项可签约后补充，加盖管理人公章转托管人。
合同签署日期合计
14日
部分项目可同步进行，总进度预计为8-10日。
产品
募集
刻制募集账户预留印章
管理人名称+私募基金综合托管业务募集或托管人名称+私募基金综合托管业务募集
1-2个工作日
2日
如管理人使用公司募集账户，此项可免除。
刻制托管账户预留印章
管理人名称+产品名称（要与托管协议一致）和管理人法人私章
1-2个工作日
2日
印鉴章由管理人刻制，托管人负责保管，用于托管账户划款等业务
募集资金账户开立
1、****银行开立单位银行结算账户申请书；2、开户申请书；3、法定代表人身份证复印件；4、经办人身份证复印件；5、组织机构代码证正本复印件；6、营业执照正本复印件（加盖公司公章）；7、税务登记证正本复印件；8、金融许可证正本复印件；9、信用代码证正本复印件；10、基本户开户许可证正本复印件；11、授权书；12、账户协议。
5-7个工作日
6日
如管理人已有或使用公司募集账户，此项可免除。
托管资金账户开立
1、企业营业执照正副本原件；2、组织机构代码正副本原件；3、税务登记证（国税、地税）正副本原件；4、单位法定代表人身份证正反面；5、开户经办人身份证正反面；6基本户开户许可证原件；7、机构信用代码证原件；8、托管协议和管理合同原件。

5-6个工作日
6日
加盖管理人公章或法定代表人私章或托管业务预留印章；托管账户的开户申请书、印鉴卡等开户资料应加盖管理人公章后交由托管人保管。如开通网银功能，应将管理员权限、操作员权限、网银证书、网银密码全部交予托管人
产品募集
无
同产品 募集期

同步进行
估值系统账套建立、监控系统监控要素配置
按照管理合同、托管协议、基金参数等文档在估值系统建立产品账套、在监控系统配置监控要素。
1日
1日
募集成立资金划转
产品成立通知（须注明资产管理计划资金总额、资产管理计划起讫日期等）；划款指令。
募集成立日

基金备案
管理人通过私募基金登记备案系统进行备案
私募基金募集完毕后20个工作日内

证券账户开户

1、《证券账户开立申请表（产品）》；2、基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；3、基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件；4、基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖基金管理人公章）；5、由私募基金的资产托管人申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件（加盖基金托管人公章）、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖资产托管人公章）；6、经办人所在单位法定代表人（或负责人）证明书及法定代表人（或负责人）的有效身份证明文件复印件（需加盖单位公章）；7、经办人所在单位法定代表人（或负责人）对经办人的授权委托书（需加盖单位公章及负责人签章）；8、经办人有效身份证明文件及复印件。

专用证券账户卡原件应由托管人保管。

产品募集日期合计
8日
如募集账户已有，其他项可在产品募集期同步办理，故产品募集日期与实际募集期相同。
产品
运作
估值数据发送
管理人向托管人发送参与、退出、分红等产品申赎数据；经纪商向托管人发送产品交易数据
每个交易日10：00前

托管人指定邮箱
产品估值核算、核对
产品估值表
每个估值日15：00前

产品资金划拨
划款指令
每个交易日15：00之前

监督投资范围
投资运作监督事项表
每个交易日

托管协议附件三
定期报告等信息披露
年度报告（资产管理人应于每年结束之日起3个月内完成年度报告）

管理合同等约定
季度报告（资产管理人应于每季度结束之日起15个工作日内完成季度报告）

管理合同等约定
业务档案保管
基金份额持有人名册；实物证券；业务档案、开户资料等。