银行支行(部)内控合规管理季度考核实施办法模版.docx
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1、银行*年分支行(部)内控合规管理季度考核实施办法第一章 总 则第一条 为促进全行加强内部控制,不断完善和提高内部控制质量与效率,建立风险管理的长效机制,保障全行安全稳健运行,现根据企业内部控制基本规范、企业内部控制评价指引、商业银行内部控制指引、商业银行合规风险管理指引等相关监管要求制定本办法。第二章 考核对象第二条 内控合规管理考核对象为各分、支行(部)。第三章 考核时期和方式第三条 内控合规考核分季度和年度考核。13季度根据被考核单位内控合规建设、制度执行情况等方面实行预评分,与当季综合经营考核挂钩。本办法适用于季度内控合规考核。年度内控合规考核采取内控评级方式,年底对被考核单位的内控合规
2、管理情况进行综合评价,确定内控等级,根据内控评级情况确定年度最终得分。第四章 季度考核规则第四条 季度内控合规考核按百分制考核。根据被考核单位内控合规考核实际得分,按170分折算为分、支行(部)综合经营考核中“合规与内控评价指标”的得分,计算公式为:内控合规考核实际得分合规与内控评价指标得分 170 100第五条 考核来源主要如下:(一)总行各部(室、中心)对被考核单位的检查与评价,占比为20%。(二)总行合规管理部对被考核单位的检查与评价以及内、外部审计和监管部门等对被考核单位的检查,占比为60%。(三)对各类违规行为的处罚、处理,占比为20%。第六条 总行各部(室、中心)对被考核单位检查与
3、评价考核(一)依据内控三道防线原则,总行各部(室、中心)要对所辖业务线定期或不定期开展检查与评价,其检查与评价结果纳入本项指标评分。如总行部(室、中心)就自身专业条线出台了相应的内控考核评分办法、且按办法每季实施考核评分的,合规管理部根据各部(室、中心)提交的评分结果,将所扣分值直接扣减被考核单位内控合规考核得分。如总行部(室、中心)尚未出台本专业条线考核办法,对检查发现的各类问题视情况扣0.5-4分处理,具体扣分参考附件1考核标准执行。合规管理部依据总行部(室、中心)提交的扣分处理意见,将所扣分值直接扣减被考核单位内控合规考核得分。(二)对于总行各部(室、中心)对所辖业务线的检查与评估结果已
4、纳入分、支行(部)综合经营考核中风险管理类、综合管理类、运营管理评价等指标考核的,不再纳入被考核单位季度内控合规考核。(三)本项累计扣分不超过20分。第七条 总行合规管理部对被考核单位的检查与评价以及内、外部审计和监管部门等对被考核单位的检查(一)考核内容:主要对被考核单位内控环境的建设与完善情况(10分)、内控合规管理工作执行情况(15分)、制度落实与执行情况(15分)、案防管理(10分)和反洗钱管理(10分)五个方面的内容进行考核,具体考核标准详见附件1。(二)本项累计扣分不超过60分。第八条 对各类违规行为的处罚考核(一)考核期内,被考核单位或个人受到总行经济处罚的,每次根据对被考核单位
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