《证券公司综合监管报表》填报办法模版.docx

证券公司综合监管报表填报办法为正确填报证券公司综合监管报表，确保报送信息质量，明确各部门分工及责任，特制定本办法。第一条 公司在执行企业会计准则基础上，按照要求编制并向证监会机构监管综合信息系统报送证券公司综合监管报表。第二条 公司合规部负责人负责组织和协调证券公司综合监管报表的报送工作，综合监管报表由公司合规部负责内部审核，与财务有关的各项数据由财务部复核。综合监管报表由办公室负责填报基本信息表、各类报表封面及权限分配管理，报送书面文档，办公室不负责审核内容。第三条 证券公司综合监管报表由公司业务、财务、合规等相关部门分别填制，各部门分工详见附表。第四条 各填报部门应当在报告期结束之日起2个工作日内（季度末3个工作日内）填报电子文档，并打印出两份书面文件经主管副总签字后，送交复核部门。第五条 复核部门应当在收报表后1个工作日内复核完毕，对于发现的问题应于当日与填报部门沟通解决。复核部门应于当日将经本部门负责人签字的书面文档报送合规部。第六条 合规部应当在收报表后1个工作日内对全部报表进行审核，并报合规负责人审核签字。第七条 合规部应在报告期结束之日起4个工作日内（季度末5个工作日内）将合规负责人审核完毕的书面文件送交办公室，由办公室送交公司董事长、总经理、财务负责人、合规负责人等高管人员签字确认。第八条 公司高管人员确认完毕后，办公室在报告期结束之日起10个工作日内向北京证监局报备书面文档。第九条 各部门填报期（含复核）为报告期结束之日起3个工作日（季度末4个工作日内），各部门应使用本部门用户名进入系统进行填报，填报完毕后必须点“上报到服务器”键。在此期间可对报送数据进行填报修改，修改后必须点“上报到服务器”键。各部门书面文件报送合规部后如需修改应与合规部联系，并及时更换书面文件。（报表网址：202.106.183.122）第十条 各部门应指定专人进行填报，填报人员对本部门填报内容负责，保证本部门电子数据与书面文档相同。如同一表格需由不同部门填报，填报人员应只填报本部门所发生的业务行次。复核部门对不同部门报送的同一报表应予以充分重视，对其中应加合的的数据，应在报送系统中进行修改，并重新打印书面文档，由本部门负责人签字后一并报合规部。第十一条 各部门必须在规定期限内填报复核完毕，不得以任何借口推迟。第十二条 填报人员不得修改其他部门数据，如不慎修改了其他部门的数据，应立刻报告合规部解决；如隐瞒不报或恶意修改，按本办法第十五条处理。第十三条 各部门对本部门填制的报表负责，确保报送信息的真实、准确、完整，不得虚报、瞒报、漏报、拒报和迟报。负责相关证券业务的高管人员应当对其提供的相关业务信息的真实性、准确性和完整性承担直接责任。第十四条 填报、报送过程中出现差错时，责任部门应立刻通知合规部和财务部进行更正，如报表已上报监管机构，责任部门应书面说明错误原因，并由合规部负责与监管部门沟通处理。如合规部不能处理应立刻上报公司办公会解决。第十五条 凡在综合监管报表填制、报送工作中出现差错的部门和个人，公司将视其情节轻重处以扣发工资、通报批评、降级、待岗、开除等处罚。第十六条 本办法自发布之日起施行。 附件：1、各部门分工 2、各部门用户名 3、流程图