私募基金管理有限公司内部交易记录制度.docx

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内部交易记录制度
第一条 为了规范公司内部交易管理，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规及相关自律规则，特制定本制度。
第二条 公司应当保存的交易记录，包括项目投资决策记录、项目交易及账户资金往来记录、项目跟踪管理记录、项目投资退出记录。
第三条 项目投资决策记录包括项目概况表、尽职调查报告、立项审批报告、投资建议书、投资决策委员会决策意见、投资协议、基金合同（合伙协议）与募集机构、托管机构、评估机构等中介机构签订的服务协议以及目标公司所提供的相关资料。
第四条 项目交易及账户资金往来记录包括项目相关账户开户凭证、划款指令、银行收付款凭证。
第五条 项目跟踪管理记录包括目标公司的季度、年度财务报表、年度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。
第六条 项目投资退出记录包括投资退出方案书、退出协议。
第七条 公司应当对内部交易记录的相关档案按项目立卷，并及时进行归档保存。业务部门项目负责人负责所经手项目的交易记录归档及保存，合规风控部对投资交易记录的归档及保存情况进行抽查监督。
第八条 项目投资决策记录应自投资完成之日起10工作日内予以归档，项目投资退出记录应自投资退出之日起10工作日内予以归档，项目跟踪管理记录应自相关管理事实发生之日起10工作日内予以归档。
第九条 公司内部交易记录的保存分为纸质版与电子版。公司可同时制作纸质版交易记录和电子版交易记录保存。
第十条 内部交易记录的保存期限不短于公司所管理的基金清算结束后十（10）年，法律、行政法规、规章或基金合同对交易记录有更长保存期限要求的，从其规定。
第十一条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和基金业协会的有关规定执行。
第十二条 本制度自公布之日起实施。