私募基金管理公司-防范利益冲突及内幕交易制度.docx
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1、xx资本管理有限公司关于防范利益冲突、内幕交易管理制度第一章总则第一条 为规范本公司私募契约型投资基金业务流程,防止利益冲突、内幕交易行为发生,促进业务健康发展,根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行规则的相关规定,结合xx资本管理有限公司(以下称“公司”)实际情况,制订本制度。第二章定义第二条 本制度所称私募契约型投资基金(以下简称“契约型基金”),是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。第三条本制度所称利益冲突是指本公司基金从业人员的自身利益与其对基金份额持有人所负的信赖义务相冲突的情形,或是同一基金管理人对两支或
2、两支以上的基金负有相互冲突的信赖义务的情形。第五条本制度所称内幕交易是指基金管理人及其从业人员利(含利害关系人)利用职务之便获得的,未向市场公开披露的对证券的市场价格有重大影响的信息从事利益冲突的行为,内幕信息包括但不限于:(一)基金的持仓情况;(二)基金拟重仓买入或卖出证券的信息;(三)对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。第五条 本制度所称员工利害关系人的范围包括以下人员:(一)员工承担主要抚养或赡养义务的父母、子女及其他亲属;(二)员工可以实际控制其账户的运作,或向其提供具体投资建议,或可直接获取其账户利益,或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。第六条 本制度适用于本公司担任基金管
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