证券有限责任公司营业部违规处罚细则-模版.docx
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1、证券有限责任公司营业部违规处罚细则 第一章 总则第一条 为保证公司各项规章制度在营业部的顺利执行,提高工作质量,防范合规风险,根据公司合规管理办法和员工奖惩条例,特制定本细则。第二条 本细则适用于合规部在对营业部的经营管理和员工的执业行为进行现场及非现场的监督和检查中所发现的违规行为。第三条 营业部及其员工应当遵守公司合规管理办法中所规定的法律、法规和准则,对违规行为承担责任。第二章 违规行为种类第四条 公司根据不当行为的轻重程度,将违规行为分为轻微违规行为、一般违规行为、重大违规行为和严重违规行为四种情形。第五条 轻微违规行为是指营业部的经营管理活动或员工的执业行为违反公司规定但情节显著轻微
2、且未给公司造成损害的,包括但不限于:1、营业部轻微违规行为包括但不限于以下几种(1)营业部应当配备的必要设备,如碎纸机、录音设备未配置;(2)营业部环境不整洁、公共场所有异味;(3)接受实习生实习而未标明其身份的;2、营业部员工轻微违规行为包括但不限于以下几种(1)员工在为客户提供服务时未使用礼貌用语;(2)员工着装不符合规范的;(3)工作面貌显著不符合服务标准的第六条 一般违规行为是指营业部的经营管理活动或员工的执业行为违反经纪业务流程或监管部门及公司有关经纪业务的一般性规定且尚未给公司造成重大损失的行为,包含但不限于:1、营业部一般违规行为包括但不限于以下几种(1)员工和经纪人未签署行为准
3、则承诺书;(2)没有专门的档案室或者档案室欠整齐;(3)档案室资料柜无锁或未上锁;(4)人员、薪酬情况变更没有及时上报总部备案;(5)未按要求对新员工进行上岗前的必要培训或未进行培训考核;(6)没有定期组织员工培训并进行记录;(7)对经纪人没有进行必要的培训并记录、约束与监督;(8)对公司下发的制度规定、发文等缺乏整理、学习;(9)总经理例会未定期召开并记录;(10)营业部未为员工按时足额缴纳保险和公积金;(11)司法协助未及时上报合规部审查而办理的;(12)岗位变更未及时上报,申请权限变更的;(13)未按规定及时上报反洗钱相关数据报表的;(14)宣传栏内容不完全,没有包含反洗钱、佣金收取标准
4、、员工岗位和照片公示、信息公告、投资者园地、免责声明、信息来源标识、总部投诉电话、证券业务及产品介绍等必要内容;(15)新股申购、权证行权前、交易所警示等未及时通知客户并留有记录的;(16)未按要求开展投资者教育的;(17)营业部未定期检查更新客户资料造成客户资料过期未能及时更新的;(18)没有定期实施客户回访工作并留有记录的;(19)未依公司规定对客户进行风险分类;(20)营业部未设置意见箱;(21)没有应急预案、进行应急演练记录的(22)没有按要求定期清理核对客户资料并留有书面记录;(23)特殊佣金设置的程序不符合规则要求或者纸面记录与系统设置不一致的;2、营业部员工一般违规行为包括但不限
5、于以下几种(1)无员工日志,或日志不完整;(2)对经手的客户回访、投诉等无记录或记录不完整;(3)员工在办理业务时应当签字盖章而未签字盖章的;(4)无正当理由代替客户填写相关业务单据的(5)员工未对客户填写相关资料进行必要指导、提示、审查,以致相关业务纸面表格填写存在遗漏、错误、矛盾,缺少客户签字,缺少开通业务相应文件等情况的;(6)员工办理业务对需要营业部填写的单据填写不规范,存在错填、漏填,相关印章使用错误,经办人、复核人、审批人未履行相关职责的;(7)在实际办理业务前,在单据、表格上预留经办、复核信息,以备用的;(8)办理相关业务未审核、留存客户的相关资料或者客户资料复印件留存不完整、不
6、清晰的;(9)电脑系统录入信息存在漏输、错输或更新不及时的;(10)佣金调整、大额预约审批手续不齐全或缺少相关单据;(11)保管股东卡的员工,股东卡作废时未进行标注并统一保存的;(12)人员、资料进出档案室记录缺失或不完整;(13)业务章使用记录不符合经纪业务规程要求的;(14)人员离机未及时退出自己权限或锁屏的;(15)员工对自身业务不熟悉的;(12)办理业务时没有为客户提示风险的;(13)违反保密相关规定的。第七条 重大违规行为是指营业部的经营管理和员工的执业行为违反法律、法规和准则的要求且极易给公司造成违规风险的行为,包括但不限于:1、营业部重大违规行为包括但不限于以下几种(1)未与员工
7、签定劳动合同或劳动合同签定不及时;(2)营业部人员岗位存在需要回避的关系而未回避的;(3)职责权限有冲突的岗位,未相互分离、相互制约;(4)为员工设置与其自身岗位不相匹配权限或无权使用的权限的;(5)柜员号设置未做到专人专号,存在多余有权限的柜员号或者存在共用柜员号的情况;(6)特殊佣金收取低于公司标准且无正当理由的;(7)具有应当上报总部的内部情况而故意隐瞒不报的;(8)上报总部情况与实际情况不一致的;(9)营业部环境存在安全隐患的。2、营业部员工重大违规违纪行为包括但不限于以下几种(1)没有认真执行考勤制度或没有得到主管同意就休假,且没有恰当或可证明理由的;(2) 使用他人权限或让他人使用
8、自己权限的;(3) 保管业务专用章的人员离岗或暂时离开办公场所时未上锁保管;(4) 保管重要单据、凭证的员工离岗或暂时离开办公场所时未上锁保管;(5) 在相关业务资料上代替客户签字的;(6) 多项业务单据上的同一客户签字明显不统一的;(7) 员工在办理业务时使用他人名章或者代签他人姓名的;(8) 柜台委托缺少委托单、电话报单无录音记录或客户书面确认的;(9) 资料交接工作无记录,造成资料缺失的(交接双方都负有责任);(10)拒绝服从营业部工作安排的;(11)没有诚实地回答合规人员所提出问题的;(12)对客户的要求和咨询漫不经心,不及时反馈的;(13)未经允许带领无关人员进入工作场所的;第八条
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