私募基金管理人公司授权管理制度.docx
《私募基金管理人公司授权管理制度.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《私募基金管理人公司授权管理制度.docx(7页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、(公司名称)(公司名称)公司授权管理制度第一章 总则第一条 为加强公司授权管理,根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引、(其他适用法规)等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求,制定本制度。第二条 本制度适用于本公司资金募集、投资研宄、投资运作、运营保障和信息披露等涉及授权的环节。第三条 公司按照法人治理结构的要求,在公司范围内实行逐级授权管理制度。第四条 所有授权内容应当具体明确。第五条 公司实行集中领导,分级管理的经营体制,公司各部门必须在被授予的权限范围内行使权力和开展业务活动,严禁越权从事业务活动。第六条 公司授权按所授权限性质分
2、为基本授权和特别授权两种。基本授权是指授权人对被授权人开展常规业务经营活动权限的规定。特别授权是基本授权之外的授权事项。第七条 公司对各部门授予各项业务经营管理权限采取如下原则:(一) 在法定经营范围内,对公司各部门实行分级授权、权责一致的原则;(二) 根据公司各部门的经营管理业绩、职责履行情况、风险状况、授权制度执行情况,及时调整授权。第二章 授权形式及内容第八条 基本授权可采取书面授权、邮件授权、电话录音授权形式,基本授权内容以公司的各项规章制度予以确定。第九条 特别授权应采用书面授权形式,授权内容以授权委托书予以确定,特别授权需经授权人盖章签字后方可生效,若被授权人对授权事宜或内容有异议
3、的,可向授权人提出意见,由授权人做出决定。第十条 规章制度的范围包括各类会议纪要、管理制度、操作流程以及公司各部门依公司授权而制定的各种规定、规则等。第十一条 公司各部门在权限内行使职权时,须受公司规章制度的制约。第十二条 授权委托书包括如下内容:(一) 被授权单位全称和主要负责人姓名;(二) 授权权限范围;(三) 授权有效期限;(四) 授权单位全称及主要负责人姓名;(五) 授权事项及限制性要求;(六) 其他需要规定的事项。第十三条 原则上不允许转授权,如需进行转授权的,按特别授权程序处理。第三章 授权流程第十四条 各项规章制度制定时,风控合规部门应参与审阅,并提出权限分配方面的审核意见。第十
4、五条 公司对各部门的基本授权,应由公司风控合规部门定期或不定期进行评估检查,定期一般为一年,同时征集授权建议,该授权建议包括授权事项、权限、行使权限的职责、被授权人执行授权的基本情况及评价等。第十六条 公司风控合规部门根据业务制度检查和汇总的各授权建议,制定报告建议书,并向有关业务部门发送报告建议书,各有关业务部门应在接到报告建议书后十日内,报经公司分管领导审批同意后返回公司风控合规部门,由风控合规部门统一报公司经理层办公会审批通过。第十七条 若需要修改规章制度及业务流程的,业务部门应根据总经理办公会意见在十五日内做出修改。第十八条 特别授权由业务部门临时申请,公司在收到申请后五日内予以审核,
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金 管理人 公司 授权 管理制度
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【人****来】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【人****来】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。