私募基金公司重大事项报告制度.docx

重大事项报告制度第一章总则第一条 为规范公司内部经营行为，加强公司内部信息交流和共享，提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规，特制定本制度。第二条 重大事项报告遵循及时、真实、准确、完整原则，不得有虚假陈述或者重大遗漏。第二章重大事项的范围和内容第三条公司发生或即将发生以下情形时，报告义务人应及时、准确、真实、完整地向公司董事长报告，同时将相关文件资料报送公司综合管理部备案。具体包括：1、购买或出售资产；2、董事长授权之外对外投资（包括委托理财、委托贷款等）及公司内部重大投资行为；3、提供财务资助；4、提供担保，包括对全资子公司担保及反担保；5、租入或租出资产；6、委托或受托管资产和业务；7、赠与或受赠资产；8、债权、债务重组；9、签订许可使用协议10、转让或者受让开发项目；11、其他需要报告的交易。第四条 发生下列重大诉讼和仲裁事项时，应及时履行报告义务：1、涉案金额超过100万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准的，应履行报告义务；3、未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，但案件可能对公司产生较大影响的诉讼。第五条 发生下列重大风险事项时，应及时履行报告义务：1、发生重大亏损或者遭受重大损失，且单次损失在100万元人民币以上；2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿，且金额达到100万元人民币以上；3、可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任，且金额达到100万元人民币以上；4、计提大额资产减值准备；5、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；7、发生重大灾害、设备、安全事故等事件，对公司造成重大损失的；8、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；9、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押质押；10、主要或全部业务陷入停顿；11、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；12、公司董事长、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计达到3个月以上；第六条 发生下列重大变更事项时，应及时履行报告义务：1、变更公司名称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等。2、经营方针和经营范围发生重大变化；3、持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；4、董事长、总经理提出辞职或发生变化；5、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响；6、新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经营产生重大影响；7、任一股东持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；8、对公司的资产、负债、权益或经营成果发生重大影响的其他事项；第三章重大事项的报告程序第七条按照本制度规定负有报告义务的相关人员，应在知悉本制度第三章所述重大事项的当日，以电话、传真或邮件等方式向公司董事长通告有关情况，同时将与该重大事项有关的书面文件报送公司董事长。公司综合管理部应建立重大事项信息报告档案，对上报的信息予以整理及妥善保管。第八条公司董事长应根据法律、法规、部门规章以及公司章程等相关规定，对上报的重大事项进行分析、判断，决定对重大事项的处理方式，并按相关规定予以履行信息披露义务。第四章责任与处罚第九条重大事项报告义务人应勤勉尽责，严格遵守本制度规定。发生本制度所述重大事项应上报而未及时上报，造成公司信息披露不及时或出现错误或疏漏，给公司、投资者造成损失或导致公司受到相关处罚的，公司将追究相关责任人的责任，视情节给予相关责任人批评、警告、经济处罚、解除职务等处分，直至追究其法律责任。第五章附则第十条 本制度由公司负责解释和修订。第十一条 本制度自印发日起执行。