银行董事会秘书工作规则.docx
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1、银行股份有限公司董事会秘书工作规则第一章 总则第一条 为保证银行股份有限公司(以下简称“本行”)规范运作,明确董事会秘书职责和权限,规范董事会秘书工作行为,保证董事会秘书依法行使职权,依照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法及相关法律、法规、规章、规范性文件和银行股份有限公司章程(以下简称“本行章程”)的规定,制定本规则。第二条 本行设董事会秘书一名,为本行高级管理人员,对本行和董事会负责。董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责,承担法律、行政法规及本行章程对本行高级管理人员所要求的义务,享有相应的工作职权,并获取相应的报酬。第三条 董事会秘书负责办理本行的公司治理、信息披露、投资者关系管理和
2、股权管理等其相关职责范围内的事务。第四条 本行设立董事会办公室,董事会办公室是由董事会秘书分管的工作部门。第二章 董事会秘书的任职资格第五条 担任董事会秘书,应当具备以下条件:(一)具有大学专科(含专科)以上毕业文凭,从事金融、财务审计、工商管理或法律等工作三年以上;(二)应当掌握有关财务、税收、法律、金融、企业管理等方面专业知识;(三)具有良好的个人品质和职业道德,严格遵守有关法律、法规、规章,能够忠诚地履行职责,并具有良好的处理公共事务的能力;(四)具备履行职责所必需的工作经验;(五)监管机构要求具备的其他条件。 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任本行董事会秘书:(一)公司法第一百四十
3、七条规定的任何一种情形;(二)最近三年曾受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)行政处罚;(三) 曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书;(四)最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;(五)本行章程规定不得担任本行董事的情形适用于董事会秘书;(六)监管机构认定不适合担任董事会秘书的其他情形。第七条 本行现任监事不得兼任本行董事会秘书。本行聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师、其他中介机构的人员以及国家公务员不得兼任本行董事会秘书。第八条 本行董事或者高级管理人员(法律、行政法规、规章和规范性文件规定不得兼任的情形除外)可以兼任本行董事会秘书。董事
4、或高级管理人员兼任董事会秘书的,如某一行为需由董事或高级管理人员、董事会秘书分别作出的,则兼任董事或高级管理人员及董事会秘书的人员应分别以不同的身份作出。第三章 董事会秘书的聘任和解聘第九条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事会秘书任期三年,任期届满后可以续聘。董事会秘书的任职资格须获得银行业监督管理机构的核准。第十条 本行解聘董事会秘书应当有充分的理由,不得无故将其解聘。第十一条 董事会秘书具有下列情形之一的,本行应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘:(一)本规则第六条规定的任何一种情形;(二)连续三个月以上不能履行职责;(三)在履行职责时出现重大错误或疏漏,后果严重的;
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