私募基金公司从业人员证券投资管理办法模版.docx
《私募基金公司从业人员证券投资管理办法模版.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《私募基金公司从业人员证券投资管理办法模版.docx(5页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、 公司从业人员证券投资管理办法第一章 总则第一条 为规范本公司从业人员证券投资行为,避免利益冲突,维护基金份额持有人的合法利益,根据证券投资基金法、基金管理公司投资管理人员管理指导意见、证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定、基金从业人员证券投资管理指引以及关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定等法律法规规定,制定本办法。第二条 本公司与本公司设立的子公司的全体从业人员,其本人、配偶、利害关系人、直系亲属进行证券投资,适用本办法。第三条 相关释义:1、“证券”是指股票、债券、开放式基金、封闭式基金、期货、权证、境外市场证券以及依据证券法认定的其他证券及其衍生品种;2、“基金投资”是指包
2、括认购、申购、赎回或转换本公司或者其他基金管理人所管理的基金的行为;3、“股票投资”是指买入、卖出股票的行为,包括新股申购、股票分红送配、二级市场交易,以及因继承、赠与等非交易过户获得股票的行为;4、“从业人员”是指公司董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员;5、特定人员“特定人员”是指业务中有机会接触到非公开投资交易信息的从业人员,包括但不限于:(1)基金经理、投资经理及助理;(2)公司投资管理部工作人员;(3)分管投资、研究、交易业务的高级管理人员;(4)投资、研究、交易部门的员工;(5)风控管理部人员及所属部门负责人;(6)基金会计人员及所属部门负责人;(7)金融工程人员及所属部门负责
3、人(8)投资交易信息技术系统管理员及所属部门负责人;(9)其他涉及公司投资研究信息的人员。6、“利害关系人”包括但不限于如下人员:(1)从业人员承担主要抚养费或赡养费的亲属;(2)从业人员可以实际控制或可直接获取其账户利益的人员或机构。7、“直系亲属”是指从业人员的父母、子女,但其父母、子女与从业人员不存在上述所规定的“利害关系”。第二章 从业人员证券投资规范第四条 从业人员个人投资应遵循如下原则:1、遵守法律法规及本公司制度规定,遵循公平、公开、公正的原则,在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时,应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。2、恪守职业道德,信守对基金份额持有人、任职机构和监管机
4、构做出的承诺,不得从事与履行职责有利益冲突的活动。3、从业人员本人、配偶和利害关系人不得以化名、借他人名义进行证券投资。4、从业人员本人、配偶和利害关系人的证券投资应遵循事前审批、事后申报的原则。5、严格遵守公司工作纪律,从业人员证券投资行为不得影响正常工作,从业人员每月向公司提交的本人证券投资申请不得多于1次。第三章 证券投资账户的开立与申报第五条 从业人员应按公司要求,在指定的证券经纪商或基金销售机构处,为其本人、配偶和利害关系人开立证券账户、期货账户或证券投资基金账户等交易账户。若上述人员已经在非指定证券经纪商、期货经纪商或基金销售机构开立相关账户,应在15个交易日内进行注销或转托管。第
5、六条 新员工自任职之日起1个月内,应当向公司如实申报本人、配偶、利害关系人和直系亲属的身份信息、证券账户、期货账户、证券投资基金账户以及持有证券明细等。如其信息发生变更的,应在变更之日起10个交易日向公司申报。从业人员本人、配偶、利害关系人如持有公司禁止投资的证券,应在15个交易日内清仓。因持有证券冻结导致不能清仓的,应及时报告公司,并自恢复交易起15个交易日内清仓。第四章 证券投资限制第七条 从业人员本人、配偶和利害关系人进行证券投资,不得有如下行为:1、利用内幕信息和未公开信息交易;2、非公平交易及任何形式的利益输送;3、利用职务便利牟取个人利益;4、与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突
6、的交易;5、欺诈、欺骗或市场操纵性交易;6、法律法规和公司制度禁止的其他交易。第八条 从业人员投资基金,应遵守如下要求:1、不得利用内幕信息及其他未公开信息违规投资基金;2、按照基金合同、招募说明书等文件约定的费率进行投资,不得享有比其他投资人更优惠的费率;3、不得进行盘后交易;4、强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识,公平对待公司所管理的基金,不得为牟取个人利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为;5、其他法律法规和公司制度的相关规定。第五章 交易申请及审批流程第九条 在进行证券投资前,从业人员(本人代理配偶及利害关系人)事先向公司风控管理部提交交易申请。申请获得批准后方可实施。申请
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金 公司 从业人员 证券 投资 管理办法 模版
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【精***】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【精***】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。