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证券有限责任公司证券营业部人力资源管理办法
第一章 总则
第一条 为了明确公司证券营业部或服务部（以下简称营业部）人事管理权责，提高营业部人力资源管理水平，制定本办法。
第二条 本办法是营业部开展人员招聘、职务任免、薪酬发放、绩效管理以及培训发展等人力资源管理工作的指引和规范性文件，各项工作的具体细则依据本办法制定。
第二章 人力资源规划
第三条 经纪业务总部根据人力资源部制定的当年度全公司人力资源总体规划编制各营业部组织架构、岗位设置和人员编制方案，于每年三月份之前报人力资源部审核，公司总裁办公会（以下简称总办会）审批。
如果营业部因业务拓展需要在年中调整岗位设置或人员编制，须提出调整申请，经经纪业务总部和人力资源部审核后，报公司总办会审批。
第四条 营业部人力资源规划的基本原则：
1、人员编制与绩效目标（利润、市场份额、业务种类）挂钩；
2、从业务发展角度确定组织架构、岗位设置和人员编制；
3、创新业务的岗位设置和人员编制可以适当放宽。
第三章 招聘与录用
第五条 营业部应当根据已核准的岗位设置和人员编制，制定年度招聘计划，经经纪业务总部批准后，按照招聘计划开展招聘工作，如因业务发展需要突破原核定的岗位和人员编制临时招聘的，应提出调整申请，报公司批准后方能实施。
第六条 营业部招聘工作组织实施
1、营业部总经理（含负责人，下同）、副总经理、财务部经理（含负责人，下同）和电脑部经理（含负责人，下同）的招聘工作按照总部员工招聘录用程序进行，由人力资源部组织实施；财务部和电脑部其他人员的招聘工作分别由归口部门（总部计划财务部和信息技术部）组织实施，报人力资源部备案。
2、营业部总助、部门经理/副经理等其他管理人员的招聘工作由营业部组织实施，报经纪业务总部批准后录用，人力资源部备案。
3、营业部其他员工招聘工作由营业部自行组织实施，报经纪业务总部备案。
4、新成立或新接收营业部首次大规模员工招聘工作由人力资源部会同经纪业务总部共同组织实施。
第七条 任职资格条件。新员工须具备相应的任职资格（见《员工任职资格管理办法》和《岗位说明书》，同时还应当达到以下最低学历要求：
1、营业部总经理、副总经理：须具备大学本科或以上学历（学历认证标准参见《员工任职资格管理办法》，下同）。
2、营业部财务人员：财务经理和会计岗须具备大学本科或以上学历，出纳岗须具备大专或以上学历。
3、电脑部人员：电脑部经理和系统管理员岗须具备大学本科或以上学历。
4、营业部其他管理人员：一般须具备大学本科或以上学历。
5、营业部其他普通员工：须具备大专或以上学历，个别后勤岗位可以放宽至高中或中专。
6、从业经历丰富及业绩突出者，经公司批准后可以适当放宽学历标准。
第八条 拟聘为营业部负责人或总经理的新入职员工，原则上暂时聘任为负责人或副总经理主持工作，试用期结束后，按照管理职务任免程序执行。
第九条 营业部应当于每月5日之前向人力资源部报送上一个月员工花名册。
第四章 岗位调整
第十条 岗位调整包括行政管理职务任免和普通员工岗位调整。
第十一条 营业部岗位调整应当按照管理权限、流程进行。
1、营业部总经理、副总经理的职务任免由经纪业务总部提议，人力资源部出具考察报告（包括任职资格审查、业绩考察以及360度能力评议等考察项目，采取现场调查或电话访谈形式进行），报公司总办会审批。
2、财务经理和电脑部经理的职务任免由总部归口管理部门提议，人力资源部考察，报公司总办会批准。财务部和电脑部其他人员的岗位调整由归口管理部门负责实施，报人力资源部备案。
3、营业部总助、二级部门经理/副经理等其他管理人员的职务任免由营业部提议，报经纪业务总部批准，人力资源部备案。
4、营业部其他普通员工的内部调动由营业部负责实施，报经纪业务总部备案；普通员工调往其他营业部，由经纪业务总部批准；普通员工调往总部，由总部用人部门提议，人力资源部审核，公司总办会批准。
第十二条 营业部员工调整岗位的，须具备公司《员工任职资格管理办法》和相应的《岗位说明书》所规定的任职资格。
第十三条 聘任为营业部负责人或总经理的，须取得证券公司分支机构高管人员资格后，才能正式聘任。
第五章 薪酬福利
第十四条 营业部总经理、副总经理、财务经理和电脑部经理的薪酬福利由营业部依照公司总部核定的标准发放，并计入各营业部人力成本，未经人力资源部批准，以上人员不得在营业部领取其他任何薪酬福利；营业部其他人员薪酬福利适用于营业部的薪酬福利制度，由营业部发放。
第十五条 营业部薪酬福利实施过程中的管理权限：
1、在公司总体薪酬福利政策下，人力资源部会同经纪业务总部制定营业部薪酬福利制度，报公司总办会审批。
2、按照总部薪酬福利制度的规定，营业部总经理、副总经理的薪酬等级、奖金分配等薪酬福利待遇由经纪业务总部提议，人力资源部审核，报公司总办会批准。
3、营业部财务经理、电脑部经理的薪酬福利比照总部归口部门其他员工管理方式执行。
4、营业部其他员工的薪酬福利由营业部经理会核定，报经纪业务总部和人力资源部备案。
第十六条 营业部应当于每月15日之前向人力资源部提交上一个月的薪酬福利报表，包括月固定工资、浮动工资、佣金提成等发放报表。人力资源部不定期检查发放情况。
第六章 绩效管理
第十七条 营业部绩效管理实施分层分类管理。营业部的关键绩效指标包括利润、交易量市场份额等，考核方式参照总部一级部门执行；营业部员工的绩效管理方式参照总部员工实施。
第十八条 绩效管理执行过程中的管理权限
1、营业部绩效管理办法由经纪业务总部拟定，人力资源部和计划财务部审核，公司总办会批准。
2、营业部的业绩考核由经纪业务总部组织实施，人力资源部监督执行。
3、营业部总经理、副总经理、财务经理和电脑部经理的绩效考核由人力资源部组织实施，所在营业部、其他归口管理部门和相关部门（稽核、合规等）配合执行。
4、营业部其他员工的考核由营业部组织实施，经纪业务总部和人力资源部监督执行。
第十九条 绩效考核结果应用于营业部奖金分配、绩效工资发放、员工岗位／职级调整、薪酬调整和培训发展等。
第七章 培训与发展
第二十条 营业部总经理、副总经理、财务经理、电脑部经理以及部分业务骨干纳入公司人才梯队建设计划，实施员工职业发展计划；营业部其他员工的职业发展由所在营业部组织实施，人力资源部提供技术支持。
第二十一条 营业部培训工作由营业部提出培训需求意向，经纪业务总部汇总后制定经纪业务系统总体培训计划。在总体培训计划范围内，经纪业务总部或营业部具体执行。
第八章 其他规定
第二十二条 人力资源部指导、监督营业部制定和实施人力资源管理制度，提供相关人力资源管理技能培训。
第二十三条 公司总部与营业部总经理、副总经理、财务经理和电脑部经理签订劳动合同；授权营业部总经理与其他员工签订劳动合同或其他用工协议，合同文本须报人力资源部审核，公司批准。
第二十四条 营业部发生劳动纠纷，须报人力资源部。
第九章 附则
第二十五条 原办法与本办法有冲突之处，以本办法为准。
第二十六条 本办法实施细则另行制定。
第二十七条 本办法自发布之日起施行，由人力资源部负责修改和解释。