私募基金产品备案文件之募集结算资金专用账户监督协议.docx
《私募基金产品备案文件之募集结算资金专用账户监督协议.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《私募基金产品备案文件之募集结算资金专用账户监督协议.docx(10页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、编号: 产业投资企业(有限合伙)募集结算资金专用账户监督协议甲方: 股权投资基金管理有限公司法定代表人/负责人:联系地址:乙方: 银行法定代表人/负责人:联系地址:鉴于:甲方系【 产业投资企业(有限合伙)】(以下简称“本基金”)之私募基金管理人,已在中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)登记,具有合法资格以非公开方式向合格投资者自行募集本基金。乙方为中国证监会注册取得基金销售业务资格的商业银行并已成为中国基金业协会会员,具有合法资格担任私募投资基金募集结算资金专用账户监督机构。甲方基于私募投资基金募集行为管理办法“第十三条募集机构应当与监督机构签署账户监督协议”的相关要求,拟在乙
2、方开立募集结算资金专用账户,并委托乙方对该账户内的资金进行监督;乙方同意接受甲方委托。乙方担任本基金募集结算资金专用账户监督机构,并非对甲方募集行为合法性的认可、担保,也不是对甲方可在乙方营业场所和办公场所内进行任何募集行为的批准。乙方不对本基金及其投资行为承担任何形式的担保义务和收益保证,也不承担本基金各当事方的投资损失和风险。根据国家有关法律法规,在遵循公平原则的基础上,经甲方、乙方协商,就甲方委托乙方对募集结算资金专用账户内的资金进行监管事宜达成一致,特订立本协议,以资遵守。第一条定义1、定义:本协议中除非上下文另有解释或者文意另有所指,下列术语具有如下明确定义:募集结算资金专用账户:指
3、甲方按照本协议第三条第(三)款规定开立的账户;专门用于统一归集甲方进行募集或销售的本基金项下募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还。收款账户:指本协议第三条第(四)款规定开立的账户;监管资金:指由本基金投资者存入募集结算资金专用账户并由乙方按照本协议规定进行监督的资金;划款通知书:指如附件二格式的纸质划款通知书;不可抗力:指第七条第(一)款所规定的各类事件;营业日:指乙方对公业务的通常开门营业日,不包括星期六、星期日(因节假日调整而对外营业的除外)或者其他法定节假日。2、在本协议上下文中,凡提及甲乙双方,应被解释为包括其各自权益及义务的
4、继承人和受让人。3、法律法规:在本协议中凡提及任何一项法律、法规,除非上下文另有规定,应被解释为包括法律、法规、规章、地方性法规、司法解释及其他任何可适用之规定的当前或者随后任何有效的修订版本。第二条当事人的权利义务1、甲方的权利义务(1)甲方应当遵守中国基金业协会有关规定,恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。甲方及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。(2)本基金在乙方开立的募集结算资金专用账户为该募集机构为本基金项下进行
5、非公开募集开立的唯一专用账户。(3)甲方有权了解募集结算专用账户中的资金进出情况。(4)甲方应为乙方履行本协议约定的各项监督职责提供一切必要的便利和支持。(5)其他法律法规规定或合同约定的权利和义务。2、乙方的权利义务(1)为私募基金募集结算资金开立人民币专用结算账户,确保专用账户内资金和自有资产严格分离。(2)安全保管募集结算专用账户内的资金;(3)依据本协议约定执行授权人的指令,办理募集资金的资金划拨;(4)有权拒绝执行不符合法律法规、监管规定、行业规范和协议约定的划款指令,无须承担由此产生的法律责任和经济责任。(5)其他法律法规规定或合同约定的权利和义务。第三条账户开立、监管资金存入1、
6、在本协议签署之日起 十个营业日内,甲方应当向乙方提交下列文件、资料:(1)甲方为本基金申请开立募集结算资金专用账户应提交的账户开立文件(2)甲方签发划款通知书的被授权人签字、有效印鉴及其合法授权文件;(3)其他乙方要求甲方提交的文件或者资料。2、对于乙方根据本协议第三条第(一)款的规定接收的文件、资料原件,乙方应妥善保管。3、甲方应当在乙方开立如下人民币 募集结算资金专用账户。指定收款账号: 开户行: 户名: 4、甲方或甲方指定的收款单位应当开立人民币的如下收款账户,用于接收由专用账户划入的资金。(1)如为私募基金财产账户或托管资金账户,收款账户为:指定收款账号: 开户行: 户名: 甲方提供能
7、够证明收款账户信息为私募基金财产账户或托管资金账户的证明文件,包括但不限于:私募投资基金合同(合伙协议、入伙协议、公司章程、发起协议、增资入股协议等)、托管协议等。(2)如为退款或赎回分配资金等情形是,收款账户为依据附件二格式所列示的收款账户。5、监管资金实际到账日期为监管起始日,监督终止日根据本协议第八条第1款的规定确定,监督期间为监督起始日到监督终止日的期间。监督期间的展期应由协议双方协商一致后确定。6、甲方应在募集期结束,将由委托人完整填写,并经委托人签字确认、甲方加盖公章确认的“投资者身份信息表”(见附件四)扫描件提供给乙方。乙方收到“投资者身份信息表”后,应根据该表与专用账户的明细逐
8、一核对,确保两者一致。遇有两者信息不同时,乙方有权利拒绝执行后续甲方的划款指令。乙方需根据“投资者身份信息表”建立投资者信息台账,作为专用账户向投资人进行收益分配的核对依据。第四条监管资金的管理1、向私募投资基金托管账户/基金财产账户划款。甲方需按照约定方式向乙方发送划款指令,并符合本协议第三条第(四)款第1项的规定,乙方据此根据本协议预留的私募投资基金托管账户/基金财产账户信息,审核无误后,按照本协议约定执行资金划拨。2、向投资者分配收益。向投资者分配收益时,甲方需按照约定方式向乙方发送划款指令,并提供能够证明收益分配情况的证明文件,包括但不限于:私募基金管理人盖章确认的“收益分配通知”、合
9、伙企业投资决策委员会会议决议、合伙人会议决议等。乙方据此,根据记录的“投资者信息台账”进行核对,审核无误后,按照本协议约定执行资金划拨。3、给付赎回款。投资者申请赎回时,甲方需按照约定方式向乙方发送划款指令,并提供私募基金赎回信息的证明文件,包括但不限于:投资者的赎回申请等。乙方据此,根据记录的“投资者信息台账”进行核对,审核无误后,按照本协议约定执行资金划拨,并及时更新“投资者信息台账”。4、分配基金清算后的剩余基金财产。私募基金清算后,分配剩余基金财产时,甲方需按照约定方式向乙方发送划款指令,并提供私募基金清算报告及剩余基金财产分配的证明文件,包括但不限于:私募基金清算报告、剩余基金财产分
10、配通知、合伙企业投资决策委员会会议决议、合伙人会议决议等。乙方据此,根据记录的“投资者信息台账”进行核对,审核无误后,按照本协议约定执行资金划拨。5、私募基金募集期间,遇有投资者申请退款,甲方需按照约定方式向乙方发送划款指令,并提供投资者申请退款的证明文件,包括但不限于:甲方批准的投资者退款申请。乙方据此,根据记录的“投资者信息台账”进行核对,并与专用账户明细核对,审核无误后,按照本协议约定执行资金划拨。如果甲方还未提供“投资者身份信息表”时,乙方尚未建立“投资者信息台账”,甲方需单独提供该投资者的“投资者身份信息表”原件。6、募集失败的处理。私募基金募集失败,甲方需按照约定方式向乙方发送划款
11、指令,并提供管理人和募集机构确认募集失败及募集失败时资金处置的证明文件,包括但不限于:管理人和募集机构确认募集失败的证明文件、基金合同等。乙方据此,根据记录的“投资者信息台账”进行核对,并与专用账户明细核对,审核无误后,按照本协议约定执行资金划拨。如果甲方还未提供“投资者身份信息表”时,乙方尚未建立“投资者信息台账”,甲方需单独提供投资者的“投资者身份信息表”原件。7、甲方在发送划款指令时,应为乙方留出执行指令所需的时间(乙方接收划款指令的截止时间为甲方指定到账时间之前两个工作小时),并且提交指令的时间不得晚于当天下午15:00。如果非因乙方原因在截止时间(15:00)后收到指令,乙方为保障交
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金 产品 备案 文件 募集 结算 资金 专用 账户 监督 协议
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【精***】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【精***】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。