银行员工合规风险举报实施办法.docx
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1、银行员工合规风险举报实施办法第一章 总 则第一条 为进一步完善全员风险管理机制,发挥各级员工在合规风险管理建设中的积极作用,鼓励员工自觉参与合规风险管理,及时发现各项经营管理工作中的不合规行为线索,预防和减少违规违纪违法现象,避免和减少经营中的损失,维护我行声誉和形象,根据商业银行合规风险管理指引规定,特制定本办法。第二条 本办法中的员工合规风险举报,是指我行所有员工在经营、管理活动中对合规风险管理的工作建议,将发现的违规行为、不合规的业务流程、不合规的管理制度、可能的风险隐患等报告给合规风险管理部门的行为。第三条 我行鼓励员工积极参与合规风险控制管理,对员工举报中有价值的意见、建议以及实名具
2、名举报确实给我行避免和减少了损失、挽回了影响,为我行合规风险控制工作起到了积极推动作用的员工,给予适当的物质奖励,同时充分保护举报人。第四条 总行合规风险管理部门和分行合规风险管理部门是员工合规风险举报工作的归口管理部门,负责对员工就我行各项经营活动工作中的合规风险事项提出的意见、建议以及发现的风险隐患、违规违法线索等进行举报的具体事宜的受理、核查、处置、评估、反馈和奖励等工作。第二章 合规风险举报的方式和范围第五条 合规风险举报的方式可以通过信件、电话、短信、邮件或当面反映等方式直接向总行合规风险管理部门或者分行合规风险管理部门反映情况、提出意见建议进行举报。第六条 我行合规风险管理工作鼓励
3、全行所有员工对合规风险建设活动工作开展提出意见建议,对现行制度的改进、完善和提升提出意见建议,对业务操作流程的优化提升提出意见建议,对内部管理的工作效率提高提出意见建议。第七条 我行所有员工可就下列事项向总行合规风险管理部门或分行合规风险管理部门提出建议、反映情况和具名举报:(一)在具体工作中发现现行业务制度设计滞后于业务发展的,现行制度规定存在与国家法律法规相违背的;(二)在具体工作中发现业务操作流程存在缺陷和风险漏洞,在具体工作岗位之间操作衔接存在风险隐患的;(三)业务发展中出现新的风险点,现行制度流程未能予以控制或控制不到位而由此可能引发风险的;(四)对在具体工作中发现本部门本单位负责人
4、或其他员工存在利用职务之便或操作漏洞,违规操作可能给我行带来经济损失或者有损我行利益声誉的;(五)其他违规事项。第三章 合规风险举报的受理与处理第八条 合规风险管理部门受理员工合规风险举报,对以不同方式反映传递的情况和相关资料,应及时记录、归纳、汇总、整理,报请总行主管领导批准后立即对受理事项进行核查。合规风险管理部门就受理事项牵头组织有关部门按各自职责进行核查,必要时报请总行主管领导同意后成立专项小组进行专项核查。第九条 分行合规风险管理部门受理员工合规风险举报后,应及时将有关情况报备总行合规风险管理部门,同时将核查结果、处置情况和工作建议及时向总行合规风险管理部门报告,总行合规风险管理部门
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