私募股权投资基金资金委托监管协议模版-银行监管.docx

资金委托监管协议

重要提示
尊敬的客户：
为了维护您的权益，请在签署本协议前，认真阅读本协议全文（特别是黑体字条款），关注您在协议中的权利、义务。如有疑义，请及时提请协议相对方予以说明。

甲方（委托方)：XX 保理投资合伙企业(有限合伙）
住所：X
法定代表人或负责人：X
联系人：
电话：
传真：

乙方：XX 集团股份有限公司
住所：X
法定代表人或负责人：X
联系人
电话：_____
传真：

丙方（监管行)：XX 银行股份有限公司深圳分行
住所：X
法定代表人或负责人：X
联系人：X
电话：

鉴于:
甲乙双方于X年XX月X日签署了编号为X的《融资协议》（以下称"《主合同》”)，合同约定乙方与乙方出售苹果汁的购买商之间因真实贸易而产生的应收账款回款应该接受甲方指定的银行进行资金监管。为了保障《主合同》项下资金的安全，甲乙双方同意指定丙方作为监管银行，

丙方愿意接受甲乙双方的委托作为监管银行，对基于《主合同》项下乙方在丙方开立的账户中的资金实行账户监管。为明确甲、乙、丙三方的职责和义务，三方经平等协商一致，共同签署本协议。

第一条 监管账户和监管资金的基本情况
(一）乙方在丙方开立结算账户作为资金监管账户，甲乙双方委托丙方依据本协议的约定对监管账户进行监管。
(二）乙方在丙方开立的监管账户为：
户名：X
账号：
开户行：X
(三)监管账户内的监管资金币种：人民币，监管资金总额:（大写）贰亿元整，(小写）200000000元》甲方应于2015年月_日前将资金总额足额划入上述监管账户。
第二条 监管期间及监管形式
(―)监管期间为20XX年5月1日至20XX年4月30日.
(二）监管形式为：
1、乙方需要使用资金时，应据实向甲方提交《资金使用申请书》和符合《主合同》约定用途的相关证明材料（包括但不限于交易凭证、支付凭证等），甲方对上述材料进行审核。审核同意后，向丙方签发《划款指令》，丙方收到《划款指令》后按该指令要求进行划款。甲方在此无条件不可撤销地确认并同意，丙方仅需按甲方签发的《划款指令》的规定进行划款操作，丙方不对《划款指令》的划款用途是否符合《主合同》约定用途进行审査，也无需审查相关证明材料。
2、《划款指令》是丙方划转监管账户内资金的唯一依据，没有甲方签发的《划款指令》，乙方不得要求丙方划款或从该监管账户中取现，丙方有权拒绝包括乙方在内的任何方对该监管账户的取现操作或划转要求（国家有权机关要求的除外)。
3、若监管账户内资金不足以支付甲方出具的划款指令要求对外划转的资金的，丙方有权拒绝当次划款指令，并于拒绝当日通知甲方。
(三）乙方应将监管资金专项用于《主合同》约定的用途。为确保监管资金按《主合同》的约定用途使用，甲方有权通过监管账户对乙方使用资金情况进行监督，必要时可要求乙方披露监管资金涉及项目的相关信息和对有关乙方贱簿和记录进行合理査阅及检查。
(四）若甲方审核认为乙方申请的资金使用用途不符合《主合同》约定用途的，甲方有权不予审核通过。
第三条 监管费用与银行费用
(―)监管费用总额为:
(二）监管费用的支付时间为：
(三）监管费用由 负责以转账形式支付至丙方，丙方接收监管费用的账户信息：
户名：
开户行：
账号：
(四）对于丙方对监管账户内资金进行的划转、支付等所产生的手续费用由乙方负责支付。乙方同意在产生该类手续费用时，由丙方直接在监管账户内扣划。若因丙方扣划上述费用导致监管账户内资金不足以支付当次划款指令要求划转的资金时，甲方应立即通知乙方并要求乙方补足，在乙方补足款项之前，丙方有权拒绝执行当次划款指令，由此造成的全部损失和责任由甲方和乙方自行承担。
第四条 甲乙丙三方权利与义务
(一）甲、乙双方保证监管账户资金的合法性以及资金运用的合法性，若监管账户内的资金被司法机关、检察机关、公安机关或其它政府机关采取查询、冻结、扣划等措施，丙方不承担任何责任。
（二）未经甲方书面同意，乙方不得对监管账户进行挂失、注销等处理。
（三）丙方只承担本协议约定的监管职责，仅需对《划款指令》进行形式审査并按《划款指令》的要求进行划款：对于因任何原因引起的监管账户被用于向任何单位或个人设定第三方权利的，丙方不承担任何责任。
(四)乙方不得因偿还债务或其它任何原因与任何第三方签订有损于甲、丙方利益的任何合同或协议，不得挪用监管账户中的资金。
(五）若乙方向甲方提交《资金使用申请书》时，未按本协议约定和甲方要求提交相关材料的，或甲方认为资金使用用途不符合《主合同》约定用途的，甲方有权拒绝同意申请，并不承担任何法律或经济责任。
(六）若甲方向丙方签发的《划款指令》用途不符合《主合同》约定用途的，丙方不承担任何责任。
第五条 甲乙丙三方承诺与保证
(一)三方均是在其设立的司法辖区内合法设立、有效存续及拥有良好声誉的企（事）业法人或金融机构，拥有全部的企（事）业法人或金融机构权利及政府许可和批准从事其目前从事的业务，能以自身名义履行本协议的义务并承担民亊责任。
(二）三方均拥有合法的权力、权利和授权签署、交付及履行本协议。本协议构成对三方有效且具有约束力的协议，并可以根据协议条款对三方执行。
(三）三方保证提供的各项资料是真实、完整、合法、有效的，不含有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.
(四）三方谨此确认，其已经认真审阅、充分知悉、理解并同意本协议的全部条款内容，签署本协议是其真实的意思表示。
(五）签署和履行本协议不违反任何对三方及其资产有约束力的规定或约定，不违反任何与他人签署的协议以及其他任何对三方有约束力的文件、约定和承诺的内容。
(六）三方保证：不以本协议以外的任何纠纷为由延迟或拒绝履行本协议项下义务任何一方均不会相互或与任何第三方勾结、串通采取任何方式威胁其它方权益。
第六条 預留信息
(一） 甲乙丙三方同意在履行本协议过程中所需签发的《资金使用申请书》、
《划款指令》.等文件及相关回执使用的印章及授权代表签章为以下预留印鉴：
1、使用的印章预留印鉴：
甲方：
乙方:
2、使用的授权代表签章预留印鉴：
甲方：
乙方:
(二）若各方在履行本协议过程中签发的文件所使用的单位印章及授权代表签章与本条预留印鉴不一致的，则视为该文件无#，各方均不得执行该无效文件。
各方在本协议中预留的信息有变动的，变动方应于变动前_个工作日书面通知其他方并取得其他方的书面回执。其他方未收到变动方的变动通知的，有权按变动前预留的信息办理业务，因此造成损失的，全部由变动方承担：其他方收到变动方的书面通知后，须按书面通知的内容执行。
(三）各方在履行本协议过程中，向其他方签发《资金使用申请书》、《划款指令》等文件时，应首先于该文件签发之日传真至接收方，并于传真之日后五个工作日内将原件送至接收方，接收方收到传真件后按传真件进行相关操作。
(四）甲乙丙三方确认在履行本协议中指定的联系电话、传真号和业务联系人为：
甲方联系电话： ，传真号： ，业务联系人： ；
乙方联系电话： ，传真号： ，业务联系人： ；
丙方联系电话： ，传真号： ，业务联系人： ；
第七条 违约贵任
（一）本协议生效后，甲、乙、丙三方均应履行本协议约定的义务，任何一方不履行或不完全履行本约定义务的，应当承担继续履行、釆取补救措施或者赔偿损失等违约责任。
(二）监管费用支付方逾期支付监管费用的，每逾期一日，应按监管费用总额的0.05%向丙方支付违约金。
(三）若丙方因地震、台风、洪水、火灾、罢工、系统故障、政府干预等不可抗力事件而不能按照本协议约定和乙方申请划款的，丙方不承担任何责任。
第八条特别约定

第九条条款的独立性与非弃权条款
(一）本协议的部分条款或条款的部分内容在现在或将来成为无效，该无效条款或该无效部分并不影响本协议及本协议其它条款或该条款其它内容的有效性。
(二）本协议或本协议条款不论何种原因在法律上成为无效或部分无效时，不影响各方履行在本协议项下的义务与责任。
(三）任何一方对另一方在本协议或相关业务合同项下的任何违约或延误行为施以宽容、宽限、或延缓行使其享有的权利或权力，均不能损害、影响或限制其依本协议、业务合同和有关法律规定应享有的一切权益、权利和权力，不能作为其对任何破坏本协议行为的许可或认可，也不能视为其放弃对另一方现有或将来违约行为采取行动的权利。
第十条 保密条款
(一）三方当事人应对本协议的条款和条件以及履行本协议过程中从另一方（以下简称“信息提供方”）处获得的信息，特别是与履行本协议相关的统计、市场及战略信息（以下简称“保密信息”）严格保密。未事先征得信息提供方的书面同意，任何一方均不得向信息提供方以外的任何第三方披露、泄露（以下统称为“披露”）任何保密信息。但是因以>下情况所进行的披露除夕k,
1、丙方根据法律法规、规章制度的规定进行的披露。
2、丙方向政府部门、人民法院、人民检察院等国家有权机关进行露。
3、丙方向在正常业务中所委托的会计师事务所、律师事务所、外包公司等第三方机构及其工作人员进行的披露，但前提是该等人员必须对其在进行前述工作中所获知的与本协议有息承担保密义务。
4、披露的相关资料和文件可由公开途径获得。
I本条中的保密义务在本协议有效期内及协议终止后长期有效，
第十一条 协议生效与解除
(一）本协议于三方法定代表人（或负责人）或授权代表签名（或盖名章）并加盖公章后生效。
(二）在本协议存续期间，三方均不得随意变更或解除协议，不得擅自终止本协议项下职责、义务的履行。如一方需要变更协议，要经其它方书面同意，就变更事项达成一致意见，并签订书面补充协议，方可变更。若三方就变更事项不能达成一致意见，三方仍应依本协议约定继续履行。
第十二条 争议解决
(一）甲乙丙三方在履行本协议过程中发生争议的，应首先协商解决，协商不成的.按下列第 种方式解决：
1、向丙方所在地有管辖权的法院起诉。
2、由 仲裁委员会依申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则仲裁，仲裁裁决是终局的，对三方均有约束力。
3、其它：
(二）在诉讼或仲裁期间，除了必须在诉讼或仲裁过程中解决的事项外，协议其余事项应继续履行。
第十三条 其他
(―)本协议一式份，甲方、乙方、丙方各执壹份,每份均具同等的法律效力。
(二）本协议附件及履行过程中产生的文件为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效
特别说明：
本协议的所有条款三方进行了充分的协商并达成一致意见。
三方均已提请其它方特别注意有关三方权利义务的全部条款，并对其作全面、准确的理解。三方