信托公司集合资金信托计划账户和资金使用监管协议模版.docx

合同编号：【X号】

X信托•X号集合资金信托计划
账户和资金使用监管协议

X信托有限责任公司
20XX年X月

账户和资金使用监管协议

信托公司（甲方）：X信托有限责任公司
法定代表人：X
住所（联系地址)：X
邮政编码：X
联系人：X
联系电话：X
传真号码：X

信托公司的交易对手（乙方)：XX有限公司
法定代表人：X
住所：X
邮政编码：X
联系人：X
联系电话：X

监管银行（丙方)：X银行股份有限公司X分行
行长/负责人：X
住所（联系地址)：X
邮政编码：X
联系人：X
联系电话：X
传真：X

鉴于：
(1)甲方和乙方签订了《X信托X号（X）集合资金信 托计划信托贷款合同》（编号：【X号】、【X号】）和《增资协议》（编号：【X号】）（以下统称“交易合同”)，乙方同意在丙方开立监管账户。
(2)乙方同意将甲方依据交易合同向其支付的款项全部用于XX市X区XXMW光伏电站项目（以下简称“标的项目”)，并通过监管账户进 行资金支用活动。
(3 )甲方和乙方共同委托丙方对监管账户内的资金变动及乙方资金使用情 况进行监管，丙方接受该委托。
兹协议如下：

第一条 委托期限
委托期限为本协议生效之日起至乙方在交易合同项下应付款项全部清偿完 毕之日止，具体以甲方向丙方发送的终止监管的书面通知确定的终止监管曰期为 准。
第二条 委托监管
1、监管账户
(1 )乙方应在丙方开立银行结算账户专门用于存放根据交易合同之约定甲方向乙方支付的款项及乙方向甲方支付的应付款项，该账户即为本合同约定之监 管账户。特别的，《增资协议》（编号：【X号】） 项下的投资资金由甲方支付至乙方开立的验资账户，该验资户与监管账户为同一账户。
(2)监管账户基本信息：
开户行：X银行股份有限公司X分行
户名：XX有限公司
账号：X
(3)监管账户应设为非通兑账户，不得开通电话银行、网上银行的等自助渠道。
2、资金使用情况监管
(1)乙方应按照交易合同的约定将资金用于标的项目，为保证资金的专款专用，乙方应于:
本协议生效之日起十个工作日内向甲方报送随后三个月的《用款计划表>〉 (样表见附件二)，三个月届满之日起十个工作日内报送下三个月的《用款计划 表》，依此类推；
□用款前十个工作曰向甲方报送《用款计划表》。
乙方应根据甲方的要求提供款项划付的相关合同或文件等依据材料供甲方 进行形式审核，甲方在收到乙方提交的上述材料后两个工作曰内回复审核意见。
(2)丙方应根据交易合同的约定对款项划付的依据材料进行形式审查并对 《用款计划表》中加盖的甲乙双方印鉴与本协议附件的预留印鉴样本进行一致性 审查，如符合要求的，方可按该表列示的内容为乙方办理款项划付业务；如不符 合的及未列入该表的乙方用款申请，丙方不得为其办理，乙方对上述行为不得有 任何异议。丙方有义务监管乙方按经甲方盖章确认的《用款计划表》使用资金， 使乙方切实履行上述承诺，并且应当拒绝乙方不符合约定用途的用款要求。若丙 方拒绝办理款项划付的应立即书面通知甲方。
(3)甲方有权直接或授权丙方通过现场、非现场方式检查资金使用情况。 除应根据甲方或丙方要求提交资金使用情况报告及相应资金使用凭证外，在甲方 或丙方现场检查时乙方应当予以积极配合，并按照甲方或丙方的要求提供相关资 料。
(4)丙方应当履行上述各项约定，切实监督、监管账户资金的使用，但该 监督义务不等同于担保法意义上的保证责任。丙方怠于履行监管义务或履行监管 义务不符合法律法规及本协议的约定，导致信托财产及/或甲方受到损失的，丙 方应当赔偿该等损失。丙方承诺未经甲方书面同意，不因丙方自身与乙方的任何 纠纷或乙方与其他第三方的纠纷而擅自冻结、划转、扣划监管账户资金，若监管 资金在监管期间被有权机关冻结、扣划或其他强制措施致使丙方不能按本协议要 求履行监管义务，则丙方不承担任何责任，但丙方应于该事项发生后立即书面通 知甲方。
(5)丙方有权按收费标准收取银行结算、汇划等手续费，有权直接从监管 账户中扣收。
3、账户资金变动监管
(1)乙方授权丙方在交易合同约定的应付款曰将当期应付款项从监管账户 划付至信托财产专户，信托财产专户基本信息：
开户行:
户名:
账号:
(2)丙方应于月初前五个工作日内（遇法定节假日顺延，下同）向甲方提 供监管账户内资金上个月的对账单及支用明细抄告单（样本见附件三)，但委托 期限到期前五个工作曰（具体曰期甲方应书面通知丙方)，丙方应每曰向甲方书 面报送监管账户余额及支用明细（如有)。
(3)甲方认定乙方在监管账户内资金佘额不足支付乙方应付款项时，丙方 应按加盖预留印鉴（样本见附件一）中甲方印鉴的甲方《划款通知书》的要求， 将监管账户中的全部资金划至甲方指定的信托财产专户中。
(4)乙方同意，在甲方认定监管账户内资金佘额不足支付乙方应付款项时 甲方有权书面通知丙方直接从乙方在丙方开设的任何账户中划收资金用于支付 乙方应付款项，乙方在此授权丙方有直接划付的权利并对上述行为不得有任何异 议。
(5)若交易合同约定资金归集条款，乙方应在约定时间内向监管账户内划 付资金，丙方应在归集资金到账之曰起1个工作曰内书面通知甲方监管账户内资 金余额的变动情况。
第三条 委托监管费用
账户监管委托期限内由甲方向丙方支付委托监管费用，丙方应在收到监管费 十个工作曰内向甲方开具发票。
监管费的支付时间及方式为：
丙方不收取监管费，但承诺其在本协议项下的义务和责任并不因前述约定 而有任何减轻或免除。
□监管费为【】万元，在【】年【】月【】曰前由甲方向丙方一次性支付。 甲方应在上述约定的期限内将监管费划转到丙方的如下账户：
开户行:
户名：
账号：
第四条 陈述与保证
1、甲方在此向其他各方陈述并保证：
(1)甲方是一家依法成立并有效存续的金融机构，其拥有签署本协议并遵 守和履行其在本协议项下的义务的全部合法权利、权力和授权，且其在签署和交 付本协议时没有超越其公司权力；
(2)甲方已采取所有适当且必要的公司行为授权签署并交付本协议，并授 权履行并遵守本协议的条款和条件；
(3)本协议构成对甲方有效且有约束力的义务。
2、乙方在此向其他各方陈述并保证如下：
(1)乙方是一家依法成立并有效存续的有限责任公司，其拥有签署本协议 并遵守和履行其在本协议项下的义务的全部合法权利、权力和授权，且其在签署 和交付本协议时没有超越上述权利、权力和授权，本协议所陈述的所有活动均在 其法人营业执照许可的范围内；
(2)乙方已釆取所有适当且必要的公司行为授权签署并交付本协议，并授 权履行并遵守本协议的条款和条件；
(3)本协议构成对乙方有效且有约束力的义务；
(4)向甲方、丙方提供的开户资料、《用款计划表》、款项划付的依据材料 等所有文件真实、完整、合法、有效。
(5)因乙方提供的《用款计划表》不准确导致不能或错误发放资金的，由 乙方承担相应责任。
(6)甲方、丙方有权了解、调查和检查乙方的生产经营和财务活动并查阅、 复印相关资料，乙方承诺予以积极配合•，
(7)甲方、丙方可随时对乙方使用贷款资金的用途进行检查和监督，乙方 应当配合甲方、丙方进行贷款支付管理、贷后管理及相关检查：（i)要求乙方提 供其使用贷款资金的有效证明资料；（ii)对贷款资金使用情况进行账户分析、凭证检验或现场调查；以及（iii)法律法规允许的其他方式。乙方承诺予以积极配 合；
(8)本协议构成对乙方有效且有约束力的义务。
3、丙方在此向其他各方陈述并保证：
(1)丙方是依法设立并有效存续的商业银行（分支机构
(2)丙方有完全的权力和权限签署本协议，并履行其在本协议项下的义务。
(3)丙方已采取所有适当且必要的法人行为授权签署并交付本协议，授权 履行并遵守本协议；
(4)本协议构成对丙方有效且有约束力的义务。
第五条 法律责任
(1)如果乙方未能按照本协议的约定履行相关义务，则构成违约，甲方有 权立即终止交易合同，并有权要求乙方立即偿还全部应付款项，并有权要求乙方 按照本协议、交易合同的约定承担其他违约责任。
(2)各方一致同意，如果任何一方违反本协议项下义务或在第四条中的任 何陈述与保证不真实或具有误导性，则该方应赔偿其他任何守约方由此遭受的任 何损失。
(3)除另有约定外，如任何一方未按照本协议的约定履行义务的，违约方 应承担守约方的全部损失。
第六条 终止
出现下列情况之一，则本协议自动终止：
(1)委托期限届满；
(2)经三方一致同意终止本协议。
第七条 法律适用与争议解决
1、本协议适用中国现行有效的法律、法规并依其解释。
2、本协议各方发生任何争议，由各方友好协商解决，协商不成的，向有管辖权的人民法院起诉。 第八条其他事项
1、本协议一式陆份，各方各执贰份。本协议未尽事宜，各方可三方共同签 订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。
2、本协议自三方签章且甲方向乙方发放的资金已划入监管账户之日起生效。
3、本协议“月”指公历月度。
4、各方对合同首部预留的地址、联系方式和法定代表人、负责人等信息的 真实性负责，该信息视为可以直接送达或通知至各方当事人。各方同意接受任一 一方釆取上门、函件、电话、传真、短信、电子邮件等方式进行提醒或催收，所 有提醒或催收的方式具有相同的法律效力。
附件1:预留印鉴样本:
甲方预留印鉴
乙方预留印鉴
丙方预留印鉴

附件2:
XX有限公司201年月至 月份用款计划明细表
以上款项需在201年月 日至201年月 曰期间支付。
201年月 曰X信托有限责任公司审核意 见： （【 】部章）
监管银行审核意见：（业务章） 201
年月曰
监管银行电话：传真：X信托有限责任公司电话：传真:

附件3:【】（监管银行）关于借款资金月度支用明细抄告单
付款期间：201年月日至201年月日
监管帐户名称有限公司帐 号联系电话
上月余额本月余额联系人
序号收款单位名称付款曰期付款内容金额备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
合计
监管银行盖章：
201年月 曰
此单请在每月g $交X信托有限责任公司w%-.

(本页为“X信监字第【】号”《账户和资金使用监管协议》签署页，无正文）