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xx资本投资有限公司绩效考核管理暂行办法
第一章 总则

第一条 为加强xx资本绩效管理，公允合理地考察评价团队绩效和员工绩效及行为表现，提升公司整体绩效水平，特制订本办法。
第二条 本办法适用于与xx资本总部、xx资本下属全资、控股子公司签订正式劳动合同并通过试用期的所有员工。
第三条 绩效管理的目的是为员工的年度奖金确定、职业生涯发展、薪酬激励、培训计划等提供依据。通过建立完善规范的绩效管理体系，逐步加强绩效全流程管理和监控，从而实现员工绩效与公司发展目标的紧密链接，促进公司和员工的共同发展。
第四条 绩效管理的原则
(一) 战略导向原则：绩效管理体系指标的设定与调整、评价结果应用等均需与公司战略规划及发展方向保持一致，为战略目标达成提供有效支撑；
(二) 业绩导向原则：强化团队业绩和个人业绩导向，通过对被考核对象多角度、多指标考核，形成绩效结果差异化。强化考核结果的反馈，提高被考核对象在绩效考核参与度，提升业绩考核效果。
(三) 公平公正原则：绩效管理应坚持公平、公开、公正原则，以团队和员工实际业绩为依据，确保评价结果的准确性和可靠性；

第二章 绩效考核的组织

第五条 xx资本公司办公会负责xx资本团队和员工绩效管理工作的领导和决策。主要职责包括：

(一) 根据公司经营管理战略分解年度业绩指标到各个团队； (二) 制定各团队及团队负责人的绩效计划；
(三) 考核各团队及团队负责人的绩效结果；
(四) 审核各团队负责人及其他员工的绩效结果，并作出裁量调整；
(五) 处理绩效管理过程中的重大问题，以及绩效管理制度中的未及事宜。

第六条 xx资本综合管理部、战略发展部负责公司绩效管理的具体实施，主要职责包括：
(一) 制定公司绩效管理办法、实施细则和各类绩效评估与考核方案； (二) 组织、指导和监督绩效管理过程；
(三) 统计与汇总综合评价结果，并对公司及团队考核结果和个人评价结果在年度奖金确定、员工岗位管理、薪酬调整、员工培训等多个人力资源管理领域的实际应用提出建议；
(四) 受理员工在绩效管理过程中的申诉并进行调查处理。

第三章 绩效考核的执行

第七条 xx资本的员工绩效管理体系的执行主体由被考核人、360 度评估人、考核人和审核人共同构成，以保证考核流程的规范有序和考核结果的公正客观。
(一) 被考核人：为绩效考核对象。被考核人与考核人共同确定绩效目标，配合绩效监控指导工作，并进行年度绩效情况的回顾和自评；
(二) 360 度评估人：包括被考核人上级、团队同级及下级。360 度评估人将在年末根据被考核人工作绩效及行为表现进行指标评分并作出说明，作为考核人结果评定、审核人裁量批准的主要参考依据之一；
(三) 考核人：为被考核人上级。负责与被考核人签订绩效计划、监控和指导被考核人的绩效行为表现，考核人负责对被考核人各评价指标进行年终评定；
(四) 审核人：为xx资本公司办公会。审核人对综合评价结果拥有裁量权
（即对综合评价结果进行最终调整的权利），并负责审核批准被考核人的绩

效目标和评价结果，必要时受理审议被考核人对于评价结果的申诉申请，并通过审核被考核人相关绩效材料对申诉作出仲裁。
第八条 xx资本员工绩效管理体系中，根据被考核人所处岗位层级不同，分别对应有不同的执行主体。
(一) 各团队负责人：360 度评估人为上级主管及xx其他领导、公司同级和团队下级，考核人为各团队分管领导，审核人为xx资本公司办公会；
(二) 团队负责人以下层级员工：360 度评估人为团队负责人及选定上级、团队同级和团队下级，考核人为团队负责人，审核人为xx资本办公会。
第四章 团队绩效管理流程

第九条 团队绩效考核周期为一年。

第十条 团队绩效管理流程包括四个主要环节：团队绩效计划与目标设定、团队绩效监控和指导、团队绩效考核及评估、团队绩效考核结果应用。
（一） 团队绩效计划与目标设定（战略发展部）：年初由各团队按照标准格式制定本团队的绩效目标与计划，具体包括明确的指标定义、权重分配，以及指标
预算值和衡量标准，经团队分管领导审核后，报公司办公会审核批准后实施；

（二） 团队绩效监控和指导（战略发展部）：绩效目标明确之后，公司办公会对各团队按季度对绩效指标的达成情况进行回顾，并辅以恰当指导；每年年中， 当外部或内部环境发生重大改变时，可审视现有绩效计划，绩效计划在实施过程中原则上不作调整。若在绩效管理周期内出现公司业务发展计划变更、组织架构调整等客观因素，致使原绩效计划难以完成的，方可变更；
（三） 团队绩效考核及评估（综合管理部）：从定量计分与定性评价维度，对各团队当年工作绩效进行考核，并确定各团队考核结果；
（四） 团队绩效考核结果应用（综合管理部）：xx资本综合管理部就团队考核结果在年度奖金确定、岗位管理等多个人力资源管理领域的实际应用提供

建议。

第五章 团队绩效计划与目标设定

第十一条 xx资本各团队年度 KPI 绩效指标于每年年初制订，具体包括业绩指标、权重分配，以及指标预算值和衡量标准等（标准格式见附件）。
第十二条 xx资本战略发展部根据公司年度绩效计划，对业绩指标按照团队进行分解，由xx资本办公会审核批准各团队绩效计划。
第十三条 经确定的xx资本各团队绩效计划由团队负责人与xx资本公司总 经理签署确认，作为日后考核依据，综合管理部汇总存档，并负责后期考核。
第六章 团队绩效监控和指导

第十四条 xx资本对各团队绩效目标实现过程进行全程监控，对阶段性绩效指标的达成情况进行回顾，并辅助以恰当指导。
第十五条 团队绩效监控和指导的具体流程如下：

（一） xx资本战略发展部组织开展年中绩效监控，xx资本综合管理部、投资管理部及其他相关团队提供数据支持；
（二） xx资本公司办公会与团队负责人就各团队绩效完成情况进行讨论，分析绩效目标达成及偏差原因；如需对团队绩效计划进行修订，由相应团队负责人在年中窗口期提出绩效计划修订请求，并经由xx资本管理办公会审批确认。
第七章 团队绩效考核及评估

第十六条 从定量计分与定性评价维度，对各团队年度绩效进行绩效考核评估，并确定xx资本各团队的年度绩效考核结果。
第十七条 团队绩效考核及评估具体流程如下：

（一） xx资本综合管理部组织开展年度绩效考核工作，在投资管理部及其他相关团队协助下，汇总、统计定量考核数据材料；
（二） 各团队负责人对团队年度绩效计划的达成情况、达成过程进行自评；xx资本公司办公会基于各团队年度绩效计划与自评结果进行讨论，经讨论后对xx资本各团队进行绩效考核评估，并确定其最终得分及绩效结果；
（三） xx资本公司办公会就各团队考核结果与各团队负责人进行沟通并提出改进意见，如xx资本团队负责人对于团队考核结果存有异议，可在考核意见反馈后提出申诉，并书面陈述事实和理由，交由xx资本办公会受理并做出裁决结果；
（四） 最终考核结果由xx资本综合管理部进行汇总、存档。

第八章 员工绩效管理流程

第十八条 员工绩效考核周期为一年。

第十九条 员工绩效管理流程包括四个主要环节：员工绩效计划与目标设定、员工绩效监控和指导、员工绩效考核及评估、个人评价结果应用。
（一） 员工绩效计划与目标设定：员工年度绩效计划于每年年初制定，具体包括明确的指标定义、权重分配，以及指标预算值和衡量标准；
（二） 员工绩效监控和指导：绩效目标明确之后，考核人对被考核人绩效目标实现过程进行充分了解和监控，对阶段性绩效指标的达成情况进行回顾，并辅助以恰当指导；
（三） 员工绩效考核及评估：从定量计分与定性评价维度，对被考核人当年工作绩效和行为表现进行综合评定；
（四） 个人评价结果应用：xx资本综合管理部就个人评价结果在年度奖金确定、岗位管理等多个人力资源管理领域的实际应用提供建议。

第九章 员工绩效计划与目标设定

第二十条 员工绩效计划于每年年初制定，是承接团队发展目标与战略规划、反映绩效目标完成情况及工作计划实施情况、并能够完整表达评价要求的考核系统， 一般由绩效指标、指标权重、计算方法、目标值等项目组成。通过考核人和被考核人的充分沟通、达成共识后予以确定。
第二十一条 员工绩效计划与目标设定的具体流程如下：

（一）团队负责人的绩效计划与团队绩效计划一致。

（二）xx资本各团队负责人根据xx资本战略规划及年度经营目标，结合团队成员自身工作职责、所处岗位层级特征和业务重点，对团队年度工作计划进行分解细化，分别制订团队成员个人年度绩效计划，通过与考核人的充分沟通后予以确定，由综合管理部汇编后留存备考。
第十章 员工绩效监控和指导

第二十二条 员工绩效监控是通过对绩效指标进行定期的数据统计和总结分析，以便于跟踪了解个人绩效的达成和变化状况、及时发现和解决重要的经营和管理问题。
第二十三条 员工绩效指导是指考核人通过沟通反馈，对被考核人的工作态度和行为给予正确指引，并对被考核人的工作进展和工作方法提供连续性的辅导和指导， 以协助被考核人完成绩效目标。
第二十四条 员工绩效监控和指导的具体流程如下：

（一） xx资本综合管理部组织开展年中绩效监控，投资管理部及其他相关团队提供数据材料支持；
（二） 被考核人对个人工作进行自评，分析绩效目标达成及偏差原因；

（三） 被考核人填写绩效监控记录，提交综合管理部汇总、存档。

第十一章 员工绩效考核及评估

第二十五条 员工绩效考核及评估是对绩效管理期间员工实际绩效完成情况的回顾及评估， 将员工年度工作绩效与行为表现与既定的衡量标准进行对照并做出评价。
第二十六条 xx资本绩效考核评价中，个人自评仅作为参考。定量指标采用计分核算，定性指标采用 360 度评估人评定办法，是确定考核结果的重要要素；考核人综合以上因素评定最终得分及对应等级，xx资本公司办公会具备对于评价结果的裁量、批准权限。
第二十七条 定量指标计分

针对定量指标，根据各项指标达成率的完成情况，确定定量指标得分结果， 得分即为绩效达成率。具体对应关系参照如下，相应与公司年度考核结果直接挂钩的分布比例则参照xx证券年度考核方案及政策要求调整和执行：
（一）当绩效达成率小于 60%时，对应为 N 档；

（二）当绩效达成率大于等于 60%且小于 90%时，对应为 M-档；

（三）当绩效达成率大于等于 90%且小于 110%时，对应为 M 档；

（四）当绩效达成率大于等于 110%且小于 150%时，对应为 M+档；

（五）当绩效达成率大于等于 150%时，对应为 E 档。
档位
绩效达成率（D）
对应xx证券评价档位描述
N
D<60%
第五档/D
M-
60%≤D<90%
第四档/C
M
90%≤D<110%
第三档/B
M+
110%≤D<150%
第二档/A
E
D≥150%
第一档/A+

档位
得分
具体含义
D
60
待改进：表现远低于期望，绝大部分目标要求未能达成

第二十八条 定性指标评价。 针对定性指标，采用五档固定值评分办法进行评估，具体档位分值及含义如下，相应与公司年度考核结果直接挂钩的分布比例则参照xx证券年度考核方案及政策要求调整和执行：

C

90
低于预期：表现低于期望，基本可以完成相关方的需求，但对于达到既定标准仍需进步

B
100
符合预期：表现符合期望，能够充分满足工作要求和既定标准
A
110
超出预期：表现超出期望，能够超越工作要求和既定标准
A+
150
优秀：表现优秀，能够一致地在所有领域超越工作要求和既定标准

第二十九条 绩效考核结果核算。 基于定量指标、定性指标的得分情况，结合相应权重， 综合确定最终绩效考核得分结果，具体的计算方式如下：
绩效考核得分= 定量指标得分×定量指标权重 +定性指标得分×定性指标权重
定量指标得分= ∑（各定量考核指标得分×对应权重） 定性指标得分= ∑（各定性考核指标得分×对应权重）
投资管理序列
绩效考核
能力素质评价1
董事总经理(MD)
80%
20%
执行董事(ED)
70%
30%
董事(D)
65%
35%
副总裁(VP)
60%
40%
高级经理(Associate,简称ASSO)

50%

50%
经理(Analyst,简称 AN)
50%
50%

第三十条 综合评价结果核算。个人综合评价由绩效考核、能力素质评价两部分内容共同构成，根据个人所处业务序列、岗位层级不同，权重分配上有所差异，权重分配如下，相应与公司年度考核结果直接挂钩的分布比例则参照xx证券年度考核方案及政策要求调整和执行：

第三十一条 评价结果的等级分布。 为避免打分趋同现象，需对年度评价结果、评价等级执行恰当的强制分布。

1 能力素质评价的具体内容由xx资本综合管理部另行制定,主要参照xx证券相关政策要求推进。

第三十二条 xx资本所有团队负责人、其他投资管理序列员工及其他管理支持序列员工分别构成三个独立分布群体，对评价结果执行恰当的强制分布，参照比例如下，按年度与公司整体考核结果挂钩的分布比例则具体根据xx证券年度考核方案及政策要求调整并执行：
（一） 评价等级为 A+的员工的分布比例为 10%；

（二） 评价等级为 A 的员工的分布比例为 20%；

（三） 评价等级为 B 的员工的分布比例为 40%；

（四） 评价等级为 C 的员工的分布比例为 20%；

（五） 评价等级为 D 的员工的分布比例为 10%

评价等级
优秀A+
合格
待改进D
A
B
C
分布比例
10%
20%
40%
20%
10%

第三十三条 在xx资本转正后工作时间小于 3 个月的员工，评价等级原则上评定为B；在xx资本转正后工作时间大于等于 3 个月且小于 6 个月的员工，评价等级原则上评定为 C、B 或 A；在xx资本转正后工作时间大于 6 个月的员工，评价等级可评定为 D、C、B、A 或 A+。
第三十四条 员工绩效考核及评估具体流程如下：

（一）xx资本综合管理部组织开展年度绩效考核工作，在投资管理部及其他相关团队协助下，汇总、统计定量考核数据材料；
（二）被考核人对个人年度绩效计划的达成情况、达成过程进行自评；

（三）经选定的 360 度评估人基于被考核人年度绩效计划对被考核人工作情况进行评分，并提供评价依据；
（四）考核人基于被考核人年度绩效计划，综合 360 度评估人意见，对被考核人进行综合评定，并确定其最终得分及评价等级；

（五）xx资本综合管理部汇总员工综合评价得分，提交评价等级提案，经由xx资本公司办公会裁量调整、审批通过后，予以确定；
（六）考核人就评价结果与被考核人进行沟通并提出改进意见，如被考核人对于评价结果存有异议，可在考核意见反馈后提出申诉，并书面陈述事实和理由， 交由xx资本公司办公会受理并做出仲裁；公司受理员工申诉以一次为限，员工在申诉和受理期间不得违反公司人力资源决定；
（七）最终评价结果由xx资本综合管理部进行汇总、存档。

第十二章 团队绩效考核结果和个人评价结果的应用

第三十五条 团队绩效考核结果和员工个人评价结果是决定员工年度奖金、岗位管理、薪酬调整、培训计划的主要依据。xx资本综合管理部负责制定具体的xx资本组织绩效考核结果和员工个人评价结果应用方案，并经xx资本公司办公会批准后方可实施。
第三十六条 团队绩效考核结果和个人评价结果应用的具体流程如下：

（一）xx资本综合管理部根据团队考核结果和个人综合评价结果，对员工奖金发放、年度薪酬调整、岗位晋升、培训管理提出初步管理意见；
（二） xx资本公司办公会负责对当年公司变动奖金分配结果及薪酬调整方案进行审核，批准后由xx资本综合管理部执行当年奖金的兑现发放；
（三） 考核人根据被考核人综合评价结果、结合内部岗位配置情况，提议晋升计划， 经由xx资本公司办公会审核批准后予以实施；
（四） 考核人根据被考核人综合评价结果提议员工培训安排，xx资本综合管理部牵头、其他相关单位及个人组织培训、发展计划。

第十三章 附则

第三十七条 本办法由公司综合管理部负责解释。

第三十八条 本办法自公司办公会通过之日起试行,并报备xx证券人力资源部。

第三十九条 针对公司全职副董事长及公司负责人的考核，由xx证券人力资源部负责安排。
第四十条 本办法在试行中，有个别的考核事项将一事一议、单独安排，原则上根据xx证券相关政策和年度考核方案的变化，市场同业参照，以及执行过程中的问题，作适时调整。

附件

附件一、xx各基金团队/各单元/各团队或各单元负责人年度 KPI 业绩考核表范本一附件二、xx资本员工年度 KPI 业绩考核表范本二
附件三、xx资本各团队/团队负责人/员工年度综合测评表范本三

附件一 xx各基金团队/各单元/各团队或各单元负责人年度 KPI 业绩考核表范本一

团队/团队负责人 年度 KPI 业绩考核表（示例）

姓名： 职级/岗位： （如：基金负责人）
考核周期： 签署日期：

序
指标内容 目标描述
权重比例
考核说明
考核得分

定量指标
实现基金管理费收入 XXX 万元（财务指标）
20%

管理费用控制由基金和基金管理公司承担
（管理要求）

15%

签署具有法律约束力协议的承诺出资额 5 月
底前完成 3 亿，10 月底完成募资 15 亿

20%

全年完成项目投资 3 亿
20%

定性指标
勤勉工作，团队合作，战略协同，合规经营
15%

其它，如：团队管理、培训发展、个人 PDP
发展计划

5%

……
……
……

100%

xx资本公司办公会对考核结果的确认。

签字： 年 月 日

附件二 xx资本员工年度 KPI 业绩考核表范本二

xx资本员工 20XX 年度 KPI 业绩考核表（示例）

姓名： 职级/岗位：
合同期间： 签署日期：

指标序号
指标内容 目标描述
权重分布
考核得分
1
工作内容 1
20%

2
工作内容 2
20%

3
参与项目小组数量
30%

4
考勤率
10%

5
执行效率 尽职勤勉
20%

……
……
……

合计
100%

考核人： 评估人：

xx资本公司办公会对考核结果的确认。

签字： 20XX 年 月 日

附件三 xx资本各团队/团队负责人/员工年度综合测评表范本三

个人年度能力素质综合测评表（360 度评价示例）
被测评人：
单位： （如： 部/基金公司） 岗位/职级：

指标序号
测评指标
权重分数
考核得分
1
管理能力
8

2
专业能力
10

3
胜任力
8

4
学习创新
8

5
沟通协作
8

6
开拓进取
8

7
责任担当
8

8
诚信自律
10

9
影响力
8

10
执行力
8

11
工作业绩
8

12
勤勉敬业
8

合计
100

评估人：

xx资本公司办公会对考核结果的确认。

签字： 年 月 日