银行综合业务会计应用系统突发事件业务处理应急预案.docx
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1、银行综合业务会计应用系统突发事件业务处理应急预案第一章总则第一条为了最大程度的预防和减少综合业务会计应用系统(以下简称会计应用系统)突发事件及其造成的损害,保障我行业务的持续运作和正常运营,防范金融风险,确保资金安全,依据有关法规和制度,制定本预案。第二条会计应用系统业务应急预案是针对会计应用系统遇到灾害、事故灾难、系统故障等现实危险和可能发生的危险时,为了防范风险而提前制定的应对方案。第三条应急工作应坚持预防为主、规范管理、快速反应、协同应对的工作原则,以维持和恢复业务正常运行为目标。第四条本预案适用于所有已使用会计应用系统的机构。第二章组织体系及职责分工第五条总行是会计应用系统业务应急管理
2、工作的指挥和领导机构,在行长或分管副行长领导下,研究、决定和部署特别重大突发事件应急管理工作。总行应急指挥领导小组由分管财会工作的副行长任组长,财务会计部、信息技术部、资金计划部、风险管理部等负责人任成员,按照业务分工负责相关应急指挥工作。主要职责是组织协调应急人员参与应急处置;制定并实施应急方案;统筹安排业务支持、技术保障、安全防卫以及处理系统异常时发生的法律纠纷。必要时成立专门工作组,指导或直接参加突发事件的应急处置工作。第六条总行财务会计部是会计应用系统业务应急管理的办事机构,负责接收和办理各行报送的紧急业务事项;履行业务值守应急、信息汇总工作;落实领导的有关决议事项;协调重大突发事件应
3、急演练、应急处置、评估及信息发布等工作。第七条各省分行应相应成立会计应用系统业务应急管理机构,建立应对突发事件的预测预警、信息报告、应急业务处理等机制,提高应对突发事件的处理能力。第八条各级行应加强系统突发事件应急工作的领导,行长为落实相关应急预案的第一责任人。第三章突发事件等级的界定第九条xx的会计应用系统业务突发应急事件按照其性质、业务影响程度和影响范围等因素分为四级:级(特别重大会计应用系统突发事件)、级(重大会计应用系统突发事件)、级(一般会计应用系统突发事件)和级(临时故障)。(一) 特别重大会计应用系统突发事件包括:1系统瘫痪时间连续超过 4 个小时,造成全行性影响的突发事件;2两
4、个以上省份或全行 15以上的营业机构无法办理业务交易,造成区域性影响的突发事件。(二) 重大会计应用系统突发事件包括:1系统瘫痪时间连续 24 个小时,对全行业务运行造成影响的事件;2出现一个省份或全行 315的营业机构无法正常办理业务交易,需要中心及各级管理行协同配合共同处置的突发事件;3其他部门或单位已经出现的,对资金汇划、调拨已经影响或极有可能影响全行业务运营安全的突发事件。(三) 一般会计应用系统突发事件包括:1系统瘫痪时间连续 2 个小时以下,能当日恢复且不影响当日业务交易处理的突发事件;23以下的营业机构不能通过系统正常办理业务交易;3系统功能基本正常或能运行,个别交易无法正常办理
5、业务。(四) 临时故障包括:1依据有关技术维护手册、操作手册等可以维护的交易故障;2当日可恢复的不损害当日业务完整处理的临时通讯、网络、停电等故障。第四章运行管理第十条各级行要针对可能发生的突发事件,完善预警预测机制,开展风险分析,做到早发现、早报告、早处置。第十一条本应急预案于应急事件发生时的级、级、级时启用。未按照规定程序和权限批准,各行不得擅自采用应急模式办理业务。发生级临时故障时,一般由事发行组织应对和处置,需总行解决的,按照规定程序上报。第十二条会计应用系统突发事件发生后,应按照先报告、后处理、尽快恢复运行的原则进行。特大或重大突发事件发生后,有关行应立即向上级行报告,并同时向总行报
6、告,不得迟报、谎报、瞒报或漏报。特殊情况下,事发行可先直接向总行报告,再报上一级行。第十三条突发应急事件的报告内容主要包括:时间、发生地点、事件性质、前台表现详细描述、影响范围、事件发展趋势、已经采取的措施等。应急过程中,要及时续报有关情况。第十四条事发行在报告会计应用系统突发事件信息的同时,应根据职责和规定的权限启动相关应急预案,按照有关规定进行先期处置。第十五条对于先期处置未能奏效,需要上级行或总行相关部门协调的,事发单位应按规定程序上报。对特大或重大会计应用系统突发事件,总行应急指挥领导小组应及时启动相关预案。涉及对外发布信息的,应按照规定程序报批后,报告人民银行、银监会(局)等有关部门
7、。第十六条各级行应建立严格的信息报告和反馈制度,确保信息畅通、响应及时。第十七条应急期间,各级行应根据需要统筹安排所辖人力、财力、物力等资源,以有效保障和支撑应急处置工作。第十八条应急工作结束后,有关单位应做好善后处置以及系统业务数据的恢复重建工作,并进行评估和报告。第十九条突发应急事件处置工作实行责任追究制。对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者在应急工作中有其他失职、渎职行为的依据有关规定给予相应处分。第二十条各级行要有计划、有重点地对相关预案进行演练。第五章应急保障第二十一条业务保障日常营业终了,按照相关制度、办法规定打印并妥善保存纸质会计档案资料;采取多种形式做好业务培训,使参加
8、应急人员掌握业务操作基本技能,并做好手工核算应急预案的演练;建立系统业务运行的故障分析、排除的快速应急解决机制;做好全面及部分恢复手工的其他应急准备工作。第二十二条物资保障对手工核算需要的各种账簿、凭证、报表、计算工具等,要准备齐全,落实到位,各种凭证、账簿、账表按照不少于 15 天的用量准备;妥善保管门柜 3.3 版本程序、dos 系统报表程序、电子联行系统程序和管理行财务账务处理程序软件(暂定保留一年,根据总行部署启用),以备恢复或重新建账时使用;落实必要的计算机、打印机、传真机和备用电源等设备,并保持其正常使用状态。第二十三条技术保障应建立完善系统业务数据存储、备份、恢复等的容灾技术应急
9、方案,并健全会计应用系统故障分析、排除的快速应急解决机制。第二十四条人员保障各级行应根据突发事件应急级别和本行的实际情况,统筹、妥善安排参加应急处置的人员。应急期间,各级行的行长和分管行长以及相关人员必须在岗,如遇出差应在最短时间内赶回,并保证相关人员通讯畅通,以及时研究和处理出现的问题。第六章应急业务处理第二十五条级业务应急处理(一) 出现级突发事件时,各行应立即报告,经总行应急指挥领导小组批准后启动,由总行通告。相关营业机构暂停营业,同时做好客户的解释工作。(二) 当日开工系统 4 小时后仍不能恢复正常,则全面恢复手工处理业务模式。1各机构应采用手工建账,根据上一工作日余额表等有关资料,建
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