工程监理信息管理实施细则.doc

工程监理信息管理实施细则（指南）

一、编制依据
1.《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001；
2.《建设工程监理规范》GB50319-2000；
3.《天津市建设工程监理规程》DB29-131-2005；
4.《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2001；
5.《建筑工程施工质量验收资料技术规定》DB-2005；
6.《天津市建设工程文件归档整理规程》DB29/T-86-2004，J10424-2004；
7.《天津市建筑工程施工质量验收资料技术规定实施指南》监督管理总站、监理协会-2006；
8.本公司《监理工程档案管理办法》等相关文件、资料。

二、监理工作的流程

学习、熟悉和掌握工程档案资料的有关规定和要求

监理部制定信息资料管理制度、程序要求

向参建方进行信息资料运行程序和要求交底

监理信息资料形成、收集、审核和签认

信息资料检索整理和核查

信息资料按规定分类、登录和建档

过程信息资料立卷、标识、有序保管存查

竣工监理资料整理、按规定分类、分册、成卷

著目、装订

移交：清单、手续完善
三、工程监理信息资料管理岗位职责
1.项目监理部工程信息资料管理实行总监理工程师（代表）负责制，主持制定监理信息管理工作制度。对工程施工监理过程的相关内、外部文件和技术规范、规定、标准等技术文件、资料以及工程施工监理资料的形成、收集、整理、归档过程中资料的及时性、真实性、完整性、准确性、有效性和追溯性负责，并按要求规定签署意见；对监理信息资料管理过程中存在的问题认真予以解决处置；
2.监理工程师（监理员）遵守项目监理部监理信息管理工作制度。在总监理工程师的分工下，对本专业监理资料的形成、收集、审核过程中的资料及时性、真实性、完整性、准确性、有效性和追溯性负责，并按规定签署意见。与此同时接受并积极配合资料管理专职人员（或兼职人员）对资料管理按要求规定的核查过程中，所要求由专业监理应提交的资料类别和时限，以及改正和完善的工作意见；
3.专职监理信息管理员（或兼职员）的职责：
⑴负责设计图纸（含：工程变更、交底、洽商等工程施工作法依据类文件、资料）及时按规定要求登录、管理，并按专业发放，且建立存管签字手续；
⑵负责项目监理部监理用仪器、设备、工具用具和技术书籍（规范、规程、标准、图集等）以及办公、生活设施、设备的领用登记、监督保管和工程监理结束后的退、转手续完善工作；
⑶负责项目监理部监理过程中，内、外部文件、资料的管理、登记和按总监意图的分发、传递及收存保管工作；（建立签发、收领签字手续）
⑷负责工程施工监理资料按规定要求进行收集、整理和审核，并对资料形成的及时性、完整性、有效性和追溯性审查并负责，督促其资料要真实可靠；
⑸了解和掌握工程状况以及月进度部位，监督工程资料与实际部位同步；
⑹对信息资料的过程管理存在问题处置困难时，应向总监（代表）报告或建议；
⑺负责施工过程监理资料按规定（本细则编制依据文件）进行归类、汇总、编辑、分档和保管；
⑻负责建立监理信息资料借阅、归还保管制度，并完善签字手续；
⑼负责工程监理资料于监理工作结束后，按规定要求进行归档整理，并移交建设单位和公司，且完善移交接受签字手续；
⑽负责项目监理部日常文印和总监分派的其它工作。

四、监理工作的检查要点及目标值
1.对工程开工施工许可证和图纸审批手续（含：节能图纸审批）进行查证。其审批合法手续应在工程开工前完成；
2.对工程监理信息资料的形成内容、范围进行检查。项目监理部的各项管理和协调活动均应形成资料或档案，其工程监理资料中的检验批、分项工程、分部（子分部）工程和单位工程划分应符合GB50300-2001和其它相关规定，不得随意更改或减少内容、范围；
3.对监理信息资料的及时性（同步行）、完整性和齐全性进行检查。监理人员的监理日记、旁站记录等均应当日填写完整齐全，不得追补记录。工程实体所发生的工序资料，如：技术复核、原材料报验（构件、设备等）、检验批、隐蔽验收、检试验和抽样复试、分部、分项工程等均应按相关要求在工序前和工序结束及时向监理提交报验申请表（附相关表格和质量证明文件），监理经检查和验收合格后，必须及时并在下工序施工前完成签署认可手续。与此同时，其所申报的内容范围、批次份额等应符合相关组批要求规定，不应遗漏和后补；
4.对工程监理信息资料的真实性进行检查。各职责监理人员对资料的内容、项目、结论、签字、印章和时间等，认真予以核查，其与实际必须相符，并对该资料的签认（监理）负责；
5.对工程监理信息资料的准确性、有效性和可追溯性进行核查。其内容的评定，签署用语、用词、（按资料实施指南相关对应范例填写）质量指标（含附件质量证明）标准、数值计算、各方签字手续以及有关时效期限等均应准确、有效、并可追溯；
6.总监理工程师（代表）对工程监理信息资料的收集、检索整理、过程存档管理等工作进行检查。其资料收集应及时（同步），且责任监理人员在该项工作处置完成后应即行完善认可手续，并最晚在三个工作日内将资料（连同附件）转交专职资料员（兼职员）。资料管理人员对过程存档资料的检索整理、登录汇总和分类成卷应符合本公司“监理工程档案管理办法”的规定要求，（连同全部工程资料的相关质量证明附件）并完善存放，做到管理有序、查找便捷；
7.总监理工程师（代表）对质量评估报告进行检查和审核。其分部工程（地基、基础、主体、节能等）和竣工质量评估的格式、主要内容及指标要求等，应满足公司拟定范文的范围和有关的要求规定；
8.资料员、总监理工程师对“工程予验收报告”进行核查。其用表和内容应在现场组织参建各方予验收符合标准要求后，且在相关内容资料整理、汇总、分类、数据等完善的基础上，按监理规程的规定表格和内容以及相关的要求规定填写，并齐全、准确、手续完善；
9.对竣工工程档案的归档整理要求进行检查。其档案整理的分类、分册及册内应含项目、内容应符合公司“监理工程档案管理办法”中分类明细表的规定要求；与此同时，档案的格式、著录、装订、移交及其时限和手续等均满足相关规定的要求。

五、监理工作的方法及错施
1.项目监理部制定工程监理信息资料管理制度，并在总监理工程师的统一指导下，认真的组织实施；
2.监理部自身所形成的工程监理信息资料，统一使用公司质量管理体系所制定的相关质记表，对填写和记录的内容以及用语的规范化、标准化和及时性、签字手续等，总监采用定期和不定期地检查或抽查，对存在问题及时予以纠正，问题较多或重复性出现的提出批评，直至依情节采取必要的行政或经济处责措施；
3.资料管理人员除认真做好按规定检索整理、分类立档、存放保管等工作外，在了解和掌握工程部位进展的基础上，督促和指导各监理专业人员信息资料的及时形成、收集、审核和签署，并且具有完整、齐全和准确、有效。当有问题难于妥善解决时，及时回报总监，总监应予以支持并出面协调解决；
4.监理部于第一次工地例会监理交底时，同时交待监理信息资料管理制度和资料运行传递工序以及各相关工序报审时限的规定及要求；
5.监理部各监理人员在过程中严格工序报审附件材料审核，对其材料的齐全、完整性和准确有效性以及手续完善性等存在问题时，不予签许，并要求其补充、修正至合格，方可通过；
6.各专业监理人员严格工程资料提交报审、报验同工序施工部位的同步性。凡未完善程序所应提交的相关呈报资料和未经监理检查签字核准，坚决不允许进入后工序施工作业；
7.严格各相关分部工程备案验收和有关竣工工程验收资料填报内容的齐全、完善和签字手续后，逐级呈报签字盖章的程序。凡需公司主管部门签字盖章的地基、基础、主体、节能等分部工程备案验收评估报告和人防、消防、电梯、工程竣工的竣工验收报告，其内容及相关数据不完善的，上级部门不予核定签字盖章；而验收质量证明书的责任主体单位签字盖章须在程序验收通过后，才可予以办理。
5