内部控制手册--招投标管理.doc

7.2 招投标管理

1.1 概述
规定了XXX股份有限公司及其下属公司有关供应商招投标的开标、招标、结标等管理要求，旨在规范公司的招标管理工作，维护招标单位的权益，控制项目成本，保证项目质量。
1.2 适用范围
适用于XXX股份有限公司及其下属公司。
1.3 相关制度
u 《招投标管理制度》
1.4 职责分工
n 采购部：招标的前期准备、确定采用招标的形式、召集投标人、对投标人资信进行调研、确定招标的时间、地点等相关事宜。
n 总经理：负责审核招标文件。
n 招投标委员会：负责开标，评标，并向中标单位发出中标通知。

1.5流程图

6
1.6控制矩阵
风险编号
风险描述
控制措施编号
控制类型
控制措施
应用系统控制
控制频率（随时/日/周/月/季/年）
控制实施证据
对应制度/管理办法
应用系统控制所属模块
系统控制措施
7.2-PR1
公司招投标的实施范围不明确，可能影响公司的采购成本及采购质量
7.2-C2
预防性
招投标文件必须明确规范招标范围，内容和其他具体要求，满足招投标合同管理的规定

年
招投标文件

7.2-PR2
编制招标文件的过程中未对自身的需求进行分析，可能导致招标文件中的要求与实际需求不符，影响公司的采购质量
7.2-C3
预防性
招标文件中的需求，必须根据各部门提交的实际需求来制定，招标文件需经过相关部门的审核

年
招投标文件

7.2-PR3
招标文件表述不清，影响投标人的响应，可能导致招投标实施效果不理想，影响公司的采购质量
7.2-C4
预防性
招标文件要表述清晰，如有表述不清的，投标人必须在规定时间内以书面形式提出，招标人在接到书面质疑后以书面形式回复

年
招投标文件

7.2-PR4
未设置投标保证金，可能导致中标人临时弃标，增加公司采购成本
7.2-C5
预防性
投标单位必须向公司支付履约保证金，保证金金额按相关制度规定的金额权限执行

年
保证金缴纳回单

7.2-PR5
招标文件的发布渠道和发布范围不规范，可能导致投标人不符合公司要求，影响招投标的实施效果
7.2-C6
预防性
公开招标的，需发布招标公告；邀请招标的，向3个及其以上具备承担招标项目能力、资信良好的潜在投标人发出投标邀请书；依法必须进行公开招标的，在国家和地方指定的媒体上发布招标公告

年
招投标公告

7.2-PR6
邀标范围的制定不合理，可能导致招投标无法达到预期效果，影响公司的采购质量
7.2-C7
预防性
邀标文件的邀标范围需根据公司关于邀标的要求来制定，明确邀标范围

年
投标邀请书

7.2-PR7
招投标相关工作人员未做好信息保密工作，可能导致标底泄露，造成竞标人恶意串标，影响公司的采购成本
7.2-C8
预防性
强化招投标人员的保密意识，明确招标人员的岗位职责，发现信息泄露要追求相关人员的责任

年

7.2-PR8
未考虑对投标人的信息保密，可能导致投标人相关信息资料泄露，造成串标风险
7.2-C9
预防性
在开标前期的各类会议中，签到信息应该相互独立，比如签到不能签在一张纸上

年
投标现场签到记录

7.2-PR9
未对投标人的资质情况进行调查确认，可能导致投标人提供虚假信息，影响招投标评审质量
7.2-C10
预防性
对潜在投标人进行资质审核和背景调查，满足要求的列为合格投标人名单

年
投标人信息资料

7.2-PR10
开标过程中没有独立的监督人，可能影响招投标的公正性，影响招投标评审质量
7.2-C11
发现性
招投标过程必须设立独立的监督部门或者监督人，对整个招投标过程进行监督

年

7.2-PR11
评标方法不合理，可能导致中标人非最佳中标人，影响公司的采购质量
7.2-C12
预防性
以相关法规为依据，结合项目的实际要求，有评标小组制定出合理的评标方案并经过审核后实行

年
评标方法

7.2-PR12
与中标人签订的合同与招标文件要求不一致，可能导致合同纠纷，影响公司的采购质量
7.2-C13
预防性
中标单位确定后，须签订规范合同，合同签订前必须经相关部门负责人及领导审核确认，未经过审核和审核未通过的合同不能签订

年
招投标合同