A系列优先股购买协议.doc
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1、A系列优先股购买协议(美国国家风险投资协会2007年4月最新更新的股权购买协议)本A系列优先股购买协议于 年 月 日由依据 国家的法律设立并有效存续的 公司(以下简称“公司”) 和在本协议附件A 中所列的投资者(单数为“投资者”,复数为“投资者门”) 以及本协议签字页上所载的创始人(单数为“创始人”,复数为“创始人们”)所订立。当事人借此订立以下内容:一、 优先投的购买与出售1、 A系列优先股的出售与发行(1) 公司应该在首次交割之前或当时采用并提交给有关政府主管部门以本协议附件B的形式作出的经修订和重述的公司章程(以下简称“重述的章程”)。(2) 在遵守本协议条款的前提下,所有购买者同意在交
2、割时购买、公司同意在交割时出售,按照附件A所列各购买者对应的A序列优先股数量、 美元的每股购买价。根据本协议发行给购买者的A序列优先股,包括首次交割以及任何重大事件股份和额外股份,均在本协议中称“股份”。2、 交割、交付(1) 首次股份购买与出售应在 年 月 日 时 分通过文件交换与签署这种远程的方式进行,或者在公司与购买者通过口头或书面确定的时间和地点(这一时间、地点称为“首次交割”)进行。如果存在多次交割,那么“交割”一词应该适用于所有交割,除非存在另外的特别说明。(2) 在每一次交割时,公司应该在收到购买者支付给公司的支票、给公司指定的银行账号的电汇、取消或抵销公司负担的负债,或者采取这
3、几种方式的合并方式支付圣人后,交付给每个购买者一个说明购买者购买了多少股份的证书。3、 额外优先股的出售在首次交割后,公司可以按照本协议中所含的条款和条件出售最多至 的额外A系列优先股的股份(“额外股”)给一个或多个购买者(“额外购买者”) ,如果满足:(1)此种后续购买发生在首次交割后之后的90天之内(2)每个额外购买者都通过签署和交付每个交易协议的签字页副本的方式成为交易协议的缔约方。附件A 应该进行相应的更新,以反映在这种交割中被购买的额外股数量人及购买这种额外股的当事人。4、 资金用途按照依据投标协议组成的公司董事会的指令,公司将出售股份所得的收益用用于产品开发以及公司其他一般用途。5
4、、 本协议中被定义的用语除了上述被定义的用语外,本协议中的以下词语应该被解释为含有以下含义:关联方是指,对于特定某人(自然人、法人)而言,直接或间接地控制该人、或由该人控制、或与此人共同被他人控制的主体,包括但不限于此人的任何普通合伙人、管理人员、职员以及董事,或者被此人的一个或多个普通合伙人或管理人员控制的现有或未来将存在的风险资金,或者与此人一同被同一个管理公司管理的主体。公司知识产权是指,所有正在进行操作的或正在计划进行操作的,公司业务运行所必需的专利、专利申请、商标、商标申请、服务标志、商号、版权、商业秘密、许可、域名、掩膜作品、信息和专有权利以及加工方法。补偿协议是指,公司和根据投票
5、权协议有权指定董事会成员的购买者所指定的董事之间所签订的协议,该协议将在首次交割日、按照本协议附件D的格式签署。投资者权利协议是指,在公司、购买者以及特定的公司股东之间签定的协议,该协议将在首次交割日,按照本协议协件E的格式签署。核心雇员(Key employee)是指,管理级别的雇员(包括部门总裁和副总裁级别人员),以及独自或与他人合作开发、发明、编程功涉及公司知识产权的雇员。知晓(Knoeledge)以及公司知晓是指,经过合理调查之后的以下官员的实质性知晓。这些人员包括:管理权文件是指,公司和购买者在交割日、按照本协议附件F的格式签署的文件。重大不利影响是指,针对公司业务、资产(包括无形资
6、产)、责任、财务状况、财产、前景、或运行结果的重大不利影响。人是指任何个人、公司、合伙、信托、有限责任公司、协会或其他实体。购买者是指,作为本协议的原始缔约方的购买者,以及在后续交割时成为本协议当事人的购买者。优先购买权是指,在公司、购买者以及公司特定股东之间在交割日、按照本协议附件G 的格式而签订的协议。股份是指,在首次交割时发行的A 系列优先股以及在后续交割时以行的额外股。交易协议是指,本协议、投资者协议、管理权利文件、优先购买权和共同出售权协议、投票权协议以及其他任何与本协议有关的协议和文件。投票权协议是指,在公司、购买者以及公司特定股东之间在交割日、按照本协议附件H的格式而签订的协议。
7、二、 公司的陈述及保证公司谨在此向每个购买者作出陈述的保证,除非另有说明,除了本协议附件C披露清单所规定的例外之外,而且该例外被视为本协议下的陈述与保证的一部分,以下陈述在交割日真实而完整的。该披露清单应该按照与本协议第2条各项下各款以及各项的号码与标题安排和组织文字,并且所披露内容应该与本协议第2条各款和各项内容相对应,以使人在阅读后就可以明显地看到该披露适用于本条款。 为了这些陈述与保证的目的,“公司”一词应该包括公司的所有公公司,除非另有说明。1、 构成、有效存续、公司权力与资格公司依据 法律适当组建的、有效存续并且 具有良好声誉的公司,同时具有正在进行的或拟进行的业务所必需的所有公司权
8、力与权限。公司在务个管辖区域内均具有适当的交易资格和良好声誉,而不具备此类资格将导致重大不利影响。2、 股本3、 在首次交割之前,公司的授权资本由以下部分构成:(1) 普通股份, 美元/股, 股在首次交割之前已经发行的股份。所有已发行股份均构成有效授权、得到全额支付、除了缴付出资额外免除任何费用或责任、而且符合相关法律法规的规定。(2) 股的优先股,其中 股被指定为A 序列优先股,并且在首次发行前未交割。优先股的权利、特权以及优先权将依照重述的章程以及公司成立时的法律法规所确定。(3)公司保留 股普通股,以根据公司董事会合理采用、公司股东批准的股份计划(简称为股份计划(Stock Plan)发
9、行给公司官员、董事、雇员和顾问。对于这些保留的普通股, 股民经根据限制股份购买协议发行,购买 股的期权已经被授予并已经发行, 股普通股根据股份计划保留为公司官员、董事、雇员、顾问发行的股份。(4)披露清单第2.2条第(4)款规定,在首次交割后的公司股东本应该包括以下数量的股份:(i)已发行的普通股,包括对于限制性股票而言的行权计划和回购价格;(ii)已发行的股票期权,包括行权计划和回购价格;(iii)未发行但保留今后发行的股票期权;(iiii)各轮优先股;以及(iv)权证和股份购买权,如有。除了(A)根据本协议将发行的股份的转换优先权;(B)投资者协议第4条规定的权利;(C)本协议第2.2条第
10、3款和披露清单第2.2条第(4)款所述的证券与权利,不存在任何其他已发行的期权、权证、权利(包括转换或先购买权、优先购买权以及类似权利)以及口头或书面协议,以从公司购买或取得任何普通股、A、序列优先股以及其他可以转为普通股或A序列优先股的证券。所有已以行的公司普通股和所有发行的期权涵盖的公司普通股均受限于:(i)对于任何拟进行的有利于公司的转让所行使的优先购买权;以及(ii)不少于根据适用法律所提交的登记声明中列出的锁定期和不参与市场交易期。(5)公司股权购买协议或股份期权文件中都不包含行权加速到期的规定,或者对行权条款或涉及行权问题的其他协议或谅解的改变。公司从未通过修订、取消、代替授予、重
11、新定价以及其他方式调整或修订此前授予的股份期权的执行价格。除了在重述章程中存在相应说明外,公司没有义务购买或回赎任何股本。3、分支机构公司现在不直接或间接拥有或控制任何其他公司、合伙、信托、合资企业、有限责任公司、协会或其他商业主体的任何利益。公司不是任何合资企业、合伙或类似安排的参与方。4、 授权所有需要由公司董事会和股东采取的、为了授权公司订立交易协议、在交割时发行股份和可以转换为普通股的股份的所有公司行为,均已经在交割之前完成或即将完成。所有为了签署和交付交易协议、在交割时履行公司在交易协议下的全部义务以及股份的发行和交付而需要公司官员采取的行为,均已在交割前完成或即将完成。在公司签署和
12、交付交易协议时,该协议应构成对公司有效的、有法定约束力的义务,可根据相关条款针对公司执行,但是下列事项除外:(i)受可适用的破产、重组、延期偿付、欺诈性财产转移,或者其他与执行债权人权利相关的通常适用的法律的限制;(ii)受有关实际履行、禁令救济,以及其他衡平法补偿措施可用性的法律的限制;或者,(iii)在投资者协议所载的范围内,补偿协议可能受限于相关法律法规。5、 股份的有效发行根据本协议规定的条件和对价发行和交付的股份应不有效发行,充分支付,除了缴付出资额之外免除任何费用或责任的,除了根据交易协议、相关适用法律以及购买者创设或采取和留置进行转让限制之外不受任何限制的股份。已被适当保留并将根
13、据重述章程发行的、可因股份转换而发行的普通股,应为有效发行,充分支付,除了缴付出资额之外免除任何费用或责任的,除了根据交易协议、相关适用法律以及购买者创设或采取的留置进行转让限制之外不受任何限制的股份。6、政府同意与备案 假定购买者根据本协议条款进行的陈述是准确的,那么公司就无须就本协议规定的交易完成在任何政府机构取得同意、批准、命令或授权、登记、取得资格、声明或提交文件。但是下列事项除外:(1)在首次交割时提交重述章程;(2)根据适用的证券法规完成及时的备案。7、诉讼 没有未决的、目前正威胁以书面提起的、公司知晓的,针对下列事项的权利请求、诉讼、案件、法律程序、仲裁、控诉、罚款或调查程序:(
14、i)基于雇佣关系或与公司董事会的联系,对公司以及公司的任何官员、董事、核心雇员;或者,(ii)在公司知晓的范围内,质疑交易的有效性、公司订立这些协议的权利或者完成这些协议中所含交易的权利;,或者(iii)在公司知晓的范围内,无论是单独的还是积累的,可以被预期的重大不利影响。无论是公司、还是公司所知晓范围内,任何公司官员、董事、核心雇员均非任何案件的当事方或任何法院、政府机构、执行机构的命令、指令、禁令、判决或决定所指向的对象。没有任何公司提起且未决的或打算提起的诉讼、案件、法律程序或调查。前述内容包括但不限于涉及此前公司雇佣的任何雇员、这些雇员所提供与公司业务有关的服务、前任雇员主张的由其所有
15、的专有信息或技术,或是与前任雇员签订的协议中存在的义务而提起且未决或即将威胁以书面方式提起任何诉讼、案件、法律程序或调查。8、知识产权 在公司知晓范围内,公司推广或销售(或拟进行推广或销售)的产品或服务均未违法或将来违反任何许可,均未对任何其他当事人的知识产权构成或将来构成侵权。除了标准用户代码协议下的商用软件产品外,没有任何与公司知识产权相关的任何性质的已发行期权、许可、协议、权利主张、妨害或分享所有权的利益,公司也不受限于或成为任何的针对他人的专利、商标、服务标识、商号、版权、商业秘密、许可、信息、专有权和加工方法所设置的任何期权、许可或协议的当事方。公司未收到任何声称公司违反或因业务运作
16、将违反任何其他人的专利、商标、版权、商号、服务标识、商业秘密,或其他专有权和加工方法的函件。公司已取得并拥有在其所有、租赁或以其他方式提供给雇员供其进行与公司业务有关的电脑和其他软件驱动的电子设备上使用所有软件程序的有效许可。在公司知晓范围内,公司无须使用其雇员、顾问、或目前有意招聘的人员在受聘前的发明。公司雇员和顾问均将其所有的与公司业务相关的、正在使用或拟进行使用的知识产权转让给了公司。披露清单第2.8条列出了所有公司的知识产权。9、对其他文件的遵守 公司没有违反或怠于履行:(i)重述公司章程或公司内部规章制度的任何条款;(ii)任何文书、判决、命令、指令或决定;(iii)任何票据、单据或
17、抵押;或者,(iv)在披露清单中需要列出的公司成为一方当事人或公司受其约束的任何租赁、协议、合同或购买文件,以及违反之后将产生重大不利影响的法律法规。交易协议的签署、交付和履行以及完成交易协议中包含的交易内容,将不会导致任何前述的违反,而且不会构成,无论当时还是一段时间以后,无论给出通知或是没有;:(i)任何此种规定、协议、判决、命令、指令、决定、合同、协议的怠于执行;(ii)导致在公司资产上设置任何留置或抵押,或者导致适用于公司的任何重要许可的推迟、取消、没收或无法续展。10、协议、行为(1)除了交易协议之外,没有关于下列事项的、以公司为当事方或公司受其限制的协议、谅解、文件、合同、或拟进行
18、的交易:(i)义务或付款;(ii)向公司授予或从公司取得任何专利、版权、商标、商业秘密、或其他专有权的许可;(iii)向其他人授予制造、生产、组装、许可、推广的权利或者向其他人销售产品的权利;或者(iv)公司对于侵犯专有权利作出的补偿。(2)公司没有:(i)宣布或已经支付任何股息,或已经授权或分配任何种类或轮次的股权;(ii)因为借贷而产生的债务或其他责任,每笔金额超过 美元或总计超过 美元;(iii)向任何人贷款或预支费用,普通差旅费预支除外;或者,(iv)出售、交换、或以其他方式处置其资产或权利,在普通业务中出售库存除外。(3)公司不是任何债务人的担保人或补偿者。(4)公司在过去三个月内没
19、有与任何人的代表人讨论过下述事项:(i)公司全部资产或实质性全部资产的出售或排他许可;或者,(ii)公司与其他人或被其他人兼并、合并或进行其他商业合并交易。11、特定交易(1)除了(i)通常向员工提供的标准员工福利;(ii)董事会批准的标准董事和公司官员的补偿协议;(iii)购买公司权益性股票和发行购买公司普通股的期权等经董事会书面会议记录批准的事项外,公司与其官员、董事、顾问、核心雇员以及这些人员的关联方之间没有任何协议、谅解或拟进行的交易。(2)除了正常经营过程中出现的费用或费用预支、员工重新安置费和其他通常提供给全体雇员的常见雇员福利之相关债务之外,公司不直接或间接向公司任何董事、官员、
20、雇员或这些人员的配偶、子女或关联方承认任何债务。公司董事、官员、或其直系亲属或这些人员的关联方,均没有直接或间接地向公司负债。12、登记权与投票权除了投资者权利协议的规定之外,公司无任何义务根据相关证券法规登记当前已发行证券或因执行或转换当前已发行证券而产生的可发行证券。在公司知悉的范围内,除了投票协议的规定之外,公司股东均未就公司权益性股票的投票事宜签订任何协议。13、没有设置抵押权 除了因支付当前税款而进行的法定留置之外,公司所有的财产和资产均无任何抵押、信托、留置、贷款和义务,而且前述未纳税行为尚未构成违法和妨碍,而且因此进行的留置是在公司正常经营过程中发生的,并未对公司拥有或使用该财产
21、或资产形成重大损害。对于租赁的财产和资产而言,公司遵守该租赁,并且在公司知晓的范围内享有有效的租赁利益,该利益免受该财产或资产的出租者之外的任何人的留置、权利主张或妨碍。14、财务报告公司已向购买者发送了经审计的(或未经审计的)、从 年 月 日截至 年 月 日财政年度的财务报告。财务报告根据其所指期间持续适用的通用会计准则进行准备。财务报告在所有重要方面均公正显现了公司在报告日和报告所列期间的财务状况与经营结果,但是未经审计的财务报告受限于通常年底审计的调整。除了财务报告所规定的内容之外,公司除了下述责任或义务外,无任何其他附随或其他重大责任或义务;(i) 之后公司在正常经营过程中发生的责任;
22、(ii)公司正常经营过程中订立的合同或作出的承诺下的义务;和,(iii)通常采用的会计准则不要求反映在财务报告中的某种类型的责任或义务,前述各项,单独或累加,均不构成重大不利影响。公司维持并将继续根据通常所采用的会计准则建立和管理的标准财务系统。15、变更 自最新一次财务报告提交日(如无财务报告,则为公司成立日)以来,未发生:(1)与财务报告反映的公司资产、责任、财务状况或运营结果不同的任何变更,除了在正常经营过程中发生的、积累起来不构成重要不利影响的变更;(2)会有重大不利影响的任何损害、破坏或损失,无论其是否被保险所涵盖;(3)公司对有价值的权利或重大债权的放弃或妥协;(4)任何留置、权利
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- 系列 优先股 购买 协议
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