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上半年四川省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试卷.docx
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1、2017年上半年四川省证券从业资格考试:证券市场的自律管理考试试卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.一般来说,免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_A高B低C一样D都不是 2.单个投资管理人管理的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的_。A5%B10%C15%D20% 3.不动产抵押公司债券属于_。A信用证券B担保证券C抵押证券D质押证券 4.流动比率呈指_A流动负债/流动资产B流动资产/
2、流动负债C(流动资产-存货)/流动负债D流动负债/(流动资产-存货) 5. 根据宪法和法律,规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策,会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是_。A国家发展和改革委员会B国务院C中国证券监督管理委员会D财政部 6. 通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般,将超过_亿元人民币的公司归为大盘股。A10B20C30D50 7. 在证券交易中,涨跌幅的计算公式是_。A涨跌幅价格=当日开盘价(1+ -涨跌幅比例)B涨跌幅价格=前日收盘价(1+ -涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前日开盘价(1+ -涨跌幅比例)D涨跌幅价格=
3、前日平均价(1+ -涨跌幅比例) 8. 中小企业板块是在()主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。A深圳证券交易所B上海证券交易所C深圳和上海证券交易所D期货交易所 9. 下列不属于经常项目的是_。A贸易收支B劳务收支C单方面转移D资本流动 10. 收入政策的总量目标着眼于近期的_A产业结构优化B经济与社会协调发展C宏观经济总量平衡D国民收入公平分配 11. 辅导工作结束后,辅导对象如发生()情况之一的,应重新进行辅导。A辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更B辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6 以上董事、监事、高级管理人员变更C辅导工作结束至保荐人推荐期
4、间发生保荐人被更换D辅导工作结束后2 年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的 12. A公司发行一笔债券筹资1000万元,手续费为01%,年利率为5%,期限为3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率为33%,那么这笔债券的资本成本是()。A3%B3.35%C3.5%D4% 13. 从总体而言,金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要_。A少B多C相等D无法比较 14. 我国证券法规定,收购要约的期限不得_。A少于30日,并不得超过45日B少于30日,并不得超过60日C少于30日,并不得超过75日D少于60日,并不得超过90日 15. 按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类,
5、可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和()股票。A价值类B非增长类C投机类D能源类 16. 全国银行间债券市场债券交易管理办法规定,全国银行间债券市场回购的债券是指经()批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A中国证监会B中国人民银行C中国证券业协会D中国银行业监督管理委员会 17. 交易所交易基金又称为()。AETFBLOFCQDII基金D结构型基金 18. 关于股票的永久性,下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D股份公司
6、通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 19. 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并每_发布一次基金份额参考净值,供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A15秒B30秒C1分钟D3分钟 20. 对指数基金认识正确的是_。A由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C投资组合模仿某一股价指数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少D对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具 21. 关于认股权证,下列说法不正确的是_。A认股权证也称为股本权证
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