上半年四川省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试卷.docx

2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__

A．高

B．低

C．一样

D．都不是

2.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

3.不动产抵押公司债券属于__。

A．信用证券

B．担保证券

C．抵押证券

D．质押证券

4.流动比率呈指__

A．流动负债/流动资产

B．流动资产/流动负债

C．(流动资产-存货)/流动负债

D．流动负债/(流动资产-存货)

5. 根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。

A．国家发展和改革委员会

B．国务院

C．中国证券监督管理委员会

D．财政部

6. 通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过__亿元人民币的公司归为大盘股。

A．10

B．20

C．30

D．50

7. 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。

A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)

B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)

C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)

D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)

8. 中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

A．深圳证券交易所

B．上海证券交易所

C．深圳和上海证券交易所

D．期货交易所

9. 下列不属于经常项目的是__。

A．贸易收支

B．劳务收支

C．单方面转移

D．资本流动

10. 收入政策的总量目标着眼于近期的__

A．产业结构优化

B．经济与社会协调发展

C．宏观经济总量平衡

D．国民收入公平分配

11. 辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6 以上董事、监事、高级管理人员变更

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换

D．辅导工作结束后2 年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的

12. A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为0．1%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。

A．3%

B．3.35%

C．3.5%

D．4%

13. 从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要__。

A．少

B．多

C．相等

D．无法比较

14. 我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。

A．少于30日，并不得超过45日

B．少于30日，并不得超过60日

C．少于30日，并不得超过75日

D．少于60日，并不得超过90日

15. 按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A．价值类

B．非增长类

C．投机类

D．能源类

16. 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A．中国证监会

B．中国人民银行

C．中国证券业协会

D．中国银行业监督管理委员会

17. 交易所交易基金又称为（）。

A．ETF

B．LOF

C．QDII基金

D．结构型基金

18. 关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

19. 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每__发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

A．15秒

B．30秒

C．1分钟

D．3分钟

20. 对指数基金认识正确的是__。

A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

21. 关于认股权证，下列说法不正确的是__。

A．认股权证也称为股本权证

B．认股权证一般由基础证券的发行人发行

C．行权时不会增加股份公司的股本

D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

22. 美国的证券市场是从买卖__开始的。

A．商业票据

B．企业债券

C．政府债券

D．股票

23. 在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。

A．先行性指标

B．后行性指标

C．同步性指标

D．滞后性指标

24. 公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后__内有效。

A．1年

B．9个月

C．6个月

D．3个月

25. 按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A．价值类

B．非增长类

C．投机类

D．能源类

26.证券公司应当建立以__为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。

A．净利润

B．注册资本

C．总资本

D．净资本

27.可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动__。

A．同方向

B．反方向

C．无关

D．成比例

28.T+3滚动交收适用于__。

A．A股

B．基金

C．债券

D．B股

29.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。

A．净收入理论

B．净经营收入理论

C．传统理论

D．传统折中理论

30. 国家持股是指__持有上市公司股份。

A．国有企业资产管理部

B．国有资产授权投资机构

C．国家

D．国有事业单位

31. 盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着__的原则作出的。

A．诚实信用

B．责任明确

C．透明

D．审慎

32. 某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为： 11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是__元。

A．9.19

B．10.09

C．11.09

D．11.19

33. 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股；9.85元、2000股，则该只股票的收盘价为__元。

A．10.00

B．9.80

C．9.85

D．9.92

34. 外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。

A．4

B．4～8

C．8～12

D．12～16

35. 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

A．BIAS

B．PSY

C．ADR

D．以上答案都不对

36. 某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。

A．可转换优先股

B．参与优先股

C．股息率可调整优先股

D．累积优先股

37. （）是日常监管的重点。

A．基金准入

B．公司治理监管

C．内部控制监管

D．经营运作监管

38. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。

A．组合风险

B．各种证券持有量

C．现金比例的百分比

D．预期收益率

39. 选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。

A．保质一种投资风格

B．进行选择

C．构造指数基金

D．不同投资风格间的转换

40. A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。

A．2%

B．2.38%

C．3.8%

D．4.5%

41. 关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是__。

A．转股期限越长，可转换公司债券的价值越小

B．转股期限越长，可转换公司债券的价值越大

C．转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定

D．可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势

42. 资产评估报告__。

A．仅有正文部分

B．包括正文和附件两部分

C．包括正文、附件和法律意见

D．包括正文和确认文件

43. 在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易

B．市价交易

C．净价交易

D．买卖价交易

44. 以市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标为理论基础的指标是__。

A．KDJ

B．RSI

C．BIAS

D．OBV

45. 假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。

A．5元

B．10元

C．15元

D．20元

46. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

A．2

B．3

C．5

D．10

47. 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为__。

A．当日开盘价

B．该证券发行价

C．零

D．开盘价与发行价的均值

48. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。

A．有限的商业和法律意义

B．无限的商业和法律意义

C．正式的商业和法律意义

D．暂时的商业和法律意义

49. 以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

50. 通常，加权股份指数是以样本股票（）为权数加以计算。

A．价格

B．发行量或成交量

C．量比

D．换手率