证券投资基金真题.doc
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1、2001年证券投资基金真题一、单项选择题 1证券投资基金的当事人一般是指基金的( )A发起人、管理人和投资人B管理人、托管人和份额持有人C托管人、发起人和投资人D受益人、管理人和投资人2证券投资基金的价格主要受( )或基金资产净值的影响。A投资基金规模大小B上市公司质量C市场供求关系D投资时间长短3( )又名伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作、子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A指数基金B期权基金C对冲基金D系列基金4( )属于低风险、低回报的基金产品。A保本基金B期货基金C对冲基金D伞型基金5基金管理人应当自收到核准文件之日起( )内进行封闭式基金份额的发售。
2、A3个月B6个月C9个月D12个月6封闭式基金的基金份额上市交易,基金合同期限为( )以上。A5年B10年C2年D7年7以下关于基金产品营销管理的说法,错误的是( )。A基金产品设计时应选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具与组合B基金产品可以在一定的风险约束下追求高收益的各种金融工具,不需要有明确的投资方向C基金的营销渠道有直销和代销两类D一般来说,从股票型基金到混合型基金、债券型基金和货币市场基金,基金产品定价管理的各项费用是递减的8以下不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。A国家有关基金的法律规章B员工自律C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董事会领导
3、下的审计委员会和监督员的检查、控制和指导9托管人对基金的持仓情况编制( )。A日报B周报C季报D年报10托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间可以为( )。A每周B每个月C每季度D每年11下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B预测该基金的证券投资业绩C有明确、醒目的风险提示和警示性文字D登载单位或者个人的推荐性文字12关于基金销售渠道,以下说法不正确的是( )。A基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲突和竞争B国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C相比商业银行,券商网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务D
4、基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍,为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务13下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有( )。A基金转换费B基金管理人的管理费C基金托管人的托管费D销售服务费14由基金投资者直接支付的费用有( )。A申购费B交易佣金C过户费D托管费15目前,我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照3的税率征收( )。A印花税B营业税C企业所得税D个人所得税16基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A大于B小于C等于D大于或等于17每个季度结束后( )个工作日内,基金管理人应编制完成投资组合公告,经基金托管人复核后予
5、以公告,同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。A10B12C20D1518封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告( )次。A1B2C3D419( )是市场的保证。A基金从业者的自律B投资者的守法C国家对于基金市场的监管D证券业协会的监管20我国基金业经过近9年时间的规范发展,已经初步形成一套以( )为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A证券投资基金法B基金运作管理办法C基金信息披露管理办法D基金管理公司管理办法 21( )涉及预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况。A单一化B个别证券选择C投资时机选择D多元化22( )是指在一
6、定的现实条件下,组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合。A单一化B个别证券选择C投资时机选择D多元化23下面各种策略中,投资风险最大的是( )。A买入并持有策略B恒定混合策略C恒定比例投资组合保险策略D以期权为基础的投资组合保险策略24下面各种策略中,交易成本最低的是( )。A买入并持有策略B恒定混合策略C恒定比例投资组合保险策略D以期权为基础的投资组合保险策略25某股票的120日平均价格为10元,当日开盘价12.5元,收盘价为12.7元,其120日乖离率是( )。A30%B25%C5%D27%26下列( )表明股票买卖双方对价格的认同程度大。A成交量小B成交量大C成交量不变D成交量连续波
7、动27规避风险是指在市场收益率( )时,组合所蕴含的( )。A平行变动,经营风险B非平行变动,再投资风险C非平行变动,经营风险D平行变动,再投资风险 28零息债券的规避风险为( )。A正B零C负D任意29着重对管理公司本身素质的衡量属于( )。A基金衡量B公司衡量C微观衡量D绝对衡量30用公式 计算的收益率为( )。A时间加权收益率B算术平均收益率C几何平均收益率D简单净值收益率31下列关于夏普指数的说法不正确的是( )。A夏普指数大的证券组合的业绩好B夏普指数代表风险投资和无风险投资两种不同资产构成的证券组合的斜率C夏普指数是证券组合的平均超回报与总奉献之比D业绩好的证券组合位于CML线的下
8、方32一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是( )。A全球基金B国际基金C离岸基金D在岸基金33在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( )。A全球基金B国际基金C离岸基金D在岸基金34基金清算后的剩余资产归( )所有。A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基金管理人35基金亏损或者终止的有限责任由( )承担。A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基金管理人36封闭式基金采用上网定价方式发行时,每份基金单位发行价格为( )。A1.00元B1.01元C1.02元D1.03元37封闭式基金自批准之日起募集资金必须超过( )方可上
9、市交易。A1亿元B2亿元C3亿元D4亿元38基金终止后,由( )对基金资产进行清理和确认。A基金清算小组B中国证监会C证管办D证券交易所39基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后如有余额,按( )进行分配。A清算程序中规定的优先次序B基金持有人持有的基金份额比例C平均原则D以上都不正确40以下不属于基金管理公司主要业务的有( )。A发起设立基金B基金管理业务C股票发行与承销D基金销售业务41以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是( )。A合法、合规性原则B全面性原则C审慎、适时性原则D成本效益原则 42证券投资基金的营销渠道有( )和代销两类渠道。A直销B分销C银行D保险公司43
10、在我国,大众投资群体仍主要以( )为主要金融资产。A股票投资B银行储蓄C基金D债券44在我国,基金日常估值由( )进行。A基金托管人B基金持有人C基金管理人D外部专业机构45当基金估值出现错误时,( )应当立即公告、予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A基金管理人B基金托管人C外部专业机构D监管部门46开放式基金资产净值公告的具体时间是( )。A每周第一个交易日B每周周一C每个开放日后一天D每个开放日当天47基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到( )时,必须发布临时报告。A10以上B20C30D5048目前,经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有(
11、 )。A6家B8家C10家D12家49对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。A董事长B董事会C独立董事D总经理50资产组合理论的提出者是( )。A哈理马柯威茨B威廉夏普C斯蒂芬罗斯D尤金法玛 51根据满足投资者风险回报目标的要求,在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上,设定有关资产组合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标,这称为( )。A永久性资产配置B突发性资产配置C战略性资产配置D战术性资产配置 52当股票价格保持单方向持续运动时,下列说法正确的是( )。A恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略B恒定混合策略的表现优于买入
12、并持有策略C投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略D以上都不对 53当股票价格由升转降或由降转升,即市场处于易变的、无明显趋势的状态时,下列说法正确的是( )。A恒定混合策略的表现优于买入并持有策略B投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略C恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略D以上都不对 54投资者构建股票组合的目的有( )。A实现其效用的最大化B降低证券投资风险C实现证券投资收益最大化D增加投资对象的数目 55股票的( )风险可以通过构建投资组合得到分散。A系统性B市场C非系统性D行业 56技术分析是在否定( )的前提下提出的。A弱式有效市场B半弱式有效市场C半强式有效市场D强式有效市场
13、 57债券投资收益来源不包括( )。A息票利息B利息收入的再投资收益C资本利得D资本利得再投资 58优先置产理论认为( )。A远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期B利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜D债券市场不是分割的,投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 59以下投资策略属于债券互换策略的是( )。A子弹式策略B两极策略C免疫互换D税差激发互换 60夏普指数考虑的是总风险,而特雷诺指数考虑的是( )。A全部风险B不可控制风险C市场风险D股票市场风险二、多项选择题。 611940年,美国政府颁布了两部被认为是
14、关于共同基金投资者保护的最重要法律,它们是( )。A共同基金法案B基金投资者保护法C投资公司法D投资顾问法E开放式基金管理条例 62美国证券投资基金的主要特征包括( )。A美国证券投资基金在资产总值上占世界各国证券投资基金半数以上B公司型基金居主导地位C契约型基金居主导地位D基金种类多,金融创新层出不穷E允许雇主发起的养老金计划和个人税收优惠储蓄计划投资于公募的共同基金 63货币市场基金的份额净值固定在1元人民币,基金收益通常用( )和( )表示。A基金净值B日每万份基金净收益C最近7日年化收益率D基金分红 64国际上比较流行的投资组合保险策略主要有( )和( )。A对冲保险策略B浮动比例投资
15、组合保险策略C固定比例投资组合保险策略D积极保险策略 65对基金管理公司而言,开放式基金的买人入价指( )。A基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格B基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格C基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格D基金管理公司向基金投资人赎回基金份额的价格 66开放式基金的成立需满足以下条件( )。A基金份额总额超过核准的最低基金份额总额B基金份额总额达到核准的份额总额的80%C基金份额持有人人数达到1000人以上D基金份额持有人人数达到200人以上 67关于基金交易业务控制,下列说法正确的是( )。A基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指
16、令或者直接进行交易B建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施C公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待D建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 68关于基金管理公司的监察稽核控制,下面说法正确的是( )。A公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准B根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案C公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性D公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件 69基金托管人内部控制的基本要素包括( )
17、。A环境控制B风险评估C控制活动D信息沟通E内部监控 70基金托管人内部控制的内容主要包括( )等方面。A资产保管的内部控制B资金清算的内部控制C投资监督的内部控制D会计核算和估值的内部控制E技术系统的内部控制 71微观环境指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素,主要包括( )等因素。A客户B股东支持C销售渠道D竞争对手 72宏观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素,包括( )等因素。A人口B技术C法律D经济 73下列费用中属于基金份额持有人承担的费用有( )。A申购费用B红利再投资费用C转换费D赎回费 74封闭式基金的主要常规收费项目包括( )。A交易佣金B经手费C转托
18、管费D过户费 75能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标有( )。A基金净收益B损益平准金C未实现估值增值(减值)D可供分配基金净收益 76基金进行收益分配时,会导致( )。A基金份额净值上升B基金份额净值下降C投资者收益增加D收益分配前后价值不变 77基金信息披露可以分为( )。A基金募集信息披露B基金运作信息披露C基金临时信息披露D基金收益分配信息批漏E基金份额净值信息披露 78基金信息披露的实质性原则是指( )。A准确性原则B真实性原则C及时性原则D完整性原则E公平披露原则 79基金管理公司下列重大事项变更需经中国证监会批准( )。A变更股东、注册资本或者股东出资比例B变更名称、住所
19、C基金进行分红D修改章程80法规规定基金管理公司股东的行为有( )。A不得为其他机构代持基金管理公司的股权B不得委托其他机构代持基金管理公司的股权C股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产D可以为其他机构代持基金管理公司的股权 81基金的投资组合管理过程主要有( )。A设定投资政策B进行证券分析C构造投资组合D对投资组合的效果加以评价以及修正投资组合 82( )的证券构建多样化的证券组合,组合的总体方差就会得到改善,这就是通常所说的风险分散原理。A正相关B不相关C相关程度较低D负相关 83恒定混合策略在市场变动时的行动方向是( )。A下降时买入B上升时卖出C下降时卖出D上升时买入
20、84投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是( )。A下降时买入B上升时卖出C下降时卖出D上升时买入 85按照公司成长性划分,可以将股票分为( )。A增长类股票B非增长类(收益类)股票C收益类股票D非收益类股票 86描述公司成长性的指标通常有( )。A资本权益比率B持续增长率C红利收益率D杠杆收益率 87市场分割理论认为( )。A不同期限的债券是可以互相替代的B长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态C任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系D利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的E长期借贷活动决定长期债券的利率,而短期交易决定了短期债券利率 88
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