定向委托投资管理协议.docx
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1、定向委托投资管理协议第一部分:定向委托投资明细委托人(甲方)姓名身份证号号码受托人(乙方)公司名称xx资产管理有限公司定向委托投资标的明细定向委托投资标的名称基金管理公司资产管理子公司专项资产管理计划发行机构基金管理公司资管管理子公司托管机构xx银行上海分行营业部定向委托投资标的类型净值管理型专项资产管理计划第二部分:定向委托投资管理通用条款第一章 定向委托投资管理协议第一条 定向委托投资管理协议(“本协议”)由两部分组成:第一部分为“定向委托投资明细”;第二部分为“定向委托投资管理通用条款”。两个部分具有同等效力,不可分割。第二条 甲方为符合中华人民共和国(“中国”,仅为本协议之目的,不包括
2、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省)法律法规规定的具有完全民事权利能力和民事行为能力,独立行使和承担本协议项下权利义务的自然人,自愿将合法所有资金委托乙方进行定向投资。第三条 乙方为在中国境内注册的公司,愿意接受甲方委托将甲方所委托资金依照本协议约定定向投资于定向委托投资标的。第四条 本协议项下委托人、乙方单独称“一方”,合称“双方”。第二章 定义与解释第一条 定义1. 定向委托投资或委托投资:是指甲方自愿将合法所有的资金委托给乙方定向投资于定向委托投资标的。通过发行机构对定向委托投资标的的管理,以获取投资收益,包括甲方首次委托投资以及之后的追加委托投资。2. 定向委托投资标的:是指由发行
3、机构发起设立的专项资产管理产品,该产品信息参见本协议“第一部分:委托投资明细”中列明的产品信息。定向委托投资标的投资范围为委托贷款、信托计划(含信托受益权)、基金公司及子公司发行的特定/专项资产管理计划、证券公司发行的资产管理计划、商业银行理财产品、基金公司货币基金、票据收益权、银行存款等。3. 定向委托投资七日年化收益率、最新七日年化收益率:是指乙方接受委托人委托将委托资金投资于定向委托投资标的后,发行机构所披露的定向委托投资标的最近七日(含非工作日)收益所折算的年资产收益率。4. 定向委托投资每万元收益、每万元收益:是指乙方接受委托人委托将委托资金投资于定向委托投资标的后,发行机构所披露的
4、该日定向委托投资标的每万元投资的净收益。5. 委托人定向委托投资资产分配收益、最新收益:是指根据委托人定向委托投资资产价值及定向委托投资每万元收益计算的该日委托人预期获得的结转分配收益金额,最新收益即为披露日前一自然日委托人定向委托投资资产分配收益,均保留到小数点后两位(即小数点两位之后的金额舍去)。6. 定向委托投资生效日:就甲方单笔定向委托投资而言,是指本协议中双方约定的甲方有效提交定向委托投资申请且乙方接受该等申请之日。7. 定向委托投资资金:是指甲方根据本协议的约定向乙方提供的用于定向委托投资的资金。8. 定向委托投资资产价值:是根据甲方定向委托投资(包括首次委托投资以及追加投资)、提
5、取委托投资情况以及定向委托投资标的收益情况计算出的甲方定向委托投资资产价值余额,甲方定向委托投资资产价值依据定向委托投资本金及发行机构披露的定向委托投资标的结转收益为准。9. 定向委托投资投资金额:是指定向委托投资资产价值加上甲方不时追加定向委托投资时尚未被确认定向委托投资生效前的在途资金金额,保留到小数点后两位(即小数点两位之后的金额舍去)。10. T日:指定向委托投资的有效申请日,为工作日。如委托人定向委托投资申请日为非工作日,则应当自动顺延至下一个工作日为有效申请日。11. T+n日:指在T日起第n个工作日(不包含T日)。12. T-n日:指在T日前第n个工作日(不包含T日)。13. 甲
6、方收款账户:是指本协议项下甲方指定的作为收取本协议项下相应款项的在贵阳银行股份有限公司(“贵阳银行”)开立的账户。 14. 乙方收款专户:是指由乙方指定的作为收取委托人向乙方支付委托资金和其他款项的乙方账户。15. 贵阳银行账户:是指本协议一方在贵阳银行开立的自己名义下的账户。16. 不可抗力:是指本协议双方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件,该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本协议履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、瘟疫、其他天灾、战争、政变、骚乱、罢工或其他类似事件。17. 工作日:系指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。18. 自然日:系
7、指日历日,包括工作日和非工作日。19. 年:系指365个自然日。第二条 关于各方当事人的定义1. 委托人:指依据本协议委托乙方定向投资的全体委托方或其中任何一方(视情况),包括本协议中的甲方。2. 受托人:指依据本协议接受委托人委托将其委托资产定向投资于定向委托投资标的受托方,即为乙方。3. 发行机构:是指发行定向委托投资标的的金融机构,即本协议“第一部分:委托投资明细”中列明的发行机构。4. 托管机构:是指为定向委托投资标的提供托管服务的金融机构,即本协议“第一部分:委托投资明细”中列明的托管机构。5. 资金监管机构:指为委托人定向委托投资至乙方收款账户的资金提供资金监管服务的机构,即贵阳银
8、行或贵阳银行分支机构。6. 受托信息发布机构:指受乙方委托为定向委托投资业务提供信息发布服务的机构,即贵阳银行。第三条 本协议未作定义或约定的词语,按相关法律、法规及行业惯例解释。第三章 定向委托投资第一条 甲方自愿将合法所有的资金委托给乙方投资于定向委托投资标的,通过发行机构对定向委托投资标的的管理获取投资收益。甲方定向委托投资、提取定向委托投资的申请,即等同于委托乙方向发行机构追加及赎回等同金额的定向委托投资标的。第二条 甲方作为委托人之一,可以随时依照本协议约定向乙方申请定向委托投资。甲方单笔定向委托投资的最低金额为1元,且可以以1元为单位递增。甲方单笔定向委托投资金额不设上限。甲方于T
9、日(含T-1日15点之后至T日15点前)提交的有效定向委托投资申请,乙方应当于T日确认甲方定向委托投资申请是否提交成功并于T+1日确认是否接受甲方的定向委托投资(该等T日为工作日也为“有效申请日”,T+1日为T日之后第一个工作日也为“定向委托投资生效日”)。乙方确认接受甲方定向委托投资之日为每笔定向委托投资的生效日。第三条 定向委托投资的投资金额均来自于投资定向委托投资标的资金以及定向委托投资标的所产生的收益。甲方于T日提出定向委托投资申请且乙方于T+1日确认接受委托的,定向委托投资资金的投资收益从T+1日开始计算(该等T+1日为“投资收益起算日”)。第四条 双方认可并同意,发行机构依据“每日
10、计提、按日结转”的原则对定向委托投资标的每日计算并分配收益(相关收益在收益分配日即统一结转为新的投资款项,而不做实际分配)。依据发行机构每一工作日提供的有关定向委托投资标的投资收益计算和分配数据,受托信息发布机构将于每一日受托发布本协议项下定向委托投资最新七日年化收益率、定向委托投资每万元收益及前一日委托人定向委托投资资产分配收益,且乙方将授权受托信息发布机构向甲方提供甲方本协议项下的定向委托投资投资金额。双方于此同意并确认,乙方提供的该等定向委托投资投资金额情况仅供参考,并不代表甲方已经实现的投资本金和收益,实际兑付应当以发行机构对定向委托投资标的项下相对应投资款项和收益兑付为条件。第五条
11、定向委托投资资金的投资范围限于本协议“第一部分:委托投资明细”中列明的标的。委托人同意,乙方以乙方自己的名义根据本协议履行定向委托投资资金的投资行为,并与发行机构签署定向委托投资标的的相应协议。第六条 甲方有权于有效定向委托投资申请提交后即要求全部或部分提取定向委托投资,甲方有权提取的定向委托投资总额以乙方依照本章第四条提供的定向委托投资投资金额为限。甲方于某日有效提出提取请求(“提取日”)的,除非另有约定乙方正常应于提取日向甲方收款账户支付其提取的定向委托投资金额,甲方提取的投资金额部分在提取日当日起不再计收投资收益。委托人提取金额的实际到账时间受限于贵阳银行以及相关银行系统转账的时间规定。
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