增资扩股协议-基金投资使用.doc

编号：

XXXX投资管理合伙企业（有限合伙）

对

xx生物质燃料有限公司

之

增 资 协 议 书

20xx年4月
增资协议书

甲方：XXXX投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“XXXX基金”）
住所：XXX
执行事务合伙人委派代表：

乙方（目标公司现有股东）：
xx环境科技股份有限公司（以下简称“xx”）
住所：
法定代表人：
丙方：xxxx生物能源投资有限公司（以下简称“xx”）
住所：
法定代表人：

上述甲方、乙方和丙方以下单独称为“一方”，合并称为“各方”。

鉴于：
1. xx成立于2009年1月，截至本协议生效日，注册资本为10.4亿元，xx环境科技股份有限公司对xx出资【10.4】亿元，持有100%股权。乙方向甲方承诺，不存在任何股东对xx抽逃出资的情况；
2. XXXX基金拟向xx增资，xx作为xx的股东，同意XXXX基金对xx进行本次增资，并声明自愿放弃按照其实缴出资比例优先认购本次增资的权利。
为此，甲、乙、丙各方经友好协商，依据《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规的规定，就新增股东XXXX基金向xx增资事宜达成一致，特订立本协议，以资共同遵守：

第一条 增资的数额和增资数额所占公司权益比例的计算依据
1.1 甲、乙、丙各方一致同意将丙方注册资本由现有的[ ]万元增加到[ ]万元。
1.2 甲方以人民币 XX亿元对丙方进行增资，其中[ ]万元用于增加丙方注册资本，其余[ ]万元计入丙方资本公积金。
1.3 乙方同意对丙方本次增资放弃优先认购权。

第二条 本次增资的股权、交割及其权益
2.1 本次增资完成后丙方的注册资本为人民币【 】万元，甲、乙的出资数额及出资比例如下：（单位：万元）
股东名称
股权比例
出资金额
实收资本
计入资本公积
XXXX投资管理合伙企业（有限合伙）
%

xx环境科技股份有限公司
%

0
合计
100%

2.2 各方一致同意，在以下条件全部满足或经甲方书面放弃的条件下，甲方应在2016年【】月【 】日前将本协议第1.2款约定的增资款足额缴付至公司指定账户：
（1）甲方已完成对丙方的包括但不限于商业、法律、财务、税务等尽职调查，且结果令甲方满意；
（2）各方已完成实施本次交易的全部内部外部审批或备案、公告（如涉及）程序；
（3）甲方全体合伙人已按其合伙协议约定，全部缴付出资到位；
（4）截至交割日，乙方、丙方均未发生严重违反编号为【】的《合作框架协议》的违约行为，且乙方、丙方未发生对甲方本次增资丙方产生重大不利影响的事件。
2.3 2016年【】月【】日为交割日，甲方在交割日足额向丙方支付本协议1.2款约定的增资款项后，自交割日起，甲方作为丙方股东，持有丙方【】%股权，并享有该股权所附有的全部权利和权益。

第三条 公司章程的修改及工商变更登记
3.1 甲方和乙方应在本协议签署之日，同时签署本协议附件所列版本的xx章程，并在甲方将增资款足额缴付至公司指定账户之日起3个工作日内，召开xx新的股东会，在股东会上应通过上述与本协议同时签署的xx章程。
3.2 丙方应在甲方将增资款足额缴付至公司制定账户之日起3个工作日内，将甲方记载于其股东名册，将副本提交甲方，并向甲方出具出资证明书。甲方将增资款足额缴付至公司指定账户之日起10个工作日内，丙方负责办理完毕甲方增资的工商变更登记及章程备案手续，甲方、乙方应予以配合。
3.3 因办理本次增资工商登记或备案发生的税费和政府收费，均由丙方承担。

第四条 转让限制
4.1 在甲方持有丙方股权期间，未经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方出售、赠与、托管或另行处置任何其所持有的丙方的股权或与股权有关的任何权利、权属或权益(通称“转让”)，或对其持有的任何丙方的股权或有关的任何权利、权属或权益，设置或允许他人设置任何包括但不限于股权质押、收益权转让或质押等产权负担。

第五条 过渡期
5.1 本协议签署之日起至工商登记主管机关就本次增资完成工商变更登记及章程备案之日的期间内（工商变更登记之日与工商备案完成日如非同一日，将以在后日为准，该期间，以下简称“过渡期”）遵守以下规定：
5.1.1未经甲方事先书面同意，丙方不应（但为履行本协议而做出的行为除外）从事下列行为：
（1）采取任何会导致违反本协议项下陈述与保证的行为；
（2）采取任何会负面影响丙方资产价值的行动；
（3）采取任何可能负面影响甲方实现本协议项下交易目的的行动；
（4）丙方进行超过【10000】万元的对外融资、借款或者其他任何形式的负债和或有负债；
（5）在其正常业务经营过程以外，丙方投资或收购价值超过【10000】万元的财产或权益；
（6）进行利润分配；
（7）变更经营范围或主营业务发生重大变化；
（8）对丙方的注册资本作任何改变，包括但不限于同意或允许第三方认购/受让丙方的注册资本或给予第三方认购丙方的注册资本的选择权；
（9）丙方出售或处分价值超过【10000】万元的资产或权益。
5.1.2丙方应通知甲方在过渡期间发生的会造成违反本协议中载明的任何陈述和保证或任何条款和条件的任何事件、条件或情况，包括但不限于发生以下任何事件：
（1）提出或被提出诉讼、仲裁或行政程序；
（2）就丙方注销、解散或清算提出申请或通过有效决议；
（3）丙方正常经营所需的任何执照、许可、批准或授权发生被吊销、撤销、过期等中断其持续有效性的情况；
（4）法律或法规作出或提出将对丙方的主营业务产生重大不利影响的任何变更。
5.1.3在过渡期内，丙方应确保在任何时候均按照有关适用法律开展业务，确保作出维持经营业务和丙方利益所需的适当行为，并在丙方权利被侵犯时提出维权主张。

第六条 资金使用方向
6.1 乙方以及丙方应确保本次增资的资金的具体投放方向为：用于自身林场建设。

第七条 财务知情权
7.1 丙方应当在每一日历季度最后一天后的30日，或日历年度最后一天后的90日内，向甲方提交季度和年度财务报表。丙方董事会所聘用的审计师应每年对丙方的帐册和报表进行审计，并在每个日历年度最后一天后的90日内向董事会和甲方提交审计报告。

第八条 违约责任
8.1 除本协议另有约定，任何一方违反、拒不履行或迟延履行其在本协议中的任何义务、陈述、保证，即构成违约。违约方应就其违约行为给守约方造成的实际损失给予赔偿。

第九条 保证与承诺
9.1各方的陈述和保证
每一方应于本协议签署日向其他方就其本身作出如下陈述和保证：
（1）该方具有签订本协议和全面履行其在本协议项下义务所需的法律上的充分权利、权力与授权。本协议生效后将对该方构成有效及具约束力的义务并可按照其条款执行。
（2）该方就签署、履行本协议，无需再从任何政府机关取得其他许可、同意、授权、资格、指令或其他批准。
（3）无论是本协议的签署还是该方对本协议项下义务的履行，均不会与该方的公司章程、合伙协议、营业执照的任何规定，或任何政府机关或机构的法律、规则、条例、授权或批准，或该方为签约方或主体的合同和协议的任何规定相抵触，或导致对上述各项的违反或构成对上述各项的不履行。
（4）该方所拥有的与本协议所拟定的交易有关的任何重要文件、陈述、资料均已披露给另一方。
9.2乙方、丙方的陈述和保证
除已向甲方书面披露的内容以外，乙方和丙方共同向和甲方作出如下陈述和保证，至本协议签署日：
（1）乙方没有参与，亦不存在任何可预见的，针对乙方且可能对丙方造成不利影响的诉讼、仲裁或行政或刑事程序；
（2）丙方不存在任何悬而未决的、或乙方所知，可能对丙方提起的任何诉讼、仲裁、或法律、行政或其他程序或政府调查，且该等诉讼、仲裁、或法律、行政或其他程序或政府调查是与本协议交易事项有关的或者会以任何方式影响该方签订或履行本协议的能力的。
（3）乙方及丙方在本协议或任何其他相关交易文件中所作的，或根据本协议或与本协议相关的其他文件提供给丙方的任何附表、附件、声明或证明中所作的任何陈述、保证或声明，没有包含对任何重大事实的不实陈述，或遗漏对本协议所作的任何声明所必需的重大事实，其作出的陈述、保证或声明没有任何误导。
（4）于本协议签署日前，没有未披露给甲方的与乙方、丙方和本次增资有关的重大不利事实或情形。该重大不利事实或情形是指，如果披露给甲方，据合理估计，可能会影响甲方签订本协议或其它交易文件的决定。
（5）乙方为丙方于本协议签署时，在工商管理局登记的全部股东，丙方先前的出资、股权变更或增减资（如有）等事宜不存在任何未决或潜在的纠纷或争议，并均已遵守了与设立、股权变更或增减资（如涉及）有关的中国法律。
（6）不存在乙方以外的他方可能要求获得丙方任何股权的权利，或取得要求对丙方的任何股权设定的包括但不限于股权质押、收益权或收益权质押的任何产权负担的权利，或任何未履行完的认股权证、期权、权利或其他协议。丙方的任何股权均没有设定认购该股权的任何优先选择权、优先购买权或其他包括但不限于股权质押、收益权或收益权质押的权利。
（7）乙方和丙方未曾因违反任何有关法律法规，可能造成任何责任或刑事或行政处罚，或以其他方式对丙方从事其目前主营业务的能力产生严重不利影响。
（8）丙方拥有从事其目前从事的主营业务所需的所有资质、许可、批准、证书、授权和执照，该等资质、许可、批准、证书、授权和执照均真实、完整、充分且合法有效。丙方没有违反或不履行任何该等许可、批准、证书、授权和执照。
（9）丙方：(A)所有要求提交的有关公司税收的纳税证明和报告均已按时提交；(B)所有要求在该等纳税证明和报告上显示的或以其他方式到期的税收均已按时支付；(C)所有该等纳税证明和报告在所有重要方面均真实、正确和完整；及(D)任何税务部门均未正式或非正式地提议就该等纳税证明作出不利于丙方的调整，且不存在进行任何该等不利调整的依据；(E)不存在任何未决的或（就丙方和乙方所知）潜在的对丙方提起的有关评定或收取税收的诉讼或程序。
（10）丙方拥有或有权使用其目前从事的主营业务所需的全部资产。丙方拥有的资产无任何产权负担。
（11）丙方不存在以下情况:（A）对丙方使用的资产、主营业务前景造成严重不利影响的事实或情形；（B）放弃有价值的权利或应向丙方偿还的重要债务。
(12)丙方没有作出任何关于解散、注销、终止营业的决议，也未有任何对于上述情况的申请或主张。丙方不存在资不抵债或无法支付其到期债务的情况。
（13）甲方均不应就交割日前丙方所产生的任何负债或或有负债，承担赔偿责任，如甲方被要求对上述负债承担实际责任，甲方有权要求乙方任意主体予以赔偿。

第十条 保密
10.1 除本协议有明确规定或获得本协议有关方的书面授权，各方及其关联方均不得向第三方披露、泄露、讨论或透露任何由于执行本协议所获知的保密信息。
10.2 前款所述义务不适用于下列情况：
10.2.1 保密信息为公知信息，且该信息成为公知信息不是因为披露方违反本协议规定的义务而导致；
10.2.2 有关法律、行政法规和有关政府部门规定必须披露时。但一方在披露之前，应提前通知其他各方，以使其他各方可以采取一切合法的措施免除或减轻披露义务。

第十一条 法律适用和争议解决
11.1本协议适用中华人民共和国法律。因履行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，甲、乙、丙各方应通过友好协商解决，如果无法就该争议达成一致，本协议任何一方均有权向协议签署地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十二条 其他
12.1 本协议自各方法定代表人（执行事务合伙人委派代表）签字或签章并加盖公章后生效。
12.2 本协议未尽事宜，各方可以另行协商签订补充协议。补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。
12.3 若因办理工商变更登记手续需要，各方应主管工商行政管理机关要求另行签署相关格式文本的，则该等格式文本仅用于工商变更登记，不作为确定各方权利义务的依据，各方的权利义务以本协议及本协议补充协议（如有）的约定为准。
12.4 本协议一式拾贰份，甲方、乙方、丙方各方各持贰份，其余用于办理工商变更登记手续使用，各份具有同等法律效力。
（以下无正文）
（此页无正文，为《XXXX投资管理合伙企业（有限合伙）对xx生物质燃料有限公司之增资协议书》的签署页）

甲方：XXXX投资管理合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人委派代表：

乙方：xx环境科技股份有限公司
法定代表人：

丙方：xxxx生物能源投资有限公司
法定代表人：

签署日期： 年 月 日
签署地：北京市东城区
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