企业新三板上市辅导总体协议.doc
《企业新三板上市辅导总体协议.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《企业新三板上市辅导总体协议.doc(9页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、xx工程有限公司与xx证券股份有限公司总体协议书(编号: )本协议于 年 月 日由下列各方在中国 武汉 签订:甲方: 住所地: 法定代表人: 乙方:xx证券股份有限公司住所地:x 法定代表人:x鉴于:1. 甲方是一家依照中华人民共和国法律设立并合法存续的法律实体,甲方拟申请其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让、纳入非上市公众公司监管(以下简称“本项目”)。2. 乙方是依法在全国中小企业股份转让系统具有主办券商业务资格的证券公司。3. 甲方愿意全权委托乙方为本项目企业改制(如需要)、推荐挂牌并持续督导、定向发行(含挂牌前与挂牌后)、并购重组等事项提供相关服务的主办券商。乙方同意接受甲方的
2、委托,承担本项目的相关工作。4. 如发生本协议条款与中国法律、法规及有关行政规章产生任何抵触,甲、乙双方及时按照相关法律、法规及有关行政规章完善协议,或另行签订补充协议。甲、乙双方经友好协商,达成如下协议。第一条 委托事项甲方委托乙方为本项目企业改制(如需要)、推荐挂牌并持续督导、定向发行(含挂牌前与挂牌后)、并购重组等事项提供相关服务的主办券商。第二条 甲方的权利(一) 甲方有权与乙方进行协商,促进乙方以应有的谨慎、勤勉完成本次甲方股票挂牌的相关工作,妥善安排甲方股票挂牌的各个环节;(二) 甲方享有督促乙方履行本协议项下各项义务的权利;(三) 甲方实现股票挂牌之日前的任何时候,如果乙方丧失签
3、订或履行本协议的权利能力与行为能力,甲方有权立即获得通知,并要求乙方采取措施予以补救或公布该事实;(四) 甲方享有本协议其他条款规定的权利。第三条 甲方的义务(一) 委托乙方处理有关本项目需要乙方处理的事宜,全面及时配合乙方的工作,包括:及时向乙方提供执行本项目所需的文件、资料及信息等(以下简称“材料”),并承诺所提供材料的真实性,准确性与完整性;依据乙方拟定的项目工作计划与方案, 组建专门的工作小组,并指定日常联络人协调、组织有关事宜及各中介结构的合作;为乙方现场工作提供必要的办公、通讯等便利条件;(二) 甲方同意就与本项目有关的任何重要信息,保证乙方不比本项目中其他中介机构更晚获得该等信息
4、;(三) 按本协议有关规定,向乙方支付相关报酬与费用;(四) 本协议签订后,甲方若按照非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则及其配套文件实施定向发行、并购重组等业务,应在乙方推荐及督导下进行,并与乙方另行签订相关协议,就有关合作内容及费用支付订立进一步条款;(五) 甲方存续期间符合相关条件若需进行首次公开发行股票及上市或进行其他证券相关业务,除非甲方已从乙方获得确认乙方及其子公司不再拥有完成该业务的相关资质,在与其他证券公司相比同等条件下,甲方应优先聘用乙方及其子公司为其承销保荐人或提供其他相关业务服务;(六) 本协议其他条款规定的义务。第四条 乙方的权利(一) 乙方为本
5、项目的唯一主办券商,拥有法律法规以及本协议、甲乙双方就本项目订立的任何补充协议所赋予全国中小企业股份转让系统主办券商所应拥有的全部权利;(二) 乙方有权免于就其他甲方委任的专业中介机构所应负责的事项发表咨询意见。“专业中介机构”指所有委托方委任的专业机构及/或人士,包括但不限于律师、会计师、资产评估师、税务顾问等;(三) 若甲方不能按照本协议第六条约定的金额与时间点付款,乙方拥有随即撤出项目人员、中止项目工作直至收到该阶段付款为止的权利;在甲方的挂牌申请获批后,若甲方不能按照本协议第六条的约定付清全款,乙方拥有不予协助办理甲方股票挂牌手续直至甲方付清全款为止的权利;(四) 享有本协议其他条款规
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 企业 三板 上市 辅导 总体 协议
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【人****来】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【人****来】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。