【股票】证券投资集合资金信托计划保管协议.doc
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1、 甲方项目代码:XXXX 甲方协议编号:XXXX XXXX证券投资集合资金信托计划保管协议信托财产受托人:XX信托股份有限公司信托财产保管银行: xxxx银行股份有限公司XX分行目 录第一章 委托事项及期限5第二章 甲方的权利及义务6第三章 乙方权利及义务7第四章 信托财产的保管8第五章 信托财产投资范围10第六章 划款指令的发送、确认与执行11第七章 会计核算、资产估值和审计12第八章 信托费用15第九章 信托利益的分配和本金的返还17第十章 信息披露18第十一章 乙方对甲方的业务监督与核查18第十二章 终止清算19第十三章 保管报告19第十四章 保密条款19第十五章 违约责任20第十六章
2、协议生效和终止21第十七章 争议解决及其他212保管协议 协议当事人(一)信托财产受托人(以下简称甲方):名称: XX信托股份有限公司法定代表人或授权代表人: 注册地址: 通讯地址: 联系电话:(二)信托财产保管银行(以下简称乙方):名称: xxxx银行股份有限公司XX分行负责人或授权代表人: 注册地址: 联系电话:联系人: 鉴 于甲方作为XXXX证券投资集合资金信托计划(以下称“本信托计划”)的受托人,特委托乙方担任本信托计划项下信托计划资金的保管人,为信托计划提供账户开立、会计核算、资金清算、资产估值、资产保管、交易监督等服务,乙方愿意接受甲方的委托。为明确双方在信托计划资金保管中的权利、
3、义务及职责,确保信托财产的安全,保护委托人的合法权益,依据中华人民共和国信托法、中华人民共和国合同法、商业银行法等法律法规以及相关规定,特签订本合同。双方在此声明:甲、乙方均具有法定权利和充分的授权签署本合同并将履行在本合同项下的全部义务。释义:委托人:指XXXX证券投资集合资金信托计划项下的委托人。受托人:指XXXX证券投资集合资金信托计划项下的受托人,即XX信托股份有限公司。受益人:指XXXX证券投资集合资金信托计划项下的受益人。保管银行:指xxxx银行股份有限公司XX分行。信托专用证券账户:指甲方以甲方全称加信托产品名称为本信托计划在中国证券登记结算机构开立的深、沪股东账户。信托专用证券
4、资金账户:指甲方以本合同释义第5条规定的信托专用证券账户在XX证券股份有限公司开立的名称为“XX信托股份有限公司XXXX”的资金账户。信托财产专户:指受托人以自身名义在保管银行开立的信托计划资金专用账户,信托计划成立,信托资金交付完成之日起视为保管账户。保管账户:指甲方按照本协议规定开立的账户,该账户仅限于满足开展和记录信托计划的资金往来,办理与信托计划运作相关账户之间的转账结算,不得提取现金。甲方不得使用保管专户进行信托文件书面约定以外的活动。信托财产:指加入本信托计划的全部信托资金以及对其管理、运用后形成财产的总和。信托单位:用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回的计量单位,每信托
5、单位面值为人民币100元。信托单位的计算精确到小数点后第二位(即精确到0.01),第三位四舍五入。信托财产净值:指信托财产总值减去应由信托财产承担的税费与费用及其他负债后的余额。信托单位净值:指信托财产净值与信托单位总份额之比,其计算公式为:信托单位净值=信托财产净值/信托单位总份额。估值基准日:受托人计算信托单位净值,即每月20日。信托利益核算日:指本信托成立日起每自然半年末月20日,即6月20日、12月20日,以及信托计划终止日。信托利益支付日:指信托利益核算日后的5个工作日。信托份额明细表:记载委托人持有的信托单位份额及其变化、认购、赎回资金以及信托单位净值等内容的清单。信托期限:自信托
6、计划成立起XX个月。如发生信托合同规定的信托计划提前或延期终止情形时,本协议予以提前或延期终止。证券经纪人:XX证券股份有限公司。本信托计划:指甲方设立的“XXXX证券投资集合资金信托计划”。信托合同:指XXXX证券投资集合资金信托计划资金信托合同及对该合同的任何有效修订和补充。信托计划说明书:指XXXX证券投资集合资金信托计划说明书及对该信托计划说明书的任何有效修订和补充。证券经纪服务协议:指甲方、乙方及证券经纪人签署的XXXX证券投资集合资金信托计划证券经纪服务协议及对该协议的任何有效修订和补充。信托文件:指信托合同、保管协议、证券经纪服务协议、信托计划说明书以及与信托计划有关的其他文件。
7、 本协议:指甲方、乙方签署的编号为XXXXXXX证券投资集合资金信托计划保管协议及对该信托计划说明书的任何有效修订和补充。保管费:即信托财产保管费,指我行作为保管人,接受信托机构委托,安全保管信托财产,提供资金清算、会计核算、资产估值、投资监督、信息披露等服务而依据本协议收取的费用。交易日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常营业日,不含法定节假日。开放日:委托人认购或赎回信托单位的日期,本信托计划每个估值基准日开放一次,第一个开放日为信托计划成立后第一个估值基准日。封闭期:推介期内认购的信托单位自信托计划成立之日起至其之后的第3个开放日(含第3个开放日)为该部分信托单位的封闭期。信托存续期
8、间认购的信托单位自认购到该信托单位之开放日起至其之后的第3个开放日(含第3个开放日)为该部分信托单位的封闭期。不可抗力:指一方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件,该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本合同履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、瘟疫、其他天灾、战争、政变、骚乱、罢工或其他类似事件,以及新法规或国家政策颁布或对原法规或国家政策的修改等因素。第一章 委托事项及期限1.1 甲方根据信托合同的规定能够委托乙方按照本协议的要求,提供如下保管服务,包括但不限于:保管账户内资金的保管,信托资金的划拨及会计核算,信托财产估值、信托费用的核算和扣划,信托利益计
9、算和分配,信托财产返还以及国家有关法律法规、监管机构和本协议规定的其他保管职责。1.2 委托期限保管期限从信托设立,信托财产全部进入保管账户之日起至本信托计划终止,且信托利益分配、信托财产及相关费用由保管账户划出完毕之日终止。第二章 甲方的权利及义务2.1 甲方的权利2.1.1根据信托合同和本协议的有关规定对本信托资金进行投资管理、运用、处置和分配;2.1.2甲方有权按照国家有关法律法规及信托合同等相关协议的约定收取信托管理费。2.1.3甲方有权监督乙方的保管行为。对乙方违反国家有关法律法规及本保管协议约定的行为,甲方应当以书面形式通知乙方,并要求乙方予以纠正,乙方限期内没有纠正的,甲方有权向
10、监管部门报告,由此引起的法律后果由乙方承担。2.1.4对乙方保管工作情况进行检查监督,并有权检查、抄录或复制与本信托财产保管有关的账务资料。2.1.5国家有关法律法规、监管机构规定的其它权利。2.2 甲方的义务2.2.1甲方设立本信托计划应根据有关法规规定向监管部门履行报批或备案的程序,确保本信托计划的合法性。2.2.2按照本协议的约定,及时、足额将信托财产移交至乙方,及时、全面地向乙方提供有关授权文件。2.2.3所有根据本协议由甲方向乙方发出的指令书和通知,应以书面形式做出,并且加盖甲方在乙方预留的印鉴。甲方的划款指令应符合国家法律法规、信托文件和本协议的规定。2.2.4按本协议和信托合同的
11、约定向乙方支付保管费。2.2.5甲方承担因自身过错对信托财产和乙方造成的全部损失。2.2.6甲方对信托财产不得转委托第三人进行管理。2.2.7甲方按照国家法律法规和本协议约定对信托财产进行投资运作,接受乙方依据法律法规和本协议对信托财产投资运作的监督。2.2.8随时接受乙方的查询,提供准确、完整的信托财产财务状况等资料。2.2.9按照本协议的约定,为信托财产单独设立会计账册,进行会计核算。2.2.10按照本协议约定,与乙方核对信托财产交易、资金、账务等相关信息。2.2.11依据本协议约定,保存信托财产有关会计账册、凭证、重要协议等文件。2.2.12严格按有关规定进行信息披露,并依据信托文件的约
12、定,在信托财产信息披露前交予乙方复核确认。2.2.13甲方应确保信托合同及其他信托文件中关于乙方保管义务及责任的规定与保管协议一致,不存在任何误导性陈述。甲方应在信托计划公告中向投资者披露乙方不承担本信托计划的投资风险。2.2.14甲方应对受托资产进行反洗钱的尽职调查工作;2.2.15信托计划成立日前,向乙方提供本信托计划项下加盖公司公章或预留印章的有关信托文件资料副本,包括但不限于本信托计划的信托计划说明书、信托合同、本计划下有关账户的开户文件复印件等。甲方应保证副本与原件核对一致,并对以上文件资料的真实性、准确性和完整性负责。2.2.16 甲方拟在异地推介本信托计划的,甲方应严格按照信托公
13、司集合资金信托计划管理办法的规定在推介前向注册地和推介地的中国银行业监督管理委员会省级派出机构报告,并将相关报告材料提供给乙方。2.2.17根据信托公司管理办法和信托公司集合资金信托计划管理办法相关规定,甲方开展关联交易,应逐笔向中国银行业监督管理委员会事前报告,出具尽职调查报告,并进行信息披露。2.2.18 国家有关法律法规、监管机构规定的其它义务。第三章 乙方权利及义务3.1 乙方的权利3.1.1按照本协议的规定,对保管账户内信托资金行使保管、监督、清算、核算,对信托财产进行估值等保管职能。3.1.2对甲方的投资运作及资金划拨行使监督权,发现甲方的运作违反法律法规或本保管协议约定时,及时以
14、书面形式通知甲方,监督甲方改正不当之运作。甲方未按规定及时整改的,乙方有权向监管部门报告,由此引起的法律后果由甲方承担。3.1.3从证券经纪人处获得证券账户中证券的相关数据和资金对账单。3.1.4按照本协议的有关规定及时、足额收取保管费。3.1.5国家有关法律法规、监管机构规定的其它权利。3.2 乙方的义务3.2.1按照本协议的规定,办理保管账户内信托资金的保管,信托资金的划拨及会计核算,信托财产估值、信托费用的核算和划转,信托利益计算和分配,信托财产返还以及信息披露等服务。3.2.2对所保管的不同信托财产分别设置会计账户,确保存放在保管账户内的信托计划资金的独立和安全,对保管账户以外的信托财
15、产不承担保管责任。3.2.3乙方对保管资产不得转由第三人进行保管或擅自动用、处分信托财产,但乙方可将全部本信托计划项下的证券资产存放于信托专用证券账户和可将部分或全部证券投资资金存放于信托专用证券资金账户。3.2.4按照本协议的规定,执行甲方符合国家法律法规和本协议约定的划款指令书。3.2.5乙方违反本协议的规定,对甲方或信托财产造成的直接损失乙方应承担赔偿责任。3.2.6乙方按照本协议的规定,为信托财产单独设立会计账册,进行会计核算和资产估值、资金清算。3.2.7定期向甲方出具本集合资金信托计划保管报告。3.2.8依据本协议规定的时限和方法,完整保存保管业务活动的各种原始凭证、记账凭证、交易
16、记录,保存期为自信托计划结束之日起15年。3.2.9信托终止后,监督甲方立即开始按信托计划说明书和信托合同中的有关约定进行清算,并将信托财产分配给受益人。3.2.10国家有关法律法规、监管机构规定的其它义务。第四章 信托财产的保管4.1 信托财产专户的开设与管理。4.1.1甲方为本信托计划在乙方开立信托财产专户,自信托计划成立,信托资金交付至该账户之日起视为保管账户。4.1.2保管账户的开立和使用,限于满足开展本信托业务的需要。甲方、乙方及其他相关方均不得假借保管账户进行本集合资金信托计划业务以外的活动。该账户不得透支、不得提现、不得通兑。该账户在信托存续期内不可撤销。甲方不得开通该账户网上银
17、行付款功能或其他对外支付功能。但为甲方履行本协议项下职责之需,甲方可开通对本计划保管账户的网上银行查询及对账资金流水功能。除法律法规另有规定外,甲乙双方均不得采取使得该账户无效的任何行为。4.1.3信托财产专户的预留印章类型和保管遵照以下方式:保管账户预留甲方财务章(信托)、甲方法定代表人名章和乙方保管业务负责人名章。甲方财务章(信托)、甲方法定代表人名章由甲方保管,乙方保管业务负责人名章由乙方保管。4.1.4在保管期限内,甲方如果变更或撤销保管账户的预留印章应提前通知乙方,并向乙方提交有效的预留印章。4.1.5银行账户的管理应符合人民币银行结算账户管理办法、中国人民银行利率管理的有关规定、支
18、付结算办法以及中国人民银行、中国银行业监督管理委员会的其他规定。4.1.6 保管账户有关回单原件由甲方保管。4.2 信托计划资金的交付甲方应在信托计划成立日当日将信托资金交付乙方保管,并将保管账户的开户资料、信托计划说明书、信托合同样本及相关协议合同等交付乙方保管。甲方向乙方发出信托计划资金及文件移交清单(附件一),列明交付乙方保管的信托计划资金金额和相关文件资料,乙方确认保管账户余额与通知所载余额无误后在甲方书面通知上盖章确认并传真至甲方,视为保管的信托计划资金交付完成。信托计划资金交付完成日即信托计划保管起始日。甲方向乙方提供的上述文件资料若为样本或复印件的均需加盖甲方公章或预留印章,确保
19、与原件一致,甲方对以上文件资料的真实性、准确性和完整性负责。4.3 信托财产保管的内容4.3.1甲方根据信托合同的规定,委托乙方按照本协议的要求,提供信托财产保管服务,包括但不限于:保管账户内资金的保管,信托资金的划拨等职责。4.3.2信托计划财产的保管(1)本信托计划项下存放于保管账户的信托计划资金由乙方负责保管。(2)本信托计划项下存放于证券资金账户的信托计划资金由证券经纪商负责保管。(3)本信托计划因持有沪深证券交易所交易的证券品种、银行间债券或者持有开放式基金项而形成的其他信托财产由相应注册登记机构负责保管。4.4 信托专用证券账户的开设与管理甲方应以信托公司的名义为本信托计划申请在中
20、国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司开设信托专用证券账户。证券账户开户办理确认单原件由甲方保管,乙方保留确认单原件扫描件。4.5 信托专用证券资金账户的开设与管理甲方应在证券经纪人处开设信托专用证券资金账户,预留印鉴为甲方印鉴章,甲方保管印鉴章,办理有关第三方存管手续。甲方应于第三方存管手续办理完毕后及时将银证转账密码书面移交乙方保管。若此后甲方变更该密码,甲方应及时通知乙方。信托专用证券资金账户的资金除用于交易清算外只能往保管账户划款。保管账户、信托专用证券资金账户应按“第三方存管”模式建立对应关系,对应关系一经确定,不得更改,如果必须更改,甲方应事先征得乙方同意。4.6 甲乙双方以及
21、XX证券股份有限公司另行签订证券经纪服务协议。甲乙双方同意委托XX证券股份有限公司为本信托计划项下的证券资产及资金提供证券经纪服务。第五章 信托财产投资范围甲方作为信托财产的受托人,根据信托合同以及本协议的约定在中国法律允许的经营范围内管理信托财产。5.1 信托财产的投资范围根据信托计划书、信托合同等信托文件的约定,信托财产的投资范围为:投资在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的沪深A股股票、货币基金、国债逆回购、银行存款、现金资产。如法律法规规定受托人需取得特定资质后方可投资某产品,则受托人须在获得相应资质后开展此项业务。扩大投资范围前,受托人应与保管人就新投资范围相关清算交收、核算估值等达
22、成书面一致,并征得信托计划委托人的同意。5.2 信托财产的投资限制1.禁止将信托财产投资或持有正回购。2.禁止将信托财产用于贷款、抵押融资或对外担保等用途。3.禁止将信托财产用于可能承担无限责任的投资。4.禁止将信托财产投资于与受托人有关联关系的企业发行的证券;5.投资于一家上市公司流通股,原则上不得超过该上市公司流通股本的5%,且该上市公司流通股本不低于2000万股。 6.禁止投资于S、ST、*ST、SST、S*ST股票。7.禁止将本信托计划所持有的标的进行质押融资。 8.相关法律法规和信托文件约定禁止从事的其他投资。9.本信托计划持有的目标股票(XXXX(股票简称)(XXXX(股票代码)不
23、得超过信托财产总值的100%,目标股票经全体委托人及受托人同意可以更换。10.目标股票通过大宗交易平台完成的大宗交易价格,买入价格不得高于T-1日(前一个交易日)收盘价格的9.7折,且需在交易所规定的当日涨跌幅价格限制范围内确定。11.法律法规或信托计划文件约定的其他投资限制。经全体委托人与受托人协商一致后,本信托计划可以调整投资范围、调整投资限制,但调整的投资范围和投资限制均应符合法律法规及监管政策的要求。本信托计划的目标股票指我国A 股上市公司XXXX公司发行的A股股票(股票简称:【XXXX】,股票代码:【XXXX】)。第六章 划款指令的发送、确认与执行6.1 甲方对发送划款指令人员的授权
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