PE投资协议之增资扩股协议---投资于电子商务公司.doc
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1、增资协议xx天津xx企业管理咨询中心(有限合伙)xx信托有限责任公司天津xx科技合伙企业(有限合伙)与天津xx投资中心(有限合伙)关于北京xx电子商务有限公司之增资协议xx年【 】月【 】日2本增资协议(“本协议”)由以下各方于xx年【 】月【 】日签署:甲方:天津xx投资中心(有限合伙),一家依据中华人民共和国(“中国”)法律有效设立并合法存续的有限合伙企业,其注册地址为x;乙方:北京xx电子商务有限公司,一家依据中国法律有效设立并合法存续的有限责任公司,其注册地址为x;丙方:xx,一位中国公民,身份证号码为:x0(“创始股东”);丁方:天津xx企业管理咨询中心(有限合伙),一家依据中国法律
2、有效设立并合法存续的有限合伙企业,其注册地址为x;戊方:xx信托有限责任公司,一家依据中国法律有效设立并合法存续的有限责任公司,其注册地址为x;己方:天津xx科技合伙企业(有限合伙),一家依据中国法律有效设立并合法存续的有限合伙企业,其注册地址为x号)(“员工持股平台”,与创始股东、丁方及戊方单独或合称“现有股东”)。在本协议中每一方以下单独称“一方”、“该方”,合称“各方”,互称“一方”、“其他方”。鉴于:1. 北京xx电子商务有限公司(“公司”)是一家依照中华人民共和国公司法及相关法律法规设立的有限责任公司,成立于2015年6月5日,注册资本为人民币伍佰捌拾捌万贰仟叁佰伍拾贰元(¥5,88
3、2,352)。2. 丙方、丁方和戊方为公司现有股东。于本协议签署之日,公司股权结构如下:股东名称/姓名出资额(人民币元)股权比例xx3,000,00051%天津xx企业管理咨询中心(有限合伙)2,000,00034%xx信托有限责任公司882,35215%合计5,882,352100%3. 于本协议签署之日,现有股东之间签署了一系列股权转让协议,丙方向戊方转让公司1.59%的股权(对应人民币玖万叁仟肆佰贰拾柒元(¥93,427)的注册资本),丙方向己方转让公司12%的股权(对应人民币柒拾万伍仟捌佰捌拾贰元(¥705,882)的注册资本),丁方向戊方转让公司1.06%的股权(对应人民币陆万贰仟贰
4、佰捌拾肆元(¥62,284)的注册资本),以及丁方向己方转让公司8%的股权(对应人民币肆拾柒万零伍佰捌拾捌元(¥470,588)的注册资本)(前述合称“股权转让”)。股权转让完成后,公司股权结构如下:股东名称/姓名出资额(人民币元)股权比例xx2,200,69137.41%天津xx企业管理咨询中心(有限合伙)1,467,12824.94%xx信托有限责任公司1,038,06317.65%天津xx科技合伙企业(有限合伙)1,176,47020.00%合计5,882,352100%4. 甲方拟按照本协议的条款和条件对公司进行增资,认购公司新增的注册资本(“增资”),公司和现有股东拟按照本协议的条款
5、和条件接受甲方对公司的增资。为此,协议各方本着平等互利的原则,经友好协商,依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国公司登记管理条例及中华人民共和国其他有关法律和法规,就甲方向公司增资事宜达成以下协议。第一条 增资1.1 增资甲方同意按照本协议的约定以壹仟伍佰万元人民币的价格(¥15,000,000,“增资款”)认购公司新增的注册资本壹佰零叁万捌仟零陆拾叁元人民币(¥1,038,063,“新增资注册资本”),获得增资后公司15%的股权,其中壹仟叁佰玖拾陆万壹仟玖佰叁拾柒元人民币(¥13,961,937)作为公司资本公积金。增资完成后,公司注册资本变更为陆佰玖拾贰万零肆佰壹拾伍元人民币(¥6,92
6、0,415)。上述增资完成后,公司的股权结构如下:股东名称/姓名出资额(人民币元)股权比例天津xx投资中心(有限合伙)1,038,06315.00%xx2,200,69131.80%天津xx企业管理咨询中心(有限合伙)1,467,12821.20%xx信托有限责任公司1,038,06315.00%天津xx科技合伙企业(有限合伙)1,176,47017.00%合计6,920,415100%第二条 增资款的缴付2.1 各方同意于签署本协议的同时依据本协议内容就本协议项下的增资事宜签署格式和内容如附件二之公司章程(“公司章程”),并将公司章程及其他就股权转让和增资所需的工商变更登记有关申请文件委托公
7、司人员至主管工商行政管理部门办理工商备案登记手续。前述备案登记由公司及创始股东负责办理,甲方、丁方、戊方和己方予以必要的配合。各方同意签署工商行政管理部门不时要求提供的必要和合理的法律文件,以促成增资所需要的备案登记手续尽快完成。2.2 现有股东和公司应于交割日(定义见第7.1条)或之前向甲方提交以下文件:(1) 经各方适当签署并生效的本协议、格式和内容如本协议附件一的股东协议及其附件;(2) 合法有效召开的公司股东会通过的旨在批准本协议及本协议下交易的相关决议,现有股东应在股东会决议中批准本协议下增资交易并放弃其优先认缴新增注册资本的权利;(3) 经公司股东会适当批准且经公司及其全体股东适当
8、签章的、格式与内容如本协议附件二所示的公司章程;(4) 公司向甲方发出的进行增资的书面缴款通知(“增资款缴付通知书”),其中应明确应缴纳的增资款数额以及增资款专用账户(定义见下文)的具体信息。2.3 甲方应在收到第2.2条所要求的各项文件及交割日后的十五(15)个工作日内,将其在本协议第1.1条所述的增资款,即壹仟伍佰万元人民币(¥15,000,000)划入增资款专用账户。2.4 对于甲方投进增资款的公司银行账户(“增资款专用账户”)应采用严格的财务及资金使用制度进行管理,由公司和甲方各委派一名代表作为共同签字人,如从该等增资款专用账户支出金额超过100万元人民币的,需两位共同签字人同签。2.
9、5 公司应在甲方将增资款划入增资款专用账户后十五(15)个工作日内办理完毕关于股权转让和增资的工商变更登记手续并获得新换发的营业执照,并应立即将该等新换发的营业执照复印件提供给甲方留存。如果公司在上述期限内未完成工商变更登记手续及取得新的营业执照,甲方有权单方面撤销本协议下的增资交易并要求公司在甲方指定的三(3)个工作日内返还甲方全部增资款,公司并应一并返还在此期间已经产生的任何银行存款利息,除非该等延误是基于甲方或政府部门的原因所造成(在此情况下公司及创始股东应及时向甲方通报进展和协商解决有关问题,尽快办理完毕上述工商变更登记手续)。2.6 本协议下增资的工商变更登记完成之日(“工商变更登记
10、完成日”),公司应向甲方出具出资证明书。出资证明书应载明下列事项:公司名称、注册资本、股东名称、认缴的出资额、权益比例、出资额缴付日期、出资证明书出具日期。出资证明书由公司法定代表人签名并加盖公司公章。公司应更新、登记并留存股东名册,该股东名册经各股东签字并加盖公司印章后由公司保存,并向甲方提供一份副本。第三条 甲方的陈述与保证3.1 甲方的法律地位与能力。甲方具有完全、独立的法律地位和法律能力签署、交付并履行本协议,可以独立地作为一方诉讼主体。甲方签署本协议并履行本协议项下义务不会违反任何有关法律、法规以及政府命令,亦不会与以其作为一方或者对其资产有约束力的合同或者协议产生冲突。3.2 增资
11、款项的合法性。甲方保证其依据本协议认购相应公司股权的增资款来源合法,并且其有足够的能力依据本协议的条款与条件向公司支付增资款。第四条 公司和创始股东的陈述与保证除创始股东和公司在本协议签署之前或之时已经在披露清单中书面明确、具体地披露给甲方的之外,创始股东和公司共同和连带地向甲方作出如下的陈述与保证,并确认甲方对本协议的签署依赖于该等陈述与保证在所有重大方面的真实、准确和完整。本第四条提及的公司均应包含其任何分子公司和下属分支机构(包括但不限于北京黄金管家科技发展有限公司和北京艾思匹威科技发展有限公司)。4.1 授权。创始股东和公司签署本协议、履行本协议项下的一切义务以及完成本协议项下的交易等
12、行为都已获得充分必要的授权。本协议对创始股东和公司具有法律约束力。4.2 投资。不存在公司直接或者间接地控制、参股或于其中持有权益的任何其他实体。4.3 不冲突。本协议的签署和履行不违反公司章程或公司其它组织规则中的任何条款或与之相冲突,且不违反中国的任何强制性法律法规规定;创始股东以及公司均已获得了签署本协议和进行本协议项下的交易所必需的第三方同意或授权。4.4 公司有效存续。公司为依法设立并有效存续的主体。公司的注册资本已经依据其章程中付款时间表的规定足额缴纳,符合中国法律法规要求,没有到期未缴纳、迟延缴纳、虚报或抽逃注册资本的情况。公司的营业执照和章程业已合法有效地登记,并且皆为有效,具
13、有强制执行力,在其中所详述的公司的经营范围符合中国法律的要求。公司严格按照其营业执照和章程所规定的经营范围和法律的规定开展经营活动。公司开展经营活动所需要的在中国法律规定下的所有证照、批准、许可都已经依法申请并获得,并且所有的这些许可都处于有效期内,且据公司和创始股东最大所知,不存在可能导致该等证照、批准、许可到期后无法延续的情形。公司已通过有关的政府授权机关对其全部证照许可的全部年检(如需)。4.5 财务报表。公司和创始股东已向甲方提供公司自成立以来的全部未经审计财务报表(“财务报表”,该等财务报表截止日为“资产负债表日”),该等财务报表按照中国会计准则制备,且真实、公正、完整地显示了公司在
14、财务报表截止日时的资产负债状况和经营状况,以及有关期间的利润或亏损及对截止资产负债表日的各有关项目提取了合理和充足的准备金。财务报表不存在任何虚假成分或误导性陈述。4.6 未披露债务。除下列债务以外,公司不存在财务报表中未体现的任何其他重大债务(指总额超过20万元人民币的债务):(1)公司和创始股东在本协议签署之前已向甲方书面披露的;(2)在资产负债表日以后发生的属于公司正常业务的债务,且不为本协议所禁止,不会对公司的任何股东或公司本身产生任何重大不利影响。公司从未为任何第三方提供保证担保责任,也从未以其财产设定任何抵押、质押或其它第三方权益。4.7 股本结构。在工商行政管理部门登记备案的公司
15、章程中所载的公司注册资本权益结构与创始股东和公司向甲方提供的公司章程的记载完全一致,且准确、完整地反映了交割发生前(股权转让之前的)公司的股本结构。公司从未以任何形式、向任何人承诺或实际发行过上述股东权益之外的任何权益、股份、债券、认股权、期权或性质相同或类似的权益。现有股东是公司经工商登记的100%股权的合法持有者,合法持有公司股权,公司股权上不存在任何质押、担保、代持、优先购买权、第三方权益或权利,或任何其他权利或产权负担。4.8 员工股权/期权激励计划。公司和创始股东已向甲方提供公司员工股权/期权激励计划的全部法律文件(如有)及说明,该等文件及说明准确、真实、完整地披露了截至交割日公司员
16、工股权/期权激励计划及其授予(包括口头或书面的允诺授予)的情况。公司和创始股东确认,公司尚未通过或批准任何正式的员工股权/期权激励计划,亦未与任何员工签署任何书面的员工股权/期权授予文件。4.9 无变化。从资产负债表日起至本协议签署之日,除非本协议另有规定或由创始股东、公司在披露清单披露并由甲方书面认可外,公司没有下列行为:4.9.1 提前偿还债务;4.9.2 向其他人提供保证担保、为其财产设定抵押、出质及其他担保权;4.9.3 免除任何对他人的债权或放弃任何求偿权;4.9.4 对任何已有的合同或协议作出不利于公司的修改;4.9.5 向任何管理人员、董事、雇员、销售代表、代理人或顾问发放奖金或
17、者增加其他任何形式的收入,正常经营范围内的除外;将任何公司中薪酬待遇最高的5个人和董事、首席执行官、总裁、总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员的薪酬水平提高20%以上、任免以上人员、或对其劳动合同作出修改;4.9.6 遭受任何重大损失(不论是否保险),或发生任何与供应商、销售代理、合作方、客户或雇员的关系变化,该损失或变化将导致对公司的重大不利影响;4.9.7 修改公司会计核算方法、政策或原则、财务会计规章制度,根据审计师或税务部门意见调整的除外;4.9.8 除公司正常业务活动外,转让或许可他人使用公司的知识产权;4.9.9 任何销售惯例或核算方法的重大变化、雇佣人员政策、规章制度重大变
18、化,根据审计师或税务部门意见调整除外;4.9.10 公司的财务状况发生重要不利变化;发生了公司常规业务以外的重大交易并产生重大责任(此处“重大交易”和“重大责任”中的“重大”指对公司的正常业务经营、资产负债、持续盈利能力及有效存续会产生不利影响);4.9.11 在常规事项和公司日常经营所需之外,作出任何股东会决议或执行董事决定,但是为履行本协议而形成的决议除外;4.9.12 宣布、已经支付、造成或准备宣布、准备支付、造成任何股息、红利或其他形式的股东分红;4.9.13 与关联方之间进行任何超过正常业务范围的、或虽属正常业务范围但交易价格非市场公允价值的关联交易;4.9.14 任何不属于公司常规
19、业务经营的重大交易或行为(此处“重大”的定义同4.9.10中“重大”的定义);4.9.15 任何可能导致上述情形发生的作为或不作为。4.10 税务。公司已经完成所有法律、法规要求的税务登记,已经依法按时足额交纳全部应缴税款。公司没有任何税务违法、违规的行为、没有涉及任何与税费有关的纠纷和诉讼。公司自成立以来,一直依法按时足额为全体员工代扣代缴个人所得税。4.11 资产。公司合法且有充分的能力和授权拥有和使用其所有的全部固定和无形资产。4.12 不动产。公司没有任何房地产或相关权益和义务,不存在违法使用土地或欠缴与土地相关的税费、转让金的情况。公司所有租赁的物业均为合法租赁,已就此与产权方或其合
20、法授权的转租方签署合法有效的租赁合同,对有关物业拥有合法有效的租用权,就此无任何现有或潜在的、可能对公司带来重大不利影响的纠纷和其他情形。4.13 关联交易。除已向甲方书面明确披露的外,公司没有任何现有或已预期关联交易,且已披露的关联交易均按照公平市场价格进行,不会对公司利益或其未来上市安排造成任何负面影响。4.14 合同。公司签署的全部现行有效的合同均是合法有效和可以依法执行的,且全部现行有效的合同均适当履行,不存在公司或其他任一交易方违约的情形。4.15 知识产权。公司拥有从事与过去及当前业务和营业活动所需的全部知识产权(包括但不限于专利、商标、著作权、专有技术、域名及商业秘密等)的合法所
21、有权或使用权,公司任何涉及他人知识产权的业务经营活动所涉及的知识产权都已取得必要的授权或许可。公司没有任何侵犯他人知识产权、商业秘密、专有信息或其他类似权利,不存在已决的、未决的或可能发生的要求公司对侵犯任何第三方的知识产权、商业秘密、专有信息或其他类似权利进行赔偿的主张、争议或诉讼程序。公司所拥有的商标、专利、软件著作权和域名都已依法正式注册或登记。创始股东和公司过去和现有员工在职务行为中开发产生的任何和全部知识产权以及其所持有的任何公司业务所必需的知识产权均已归属于公司所有。4.16 诉讼。不存在可能对公司带来重大不利影响,或者消极影响本协议的订立、效力与可执行性以及本协议下交易的下列情形
22、,无论是已经完成的、未决的或是根据公司和创始股东判断可能发生的:4.16.1 政府部门对公司的重大处罚、禁令或指令;4.16.2 针对公司的民事、刑事、行政诉讼、仲裁等其他程序或争议。公司及其资产未涉入任何未决的诉讼、仲裁、劳动仲裁、政府审查、查封扣押或处罚程序,或任何其他程序、纠纷或争议。4.17 遵守法规。公司目前经营的业务及其日常运营均符合现行有效的法律、法规、规章及规定(统称“法规”),公司和创始股东没有违反任何法规以致对公司构成不利影响。4.18 雇员。4.18.1 公司雇佣员工遵守对其适用的相关劳动法律法规;4.18.2 公司与其现有员工或者其以往聘用的员工之间不存在任何未决劳动争
23、议或纠纷;4.18.3 公司没有任何应付而未付的有关解除劳动关系的经济补偿金或其他与雇用关系有关的类似补偿或赔偿费用的支付义务;4.18.4 公司已按照相关法律法规为全体员工按时足额支付和/或代扣代缴了养老、医疗、失业、工伤、生育以及其他所有相关法律法规和协议规定应付的社会保险金和住房公积金,就该等社会保险金和住房公积金不存在现存或潜在的争议。4.19 创始股东和公司的特别陈述与保证。除上述一般性陈述与保证外,创始股东和公司共同和连带地向甲方作如下陈述与保证:4.19.1 包括账册、股权变化记录、财务报表及所有其他公司记录在内的全部文件皆按法律要求和商业常规保管并完全由公司掌握,与公司业务相关
24、的主要交易皆准确、规范的记录在案;4.19.2 截止交割日,包括董事会、股东会记录、公司股东名册在内的公司的文件一直被妥善保管并完整、准确地记录着应记录于此类文件的事宜;4.19.3 自资产负债表日以来,(1)除公司日常经营行为外,没有触发公司重大债务提前到期的事件发生;(2)没有任何公司重要财产被处理或脱离公司的掌管,公司没有签署任何导致公司产生非日常财务支出的协议亦未产生任何此类责任;4.19.4 公司已经向任何提出要求的税务部门提交了所要求的信息;以及4.19.5 公司保持有用以正常记税和缴税的财务资料和相关政府部门批准税务优惠的充分资料(如有)。4.20 关于创始股东的陈述与保证:4.
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