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证券有限责任公司监事会议事规则模版.docx
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1、证券有限责任公司监事会议事规则第一章 总 则第一条 为了规范xx证券有限责任公司(以下简称公司)监事会的召开、议事、决议等活动,保障监事会依法独立行使监督职能,完善公司法人治理结构,根据中华人民共和国公司法(以下简称公司法)、中华人民共和国证券法(以下简称证券法)、xx证券有限责任公司章程(以下简称公司章程)及其他相关法律、法规,特制定本规则。第二条 监事会是公司依法设立的监督机构,对股东会负责并报告工作。第三条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准,不以公司的其它规章作为解释和引用的条款。第四条 监事应当遵守法律、法规和公司章程等对监事做出的各项义务规定,忠实履行监事会和监事的
2、职责。第二章 监事会的职责第五条 监事会根据公司章程及股东会授予的职责和权力,对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的情况和合法合规性进行监督,并向公司股东会负责,保障股东权益、公司利益不受侵犯。第六条 监事会有了解公司财务情况以及其他有利于监事会履职的公司信息的权利,并承担相应的保密义务。第七条 监事会行使下列职权:(一)检查公司财务情况、内部-控制建设及执行情况;(二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,当董事、高级管理人员的行为违反法律、行政法规或公司章程,损害公司、股东的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;(三)对违反法律、法规、公司章程或者股东大会决
3、议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(四)提议召开临时股东会,并提出相关提案; (五)依照公司法第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;(六)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担;(七)列席董事会会议,根据公司章程,对董事会决议事项提出质询或建议;(八)组织对高级管理人员进行离任审计;(九)法律、行政法规规定应由监事会行使的其他职权。第八条 监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事,和高级经营管理人员绩效评价的重要依据。第三章 监事的任职和监事会的组成第九条 监事由股东代表或公司职工代表担
4、任。公司职工代表担任的监事不少于监事总数的三分之一 。第十条 监事的任期每届为三年。股东代表担任的监事由股东会选举或更换,职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或更换,监事连选可以连任。第十一条 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或相关从业经验;被中国证监会确定为市场禁入者,尚在禁入期及禁入期满后五年内,以及公司法和证券法相关条款规定的情形者,不得担任公司的监事。第十二条 监事会由三名监事组成,公司董事和高级管理人员不得兼任监事。第十三条 监事会设监事长。监事长由全体监事过半数选举产生。监事长主持监事会的工作,负责召集并主持监事会会议,代表监事会向股东会提出议案和提交工作报告。第十四条 监
5、事可以在任期届满之前提出辞职; 辞职请求应当以书面形式提出。第十五条 监事任期届满或者提出辞职,其对公司和股东负有的义务,在其离职后的合理期间内并不当然解除;其对公司商业秘密的保密义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。 第十六条 监事执行公司职务时违反法律、法规或公司章程规定,给公司造成损害的,应当承担赔偿责任。第四章 监事会会议的召集第十七条 监事会会议分为定期会议和临时会议。第十八条 监事会定期会议应当至少每年召开两次。必要时经监事长或二分之一以上监事提议可以召开临时监事会会议。第十九条 监事会会议的召开方式包括现场会议和通讯会议。监事会定期会议和涉及公司经营管理中财务、人事
6、、分配以及其它重要事项的临时会议不得采取通讯方式召开。第二十条 监事长召集和主持监事会会议;当监事长不能履行其职权或不履行职权时,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。第二十一条 监事提议召开监事会临时会议的,应当向监事长提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项:(一)提议监事的姓名;(二)提议理由或者提议所基于的客观事由;(三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;(四)提案的具体内容;(五)提议监事的联系方式和提议日期等。监事长在收到监事的书面提议后三日内,应当决定并发出是否召开监事会临时会议的通知。第二十二条 公司召开定期监事会应于会议召开五日前书面通知监
7、事,召开临时会议,应于会议召开三日前书面通知监事。第二十三条 监事会会议通知应当至少包括以下内容:(一)会议日期、地点和会议期限;(二)事由及议题;(三)发出通知的日期。第五章 监事会会议的议题与出席第二十四条 监事会审议事项范围包括但不限于以下事项:(一)对董事会决议事项提出意见或建议;(二)上一次监事会会议确定事项的办理情况;(三)审查公司财务制度的执行情况,从监督角度提出意见或建议;(四)对公司经营状况、资产运行情况、重大投资决策实施情况、公司资产质量和保值增值情况进行分析评价;(五)讨论监事会工作报告、工作计划和工作总结;(六)监事换届、辞职、讨论推荐新一届监事名单或增补名单提交股东会
8、;(七)监事会认为应该讨论的其他事项。第二十五条 监事会会议应当由监事本人出席,监事因故不能出席的,可以书面委托其他代表出席。委托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的代表应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。第二十六条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。第二十七条 监事会根据会议议题,可以召集与会议议题有关的其他人员到会介绍有关情况或者听取其意见;可要求公司董事,高级管理人员,内部及外部审计人员列席监事会会议,回答所关注的问题。第六章 监事会会议的表决与决议第二十八条 监
9、事会会议的表决实行一人一票,监事会形成决议应由全体监事过半数同意方为有效。 第二十九条 监事会会议应有记录,会议记录应当包括以下内容:(一)会议届次和召开的时间、地点、方式;(二)会议召集人和主持人;(三)出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会会议的监事姓名;(四)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见;(五)每项提案的表决方式和表决结果;(六)与会监事认为应当记载的其他事项。第三十条 出席会议的监事和记录人,应当在会议记录上签名。与会监事应当对会议记录进行签字确认,监事有权要求在记录上对其在会议上发言做出某种说明性记载。第三十一条 监事会会议档案,包括会议通知和会议材料、经与
10、会监事签字确认的会议记录、决议公告等,由董事会秘书负责保管。监事会会议档案,在公司存续期间,保存期限不少于十五年。第七章 附则第三十二条 本规则未尽事宜,按国家有关法律、法规和公司章程的有关规定执行。第三十三条 本规则自公司股东会审议通过之日起生效。第三十四条 本规则由公司监事会负责解释。(三)xx证券有限责任公司总经理工作细则(2011年4月15日,xx总字(2011)15号 )(四)xx证券有限责任公司“三重一大”决策制度实施办法(xx总字xx84号)(五)xx证券有限责任公司重大决策社会稳定风险评估实施办法(试行)xx发20165号第一章 总 则第一条 为进一步完善xx证券有限责任公司(
11、以下简称”公司”)经理层的工作秩序和行为方式,保证公司经理层依法行使权利、履行职责、承担义务,依照中华人民共和国公司法(以下简称公司法)、中华人民共和国证券法(以下简称证券法)、xx证券有限责任公司章程(以下简称公司章程)及其他有关法律、法规的规定,特制定本细则。第二条总经理对董事会负责,并依据国家有关法律、法规和公司章程行使职权。第三条本细则适用于公司经理层人员,具体指公司总经理、副总经理及其他高级管理人员。第二章 总经理的任免程序第四条 公司设总经理一名,副总经理若干名。董事可受聘兼任总经理或者其他高级管理人员,但兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过4名。第五条 公司
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